第二章证券发行市场

第二章证券发行市场一、填空题1、股票的发行目的可以有以下几种：、、。2、我国的股票发行方式有______方式、______方式、______方式和______方式。3、确定股票发行价格的方法有：______、______、______、______。4、以净资产倍率确定的股票发行价格为______乘以______。1、债券发行是发行人以______为目的，依照法律规定的程序向______要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为。2、债券工具按照不同的标准可以划分为不同的种类。按照发行主体可以把债券分为、______以及______。3、债券发行条件是指债券发行者在以债券形式筹集资金时所必须考虑的有关因素，包括______、______、偿还方式、______、付息方式、发行价格、收益率、发行费用、税收效应以及有无担保等项内容。4、债券发行人每年向投资者支付的利息占票面金额的比率称为债券的______。5、债券的付息方式一般有一次性付息和______两种，而一次性付息又可分为______和______两种。6、债券的信用评级需要建立一整套科学的指标体系，一般来说，该指标体系包括______、______、______和______四个方面内容。7、评级机构进行债券信用评级时，国际风险的分析涉及的主要内容为______和______。8、金融债券是由国有商业银行、______以及______发行的。9、根据《企业债券管理条例》规定，“企业发行企业债券，应当由______承销。”10、根据《公司法》第一百六十一条规定，公司债券发行公司的累计债券总额不超过公司净资产额的______。11、根据《可转换公司债券管理暂行办法》规定，可转换公司债券的累计债券余额不超过公司净资产额的______。12、根据《可转换公司债券管理暂行办法》规定，可转换公司债券的发行额不得少于人民币______。13、依据《基金办法》的规定，封闭式基金募集期满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的______时，或开放式基金在批准之日起______个月内净销售额少于______元时，该基金不能成立。14、依据《基金办法》的规定，基金管理公司的主要发起人为按国家有关规定设立的______。15、依照《基金办法》的规定，基金管理人须保证所管理的基金资产和______的资产相互独立。16、依照《基金办法》的规定，当基金托管人因过错造成基金资产损失时，______应为基金向基金托管人追偿。17、托管协议当事人发生纠纷，不愿通过协商、调解解决或协商、调解不成的，可根据基金契约的规定或事后达成的书面仲裁条款向______申请仲裁，或向______起诉。18、对于公司型基金而言，投资者是通过购买______实现基金投资的。19、基金的募集期限自该基金批准之日起______为限。二、单项选择题1、发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发区人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额（）。A．25%B．30%C．35%D．35%2、发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是“发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于（）”。A．20%B．25%C．30%D．35%3、发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，公司股本总额不少于人民币（）。A．2000万元B．3000万元C．4000万元D．5000万元4、发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的（）。A．20%B．25%C．30%D．35%5、上市公司向股东配股必须符合的基本条件之一是（）A．公司在最近3个完整会计年度净资产收益率平均在10%以上；属于农业、能源、原材料、基础设施、高科技乐得公司可以略低，但不低于9%；上述指标计算期内任何一年的净资产收益率不得低于6%。B．公司在最近2年连续盈利；公司经自查税后利润率最近3年平均在10%以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但不低于9%C．公司在最近3年连续盈利；公司净资产税后利润率最近3年平均在10%以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但不低于9%D．公司在最近2年连续盈利；公司净资产税后利润率最近3年平均在10%以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但不低于8%6、上市公司向股东配股必须符合的基本条件之一是（）。A．公司当年配股发行股份总数，不得超过公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%B．公司当年配股发行股份总数，不得超过公司过去发行并募足股份后其普通股股份总数的30%C．公司当年配股发行股份总数，应相当于公司全部发行并募足股份后其普通股股份总数的30%D．公司一次配股发行股份总数，不得超过公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%7、证券经营机构申请内资股承销业务资格须具备的条件之一是（）高级管理人员和主要业务人员获得了证监会颁发的《证券从业人员资格证书》。A．1/4以上B．1/2以上C．1/3以上D．2/3以上8、境内证券经营机构申请内资股主承销商业务资格，必须具备的条件之一是（）。A．参与过3支以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩B．参与过2支以上股票承销或具有2年以上证券承销业绩C．参与过3支以上股票承销或具有2年以上证券承销业绩D．参与过2支以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩9、境外证券经营机构申请担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人员，应当具备的必要条件是（）。A．具有3年以上从事国际证券业务的经验，且提出申请前3年内未中断在国际市场开展证券承销业务B．具有2年以上从事国际证券业务的经验，且提出申请前2年内未中断在国际市场开展证券承销业务C．具有2年以上从事国际证券业务的经验，且提出申请前3年内未中断在国际市场开展证券承销业务D．具有3年以上从事国际证券业务的经验，且提出申请前2年内未中断在国际市场开展证券承销业务10、不属于证券承销商承销前尽职调查的主要调查范围的是（）。A．发行人B．投资者C．市场D．产业政策11、《招股说明概要》至少应介绍发行人过去（）年中的经营业绩。A．1B．2C．3D．412、盈利预测审核函预测的期间不应少于（）。A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月13、对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数低于预测数的（），发行公司及其聘任的注册会计师在股东大会上及指定报刊上做出解释，发行公司应向投资者公开道歉。A．5%~10%B．10%~15%C．15%~20%D．10%~20%14、对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数低于预测的（），除要做出解释和公开道歉外，将停止发行公司两年内配股资格。A．30%以上B．25%以上C．20%以上D．15%以上15、律师在出具法律意见的时候，可以使用的措辞有（）。A．基本符合条件B．假设C．推定D．经核查，未发现16、不属于验证笔录的结构的是（）。A．重要信息B．依据或确认C．确认人D．确认时间17、股票发行审核委员会的常设办事机构是证监会（）。A．发行部B．机构部C．法律部D．稽查部18、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式成为（）。A．全额包销B．余额包销C．报销D．代销19、由承销商先全额购买发行人该次反省的股票，然后再向投资者发售的承销方式称为（）A．全额包销B．余额包销C．报销D．代销20、助销又成为（）。A．全额包销B．余额包销C．报销D．代销21、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还个发行人的承销方式称为（）A．全额包销B．余额包销C．报销D．代销22、采取代销方式承销时收取的费用应为承销股票总金额的（）。A．1.0%~1.2%B．1.5%~2.0%C．1.5%~2.5%D．1.5%~3.0%23、采取代销方式承销时收取的费用应为实际销售出股票总金额的（）。A．0.5%~1.0%B．0.5%~1.5%C．1.0%~1.5%D．1.0%~2.0%24、根据发行价与票面金额的不同差异，股票发行可分为（）。A．面值发行与溢价发行B．面值发行与折价发行C．溢价发行与折价发行D．面值发行与市价发行25、市盈率是指（）之间的比率。A．股票市价与每股股息B．股票市价与每股净资产C．股票市价与每股收益D．每股股息与每股收益26、以净资产倍率法确定股票发行价格的公式是：发行价格等于（）。A．每股净资产乘以市盈率B．每股净资产乘以溢价倍率C．每股净资产乘以净资产收益率D．每股净资产乘以净资产倍率27、以现金流量折现法确定股票发行价格时，发行价格通常要对每股净现值折让（）。A.10%~15%B.15%~20%C.20%~25%D.20%~30%28、目前，证券交易所对上网发行的收费标准为发行总额的（）。A．1.5‰B．2.5‰C．3.5‰D．4.5‰29、（）不是国债发行的主要目的。A．平衡财政预算B．扩大政府投资C．获得长期资金来源D．归还债务本息30、（）是金融债券发行的主要目的。A．改善负债结构，增强负债的稳定性B．获得长期资金来源C．调节负债规模，实现最佳的资本结构D．扩大资产业务31、亚洲美元债券属于（）A．本国债券B．外国债券C．欧洲债券32、武士债券、扬基债券属于（）。A．本国债券B．外国债券C．欧洲债券33、我国1996年发行的十年期债券的付息方式属于（）。A．一次性付息方式B．分期付息方式C．利随本清方式D．利息预扣方式34、（）不是债券发行费用中的最初费用。A．承销商的手续费B．支付利息手续费C．印刷费D．评级费、担保费、广告费、律师费等35、（）不是债券发行费用中的期中费用。A．支付利息手续费B．评级费C．每年的上市费D．本金偿还支付手续费36、（）不属于反映公司偿还债务能力所具有的弹性的财务弹性指标。A．资金流动比率B．流动比率C．速动比率D．利息支付能力E．应收账款周转率F．存货周转率37、债券的优先顺序一般是（）。A．有金融机构担保的债券、有抵押的债券、设有减债基金的债券、劣后地位的债券B．有抵押的债券、设有减债基金的债券、有金融机构担保的债券、劣后地位的债券C．设有减债基金的债券、有抵押的债券、有金融机构担保的债券、劣后地位的债券D．有抵押的债券、有金融机构担保的债券、设有减债基金的债券、劣后地位的债券38、根据《公司法》第一百六十一条规定，公司债券发行公司的累计债券总额不超过公司净资产额的（）。A．20%B．30%C．40%D．50%39、根据《可转换公司债券管理暂行办法》规定，发行可转换公司债券的公司在可转换公司债券发行后，资产负债率不得高于（）。A．40%B．50%C．60%D．70%40、在我国，负责投资基金审批工作的主管机关是（）A．中国人民银行B．财政部C．中国证监会D．工商行政管理局41、根据《基金办法》，目前我国允许设立的基金类型是（）A．公司型基金B．契约型基金C．开放式基金42、依据《基金办法》，封闭式基金募集期满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的（）时，该基金不能成立。A．50%B．60%C．80%D．90%43、依据《基金办法》的规定，开放式基金在批准之日起3个月内净销售额少于（）时，该基金不能成立。A．1亿元B．2亿元C．3亿元D．4亿元44、依据《基金办法》的规定，每个基金发起人的实收资本不少于（）。A．1亿元B．2亿元C．3亿元45、依据《基金办法》的规定，基金主要发起人须有（）年以上从事证券投资并连续盈利的记录。A．1B．2C．346、依据《基金办法》的规定，基金管理公司的每个发起人实收资本不少于（）。A．1亿元B．2亿元C．3亿元D．4亿元47、依据《基金办法》的规定，基金管理公司的最低实收资本为（）。A．2亿元B．1亿元C．5000万元D．1000万元48、按照筹资对象的不同，基金的发行方式可以分为（）A．公募发行和私募发行B．自行发行和代理发行C．直接销售方式和包销方式D．集团销售方式和计划公司销售方式49、按照有无发行中间人，基金的发行方式可以分为（）A