第六章 证券市场运行

单选题1.根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A、市场的效率B、市场的作用C、市场的功能D、交易标的物2.在证券发行市场上联系发行人的投资者是（）A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、监管部门3.关于证券发行注册制论述错误的是（）。A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D、实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当。4.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、2亿B、2.5亿C、3.5亿D、4亿5.定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A、直接发行B、私募发行C、招标发行D、承购包销6.根据标的物不同，招标发行可分为（）。A、荷兰式招标和美式招标B、单一价格中标和多种价格中标C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标D、价格招标、收益率招标和缴款期招标7.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。A、代销B、余额包销C、全额包销D、包销8.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元9.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（）。A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C、公司股本总额不少于人民币5000万元D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载10.上市公司出现以下（）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A、公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C、公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D、公司有重大违法行为11.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A、150B、180C、200D、23012.（）是整个证券市场的核心。A、证券交易所B、证券投资者C、证券发行人D、证券公司13.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。A、证券交易所B、中国人民银行C、国务院D、国务院证券监督管理机构14.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。A、涨跌幅限制B、价格决定C、大宗交易D、报价方式15.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。A、3%B、4%C、5%D、6%16.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、15%B、20%C、30%D、40%17.道-琼斯股份平均数采用修正平均股价来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A、9%B、10%C、12%D、15%18.截至2008年12月，在代办股份转让系统挂牌的股票共（）只。A、41B、47C、55D、9619.关于上证红利指数论述不正确的是（）。A、上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的180只股票作为样本B、反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C、上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比较分组靠档加权计算方法D、上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同20.关于新上证综合指数描述不正确的是（）。A、新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本B、新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内C、当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性D、新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算21.下列选项中，属于综合指数类的是（）。A、深证新指数B、深证A股指数C、深证B股指数D、深证创新指数22.关于中小企业板指数描述错误的是（）。A、中小企业板指数以全部在中小板上市后并正常交易的股票为样本B、中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以加除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数C、由深圳证券交易所编制D、中小企业板指数属于分类指数类23.上证国债指数的样本是（）。A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债24.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（）。A、道-琼斯工业股价平均数B、金融时报证券交易所指数C、日经225股价指数D、NASDAQ市场指数25.NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。A、优先股B、普通股C、金融债券D、国债26.股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（）程序分配。A、提取法定公积金弥补亏损对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配B、弥补亏损提取法定公积金对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配C、弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金对优先股股东分配对普通股股东分配D、提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损对优先股股东分配对普通股股东分配27.（）是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、财产股息C、现金股息D、负债股息28.（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A、财产股息B、负债股息C、股票股息D、建业股息29.中证股票型基金指数样本由中证开开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票。A、50%B、60%C、70%D、80%30.下列选项中，（）不是上证成分股指数选择样本股的遵循标准。A、规模B、流动性C、盈利性D、行业代表性31.下面不属于上海证券交易所的股价指数中标本指数的是（）。A、上证成分股指数B、上证50指数C、上证红利指数D、上证A股指数32.中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。A、3，4B、4，3C、3，3D、4，433.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A、25%B、50%C、60%D、75%34.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）。A、国务院决定B、国务院证券监督管理机构C、中国证券监督管理委员会D、财政部35.证券包销是指（）。A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C、证券公司将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式。D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余全部自行购入的承销方式。36.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A、5B、10C、15D、2037.按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（）。A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。B、发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C、证券承销采取代销或包销方式D、上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行38.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，信托（）和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。A、投资咨询机构B、证券交易所C、证券业协会D、资信评级机构39.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。A、累计询价方式B、询价方式C、上网竞价方式D、协商定价方式40.下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。A、询价分为初步询价和累计股票询价两个阶段B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）41.债券发行的定价方式以（）最为典型。A、公开招标B、上网竞价方式C、协商定价方式D、累计投标询价方式42.关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（）。A、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D、以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格43.会员制的证券交易所是（）。A、以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B、一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会当法人团体C、一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D、以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体44.根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。A、会员大会B、理事会C、监察委员会D、总经理45.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设立的理事会是证券交易所的决策机构，下面是理事会主要职责的是（）。A、选定和修改证券交易章程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D、制定、修改证券交易所的业务规则46.场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。A、公开招标B、议价C、上网竞价方式D、累计投标询价方式47.有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。A、场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式B、场外交易市场的组织方式大多采取做市商制C、场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主D、场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督48.2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。A、恒指服务公司B、中证指数有限公司C、中央国债结算有限责任公司D、三元证券投资顾问有限公司49.英国最具权威性的股价指数是（）。A、金融时报证券交易所指数（也译为：富时指数）B、日经225股价指数C、NASDAQ指数D、道-琼斯指数50.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。A、3B、6C、9D、1251.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。A、盈余公积金B、资本公积金C、未分配利润D、法定公积金52.某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1