网上证券交易监管的法律研究

华中师范大学硕士学位论文网上证券交易监管的法律研究姓名：董小红申请学位级别：硕士专业：经济法学指导教师：彭真明20040501网上证券交易监管的法律研究作者：董小红学位授予单位：华中师范大学相似文献(10条)1.期刊论文王毅网上证券交易趋势探析-现代商业2007,(35)互联网发展到今天,其巨大的革命性能量在影响着传统行业的变革,在金融领域,互联网与传统证券业务之间的结合——网上证券业务就是一个典型实例.2.学位论文王欣网络经济下中国证券电子商务发展研究2003以信息和网络技术为标志的网络经济时代,正在给世界经济和社会生活的各个方面带来冲击,而证券业也成为了网络经济发展的急先锋.证券业是信息密集型企业的典型代表,一些能够快速处理和传递信息的最新技术发明能在证券业得到推广和运用,并引起市场竞争环境和发展格局的重大变化.证券业与网络经济结合即形成了证券电子商务,在浮现的网络经济中具有不容忽略的地位.因此,该文从网络经济入手,探讨网络经济下证券电子商务的发展、问题及趋势.在第一章中,该文对证券电子商务进行一定的描述.在第二章中,该文从网络经济入手,探讨网络经济的内涵、网络产品的特点、网络经济下的正反馈机制以及网络经济对传统证券市场的冲击.该文的第三章分析了中美目前的证券电子商务模式及其典型案例.基于以上分析,作者在第四章中对中国发展证券电子商务的问题、对策及前景加以分析.3.期刊论文陈石清.刘晖.薛亮.CHENShi-qing.LIUHui.XUELiang证券公司电子商务的障碍研究-企业技术开发2006,25(7)文章主要分析了证券电子商务的概念、国内外证券电子商务发展现状及模式以及中国证券电子商务的发展障碍,并对我国证券电子商务的发展前景做了初步探讨.4.期刊论文周艳证券电子商务--网上证券交易的未来与挑战-江苏科技信息2004,(12)证券电子商务就是运用最先进的信息与网络技术对证券公司原有业务体系中的各类资源及业务流程进行重组.网上证券业务的内容可以细分为狭义和广义两个层面.狭义的网上证券业务是指基于互联网,完成开户、委托、支付、交割和清算等证券交易的全过程,在线获取与证券交易有关的财经资讯等服务,以及建立在此之上的个人理财等其他金融增值服务.从本质上看,网上交易就是证券电子商务.5.学位论文葛音网上证券交易法律监管问题研究2003该文从国际层面分析了与网上证券交易监管法律制度相关的方方面面,试图在比较总结各国监管制度的基础上提供一副集网上交易概况与特点、监管目标和原则、主要监管内容为一体的网上交易监管全景图,并在结合中国网上交易具体发展情况的基础上,提出完善中国网上交易监管制度的若干政策建议.全文结构如下:前言:简要介绍该课题研究背景与文章论证思路.第一章:在全面了解网上证券交易产生和发展过程的基础上,概括网上交易的主要特点,并深入分析网上证券交易已经和可能对法律监管带来的挑战.第二章:从宏观角度探讨网上证券交易监管的意义、目标和监管原则.第三章:通过比较总结世界各国网上证券交易监管制度,指出网上交易监管所应该包括的主要内容.第四章:结合中国网上证券交易发展现状,研究了中国网上交易发展中存在的问题,在总结前文有关结论的基础上,提出完善中国网上证券交易监管法律体制的构想.结语:总结全文并展望了该课题研究的进一步廷伸空间.6.会议论文姚文平网上证券交易在中国的发展与展望20031998年以来，在证券管理层的推动和少数先行者的带动下，以网上证券交易为代表的证券电子商务在我国取得迅猛的发展。展望未来，随着我国加入WTO和证券业竞争的日益加剧，发展证券电子商务将是券商提高市场竞争力的必然选择，网上证券交易必将成为我国最有发展前景的电子商务领域之一。7.期刊论文袁翔珠.YUANXiang-zhu我国证券电子商务的法律问题探析-北京邮电大学学报（社会科学版）2002,4(3)在依法治市的今天,面对迅速发展的网上证券交易,法律应作出什么样的态度已成为人们关注的重要问题.必须承认证券电子商务法律的缺乏所带来的不确定性是网络证券交易发展非常重要的制约因素.因此,对我国证券电子商务法律问题进行较系统地探讨,不无必要.本文全面分析了网上证券交易给我国证券法带来的挑战与冲击,并提出了保证我国网上证券业健康发展的对策措施.8.期刊论文陈舜证券电子商务的安全特性-中国金融电脑2003,(12)网上证券交易,以其成本和效率优势,正逐步取代传统的经纪手段,成为证券交易的主要方式.与其他形式的电子商务一样,制约这种方式的主要因素之一,就是互联网带来的安全隐患.系统分析网上证券交易的安全威胁,合理设计安全机制,提高安全水平,成为证券电子商务发展的突出问题.9.学位论文王锦炎中国证券电子商务发展现状与分析2007计算机网络技术的飞速发展正在改变证券市场传统的发行模式、交易模式以及清算模式等，已引发金融资产流通和支付手段的革命，并形成以当代高新技术为基础的电子自动化交易方式，传统的股票交易逐步向网上在线交易方向发展。在美国，网络证券经纪商已危及传统证券经纪商的生存；在中国，网上交易正风起云涌，一场历史性的变革已是势不可挡。网络经济作为一种新型的发展迅速的证券交易方式，一方面对证券经纪人的思维和生存方式提出挑战；另一方面，又为经纪人的发展提供了新的历史机遇。电子商务是指运用电子通信作为手段的经济活动，通过这种方式人们可以对带有经济价值的产品和服务进行宣传、购买和结算。而证券电子商务，它是业务类而非技术上的概念，具体指的是券商将股票、基金等金融产品的行情、信息等资料通过门户网站和网上交易软件进行发布；投资者通过查看股市的行情和信息、使用网上交易软件，以internet为介质、进行股票、基金等金融产品的买卖。它的核心在于合理利用技术资源，实现“电子商务”的需求。从而，降低证券交易的成本、加速资金的利用和信息的传递速度，所以基于互联网平台的证券电子商务将比传统证券交易具有更多的优势。美韩两国证券电子商务的发展是比较迅速的，本文选择了美国的嘉信理财(CharlesSchwab)、Etrade公司、美林证券(MerrillLynch)为代表，对其发展背景、成功原因等作了诸多分析；同时，对韩国的大宇证券、教保证券、Kiwoom．com公司更是做了深入研究。本文通过对以上几个典型案例的对比分析，探讨出证券电子商务的两个主要模式：美林模式和嘉信理财(CharlesSchwab)模式，并总结出几点可供参考的经验。结合国外的成功案例，本文有针对性地研究中国证券电子商务的发展情况。我国券商最早开始尝试开办网上交易业务是在1996年底，此后一年，网上交易一直停留在观望、开发和试用阶段，到1998年才真正开始发展起来。进入2001年以来，网上证券委托交易业务加快了发展速度。目前通过证监会网上业务资格核准的已达到45家。国内证券业发展迅速，其中尤以中国银河证券公司更为突出。目前，中国银河证券已成功推出了“海王星”、“双子星”、“天王星‘三套具有不同特点的网上证券交易系统，为不同的需求客户提供了多种可选择的网上证券交易服务系统。“海王星”系统快速、方便，重点突出了．“小、快、灵”的特点。“双子星”系统稳定、可靠、功能强大。“天王星”则是中国银河证券推出的新一代网上证券客户服务系统，汇集了中国银河证券众多研究精英多年来实战经验提炼而成水平。中国银河证券网(．chianstock．com．cn)也已经发展成了一个以网上证券业务为中心，配合强大的资讯信息服务、在线专家咨询服务、理财服务、移动证券服务、社区生活服务等各类板块的全方位互动型金融网站。在深入探讨银河证券的同时，本文还介绍了光大证券以及国信证券，并对国内证券电子商务发展过程中存在的问题，做了简要的分析。本文指出，要加快我国网上证券交易的发展，有以下几个问题亟需解决，分别是网络制约因素——网速有待进一步提高、网上开户、网上资金划转、个性化程度低，网上服务未能及时跟上，信息安全、网上经纪公司牌照和监管问题。以上几个问题的合理解决，将对改善我国网上证券交易的状况产生重大影响。同时，对于国内的现状，本文也提出了八条合理化的建议。大力发展互联网业务，加强证券市场的网络化建设，尽快出台相关配套的法律，确保网上证券交易的安全、快速高效以及无故障运行；引入保险机制，保障投资者的切身利益；同时，券商应转换经营理念，以客户需要为中心，提供个性化的市场信息服务，建立客户关系管理系统(CRM)，积极拓展与客户的关系，强化全方位的理财服务，根据客户的不同层次，设计多元化的产品，提供个性化服务，满足不同客户的需要。本文从证券电子商务的基本概念入手，通过研究美国、韩国等多家证券公司，合理地分析出其业务模式及成功经验。并针对国内的实际情况，深入探讨了中国银河证券电子商务的发展状况、技术支持、应用模式、服务体系等。同时，本文还深度挖掘了国内证券电子商务存在的诸多问题，并尝试性地提出了较为可行的对策和建议。证券网上交易是在中国开展较早的金融电子商务，因为证券市场具备知识、资本相对集中的优势，加之投资群体的大部分是容易接受网络新经济的年轻阶层，所以网民的数量和质量都是最高的，而交易标的物——股票、债券、基金等——的流通基本都不存在实物交收、储运和保管的问题，所以也基本不受到流通瓶颈的制约。所有这些因素与网上交易成本低廉的优势一起，决定了网上证券交易的发展方向和无穷潜力。本文作者相信，随着技术的快速发展和政策的进一步支持，网上证券交易必将成为中国最为成功的电子商务模式10.期刊论文杨莉.刘文清加快证券电子商务步伐-经济师2003,(4)随着全球电子商务的快速发展,其应用越来越广泛,特别是在证券业的应用,已日趋成熟.网上证券交易具有传统证券业务无可比拟的优势,证券电子商务必将成为今后证券市场发展的潮流和方向.本文链接：授权使用：上海海事大学(wflshyxy)，授权号：c966a749-96c4-48ea-bc41-9e08009a6596下载时间：2010年10月7日