美国证券账户开户指南

开户指南详解请您按照本详解的指示，按顺序操作。如果对于开户申请有任何疑问，请致电或发送电子邮件给张鸣小姐。直线电话[phone]，邮箱地址[e-mail]第1页本开户指南详解将向您解释开户所需信息填写的每一个步骤，同时也将列出所有样板申请图表。•首先请您登陆，并参照本详解，点击进入开户申请程序。帐户类型：中国客户请选择“个人账户”1.个人账户——以个人名义开立的账户2.联名账户——若其中一个联名开户人过世，其他在世的联名开户人将自动继承其经纪账户中所有资产份额。所有联名开户人都有利用账户内所有资金进行投资交易的权利。证券证书上的拥有人姓名必须包括所有联名开户人的姓名，该证券才能存入联名帐户。3.监管人账户——只有美国公民可申请4.传统个人退休账户——只有美国公民可申请5.罗斯个人退休账户——只有美国公民可申请开户指南详解请您按照本详解的指示，按顺序操作。如果对于开户申请有任何疑问，请致电或发送电子邮件给张鸣小姐。直线电话[phone]，邮箱地址[e-mail]第2页6.滚存个人退休账户——只有美国公民可申请7.Coverdell教育储蓄账户——只有美国公民可申请1.头衔a.Mr.–Male先生——男性b.Mrs.–MarriedFemale太太——已婚女性（冠以夫姓）c.Ms.–Divorced/WidowFemale女士——女士（离婚/丧偶）d.Miss–SingleFemale/MarriedFemaleusinghermaidenname小姐——单身女性/婚后仍使用原来姓氏的女性e.Dr.–Doctor博士2.名字：您名字的英文/拼音拼写3.MI:（中国客户无需填写这一部分）4.姓氏：您姓氏的英文/拼音拼写5.出生日期：月/日/年6.电子邮箱：个人或商务电子邮箱地址开户指南详解请您按照本详解的指示，按顺序操作。如果对于开户申请有任何疑问，请致电或发送电子邮件给张鸣小姐。直线电话[phone]，邮箱地址[e-mail]第3页7.国籍：请选择一项（中国居民请选择Non-ResidentAlien）a.USCitizen-ApersonbornintheUnitedStates,ornaturalized,holdingaUSpassport美国公民——出生在美国或加入美国籍，并持有美国护照的人士b.ResidentAlien-ApersonbornoutsidetheUnitedStateswhohaslegallyestablishedtemporaryorpermanentresidenceintheUnitedStates,buthasnotbecomeaUnitedStatescitizen美国合法居民——在美国境外出生，合法地暂时或永久居住在美国，但是尚未成为美国公民的外籍人士c.Non-ResidentAlien–ApersonbornoutsideoftheUnitedSates,whoresidesoutsideoftheUnitedStates非居民外籍人士——在美国境外出生，并居住在美国境外的外籍人士8.如果您是非居民外籍人士，请选择您的国籍:中国客户请选择“China”9.白天联系电话10.夜间联系电话11.地址（英文/拼音）：街道名称及号码（英文/拼音）12.地址（第二行）（英文/拼音）：房间号码（英文/拼音）13.城市（英文/拼音）：您目前居住的城市（英文/拼音）例如：山西省汾阳市就可填写为：Fenyang,Shanxi14.州（英文）：您目前居住的州；如果您居住在美国境外，请选择N/A15.国家：您目前所居住的国家16.邮政编码：请输入您居住地的邮政编码开户指南详解请您按照本详解的指示，按顺序操作。如果对于开户申请有任何疑问，请致电或发送电子邮件给张鸣小姐。直线电话[phone]，邮箱地址[e-mail]第4页1.雇佣情况：请从下列选项种选择一项（退休请选第3项，待业请选第6项；如果没有前任雇主信息，请按照上图填写：公司名称“N/A”，业务类型“N/A”，职业“Other”，最近的就业日期“5/2008”，雇用年数“1”。）a.Employed受他人雇用b.SelfEmployed自我雇佣c.Retired退休d.Student学生e.Homemaker家庭主妇f.NotEmployed待业2.公司名称（英文/拼音）：目前雇主的名称（英文/拼音）3.地址（英文/拼音）：雇主所在的街道名称及号码（英文/拼音）4.地址（第二行）（英文/拼音）：房间号码（英文/拼音）5.城市（英文/拼音）：雇主所在的城市（英文/拼音）开户指南详解请您按照本详解的指示，按顺序操作。如果对于开户申请有任何疑问，请致电或发送电子邮件给张鸣小姐。直线电话[phone]，邮箱地址[e-mail]第5页6.州（英文）：雇主所在的州；如果您受雇于美国境外的公司，请选择N/A7.国家：雇主所在的国家8.邮政编码：请输入您雇主所在地的邮政编码9.联系电话：目前雇主的电话号码10.职业：请从以下列选项中选择一项；如果您没有正式工作，可根据您的具体情况选择retired（退休），student（学生），self-employed（自我雇用），或者other（其他）•Accountant会计师•Actuary精算师•AdministrativeAssistant行政助理•AdvertisingProfessional广告业从业人员•Astronaut宇航员•Athlete运动员•Banker银行家•BusinessOwner企业主•Broker经纪人•ComputerEngineer电脑工程师•Chemist化学家/化验师•CivilService公务员•Clergy神职人员•CertifiedPublicAccountant注册会计师•ComputerProgrammer计算机程序员•Consultant咨询师•Construction建筑业•CustomerService客户服务开户指南详解请您按照本详解的指示，按顺序操作。如果对于开户申请有任何疑问，请致电或发送电子邮件给张鸣小姐。直线电话[phone]，邮箱地址[e-mail]第6页•Dentist牙医•Doctor医生•Designer设计师•Educator教育人士•Engineer工程师•Entertainer艺人•Executive执行官•FinancialProfession金融业者•FireFighter消防员•Farmer农民•FundRaiser筹资人•HealthCareProvider卫生保健提供者•Homemaker家政/家庭主妇•HumanResources人力资源•InsuranceAgent保险经纪人•Inventor投资商•Lawyer律师•Mechanic技工•Military军事人员•Manager经理•MarketingProfessional市场营销人员•Machinist机械师•Nurse护士•Other其他开户指南详解请您按照本详解的指示，按顺序操作。如果对于开户申请有任何疑问，请致电或发送电子邮件给张鸣小姐。直线电话[phone]，邮箱地址[e-mail]第7页•Politician政治家•PoliceOfficer警察•Realtor房产商•Researcher研究员•Restaurateur餐饮业者•Retailer零售商•Retired退休•Scientist科学家•SocialWorker社会工作者•SelfEmployed自我雇佣•SalesPerson销售人员•Student学生•Therapist治疗师•TransportationWorker运输人员•Underwriter承销商•Veterinarian退伍11.业务类型（英文）：例如，教师可填写education(教育业)；销售人员可填写sales(销售)；个体户可填写retail（零售业）。12.雇用年数（阿拉伯数字）：您受雇于现有雇主的年数开户指南详解请您按照本详解的指示，按顺序操作。如果对于开户申请有任何疑问，请致电或发送电子邮件给张鸣小姐。直线电话[phone]，邮箱地址[e-mail]第8页1.主要收入来源：请选择一项a.Employer雇主b.Investments投资c.Spouse配偶d.SocialSecurity/Pension社会保障金/退休金e.Other其他2.年收入：请选择一项（以美元为计算单位）a.0-24,999b.25,000-49,999c.50,000-74,999开户指南详解请您按照本详解的指示，按顺序操作。如果对于开户申请有任何疑问，请致电或发送电子邮件给张鸣小姐。直线电话[phone]，邮箱地址[e-mail]第9页d.75,000-99,999e.100,000-199,999f.200,000+3.流动资产：可供使用的资产，请选择一项（以美元为计算单位）a.0-24,999b.25,000-49,999c.50,000-74,999d.75,000-99,999e.100,000-199,999f.200,000+4.净资产：总资产，请选择一项（以美元为计算单位）a.0-24,999b.25,000-49,999c.50,000-74,999d.75,000-99,999e.100,000-199,999f.200,000+5.是否从现有美国证券经纪帐户中转出资金？请选择“是”或者“不”。如果您从未在美国开设过证券账户，请选择“不”。6.如果您选择“不”，请填写银行索引部分的“银行名称”以便进入“下一步”（请使用拼音或/和英文）；全球任何一家银行都可以，您的银行银行账号及其他信息无需填写。7.如果您选择“是”，请填写经纪人（证券公司）的下列信息a.公司名称b.公司所在地开户指南详解请您按照本详解的指示，按顺序操作。如果对于开户申请有任何疑问，请致电或发送电子邮件给张鸣小姐。直线电话[phone]，邮箱地址[e-mail]第10页1.您或您的家庭成员是否是美国上市公司的董事、持有10%股票的大股东或者公司高层管理人员？请选择“是”或者“不”。a.如果选择“是”，请填写该上市公司的名称；如果选择“不”，请直接进入第2项b.如果选择“是”，请从下列选项中选择一项职位i.EmployeeofFirm公司雇员ii.RelativeorDependentisEmployeeofFirm亲属/受抚养人是公司雇员iii.Employeeor(Relative)ofanotherBrokerDealer证券公司雇员/亲属是证券公司雇员iv.SeniorOfficerofFinancialInstitution金融机构高层管理人员v.PortfolioManagerofFinancialInstitution金融机构投资组合经理开户指南详解请您按照本详解的指示，按顺序操作。如果对于开户申请有任何疑问，请致电或发送电子邮件给张鸣小姐。直线电话[phone]，邮箱地址[e-mail]第11页vi.SeniorOfficerofanInsuranceCompany保险公司高层管理人员vii.MemberofBoardofDirectorsofaFirm公司董事viii.DirectororPrincipalOfficerofFirm公