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押题一第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。第1题证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A．15%B．10%C．5%D．20%【正确答案】：A【参考解析】：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%第2题标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。A．STB．*STC．PTD．*PT【正确答案】：B【参考解析】：ST属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加PT。第3题从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司【正确答案】：B【参考解析】：本题主要考查共同对手方制度。第4题上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（）集中统一管理。A．证券交易B．证券登记结算机构C．中国证监会D．证券公司【正确答案】：B【参考解析】：账户都是由证券登记结算机构统一管理。第5题《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A．星期二B．星期三C．星期四D．星期五【正确答案】：B【参考解析】：考生要了解这个日期。第6题证券回购的实质是（）。A．信用贷款B．抵押拆借资金C．发行债券融资D．杠杆融资【正确答案】：B【参考解析】：第7题根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。A．半年B．每年C．每月D．每季【正确答案】：B【参考解析】：第8题上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。A．证券交易所交易系统B．交易清算系统C．证券公司D．互联网【正确答案】：A【参考解析】：“债转股”是通过证券交易所交易系统。第9题以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元【正确答案】：D【参考解析】：交易所实行证券的有效申报价格范围，股票（A、B股）为前一交易日的10%，ST股票和*ST股票为5%，深圳中小板为3%，国债申报价不高于即时最低卖出价110%；且不低于即时最高买入价的90%。故选D。第10题资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A．委托人B．受托人C．资产管理人D．代理人【正确答案】：C【参考解析】：本题主要考查资产管理业务的含义，是常考题目。第11题单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A．3%B．5%C．8%D．10%【正确答案】：A【参考解析】：本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。第12题折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。A．市场利率B．市场价格C．风险D．面值【正确答案】：B【参考解析】：本题主要考查折算率，重点题目。第13题有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人×股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13：40；的买入价为10.40元，乙时间为13：25；丙的买入价为10.70元，时间为13：25；丁的买人价为10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A．丁、甲、丙、乙B．丙、乙、丁、甲C．丁、丙、乙、甲D．丙、丁、乙、甲【正确答案】：A【参考解析】：按价格优先、时间优先的顺序排列。第14题（）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。A．业务执行部门B．业务决策部门C．董事会D．分支机构【正确答案】：D【参考解析】：第15题证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A．登记公司B．证券公司C．证券交易所D．资产托管机构【正确答案】：B【参考解析】：在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。第16题根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会【正确答案】：C【参考解析】：第17题证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（）。A．委托代理B．证券托管C．证券存管D．委托买卖【正确答案】：D【参考解析】：第18题格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A．中国人民银行B．证券交易所C．交易系统D．结算代理人【正确答案】：C【参考解析】：格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。第19题证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。A．上市证券B．非上市证券C．以上两者都有D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象【正确答案】：C【参考解析】：证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。第20题融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值【正确答案】：C【参考解析】：融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。第21题A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A．特殊机构证券账户B．交易所证券账户C．一般机构证券账户D．国有企业证券账户【正确答案】：C【参考解析】：A股账户的分类。第22题某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入XX（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。A．15.07B．15.08C．15.09D．15.1O【正确答案】：C【参考解析】：设卖出价格为每股P元。则：卖出收入-20000×P-20000×P（0.002+0.001）-20000×O.OO1-（19940P-20）（元）买入支出-20000×15+20000×15（O.002+0.001）+20000×0.OO1-300920（元）保本即为：卖出收入-买入支出≥O那么：19940P-20-300920≥0则：P≥300940÷19940—15.0923即：该投资者要最低以每股15.09元的价格全部卖出该股票才能保本。注意：印花税是按1‰计算。第23题证券“存管”服务是（）为（）提供的。A．证券交易所，证券公司B．证券登记结算机构，证券公司C．证券公司，投资者D．证券登记结算机构，投资者【正确答案】：B【参考解析】：存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。第24题按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1规定的时问进行（）交易的资金交收。A．T+1日和T日B．T+1日C．T-1日D．T日【正确答案】：D【参考解析】：本题考查法人结算模式，重点掌握。第25题某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。A．透支行为B．卖空国债行为C．信用交易行为D．操纵市场行为【正确答案】：B【参考解析】：本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。第26题从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A．1992B．1993C．1994D．1995【正确答案】：C【参考解析】：第27题下面给出关于清算的解释，错误的是（）。A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划【正确答案】：C【参考解析】：本题考查的是清算的三种解释，证券交易的清算适用于A中的解释。第28题下列不属于集合资产管理业务特点的有（）。A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”B．投资范围有限定性和非限定性之分C．客户资产必须进行托管D．要设定特定的投资目标【正确答案】：D【参考解析】：本题主要考查集合资产管理业务的特点，是常考题目。第29题在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。A．保证金不足B．透支C．卖空国债D．信用交易【正确答案】：C【参考解析】：第30题（）是证券公司自营业务面临的主要风险。A．法律风险B．经营风险C．政治风险D．市场风险【正确答案】：D【参考解析】：自营业务主要受市场本身影响。第31题一笔债券质押式回购交易涉及（）。A．一个交易主体、两次交易契约行为B．两个交易主体、两次交易契约行为C．一个交易主体、一次交易契约行为D．两个交易主体、一次交易契约行为【正确答案】：B【参考解析】：见上题解析。第32题标的证券为股票的，应当符合条件有（）。A．在交易所上市交易满2个月B．融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换收率不低于基准指数日均换收率的20%【正确答案】：D【参考解析】：在交易所上市交易满3个月，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元，股东人数不少于4000人。第33题申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于（）。A．1000人B．500人C．100人D．10人【正确答案】：C【参考解析】：交易所的规定。第34题关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（）。A．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”B．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”C．结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”D．结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人的实行“逐项交收”【正确答案】：C【参考解析】：结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。第35题实现证券和资金的收付称为（）。A．清算B．结算C．交割D．交收【正确答案】：C【参考解析】：第36题证券公司融资融券业务合同由（）统一制定。A．证券公司B．证券交易所C．证监会D．证券业协会【正确答案】：A【参考解析】：证券公司融资融券业务合同由证券公司统一制定。第37题全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（）天。A．30B．61C．91D．360【正确答案】：C【参考解析】：全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。第38题证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）亿元。A．5%，2B．15%，2C．5%，3D．10%，3【正确答案】：A【参考解析】：本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。第39题股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（）提出股份转让过户登记申请。A．国有资产管理部门B．证券交易所C．证券登记结算公司D．当地政府【正确答案】：C【参考解析】：证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。第40题上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增