理解现代经济学(1)

!#$%&'()**)+,)-.1**-理解现代经济学钱颖一1编者按本刊在2001年第6期发表了钱颖一教授的经济学科在美国一文受到热烈反响多家报纸和许多网站纷纷转载一些读者表示这篇文章对于他们了解美国经济学科教育的情况是非常有意义的信息在我国加入世界贸易组织的时代教育部门不久前提出了本科教育要创造条件使用英语等外语进行公共课和专业课教学目的是为适应经济全球化和科技革命的挑战按照教育面向现代化面向世界面向未来的要求培养专门人才经济学包括金融显然是非常重要的学科如何使我国经济学人才培养适应时代的需要使我国的经济学学科建设与现代经济学接轨是我们必须认真思考的我们特邀约钱颖一教授讲述什么是现代经济学如何理解现代经济学以祝贺经济社会体制比较杂志创办第100期为纪念以市场为导向的经济改革和开放是二十多年来推动经济学作为一门社会科学在我国发生根本性变化的直接力量20年来我国的改革和发展取得了重大成就市场经济体系正在全面建立伴随着这一过程现代经济学科的各个分支领域逐步被介绍到我国并在高校讲授今天随着加入世贸组织我国经济必然要全方位地与国际接轨并融入经济全球化的浪潮经济改革和开放也将上一个新的阶梯这一大趋势呼唤着我们的经济学学科要适应经济发展的需要与现代经济学接轨为此比较完整和准确地理解什么是现代经济学就恰逢其时一现代经济学的分析框架我们把最近的半个世纪以来发展起来的在当今世界上被认可为主流的经济学称为现代经济学2经济学是一门研究人类经济行为和现象的社会科学现代经济学以研究市场经济中的行为和现象为核心内容而市场经济已被证明是目前唯一可持续的经济体制越来越多的经济学家认识到经济学的基本原理和分析方法是无地域和国别区分的某国经济学并不是一门独立学科也不存在西方经济学与东方经济学或美国经济学与中国经济学1美国伯克利加州大学经济系教授(Email:[e-mail])作者感谢以姓名拼音为序白重恩陈旗姜纬茅于轼王则柯吴敬琏肖梦和许成钢对本文初稿提出的建议2本文中所指的经济学是按照国际惯例定义的经济学学科即国内所说的理论经济学和应用经济学这两个一级学科名下的全部二级学科包括宏观微观计量金融财政产业劳动环境国际世界发展比较经济史政治经济学等2的概念然而这样说并不排斥运用经济学的基本原理和分析方法来研究特定地区在特定时间内的经济行为和现象实际上做研究时必须要考虑到某地某时的具体的经济政治和社会的环境条件现代经济学代表了一种研究经济行为和现象的分析方法或框架作为理论分析框架它由三个主要部分组成视角perspective参照系reference或基准点benchmark和分析工具analyticaltools接受现代经济学理论的训练是从这三方面入手的理解现代经济学的理论也需要懂得这三个部分首先现代经济学提供了从实际出发的看问题的角度或曰视角这些视角指导我们避开细枝末节把注意力引向关键的核心的问题经济学家看问题的出发点通常基于三项基本假设经济人的偏好生产技术和制度约束可供使用的资源禀赋不论是消费者经营者还是工人农民在做经济决策时出发点基本上是自利的即在所能支配的资源限度内和现有的技术和制度条件下他们希望自身利益越大越好用现代经济学的视角看问题消费者想买到物美价廉的商品企业家想赚取利润都是很自然的3从这样的出发点开始经济学的分析往往集中在各种间接机制比如价格激励对经济人行为的影响并以均衡效率作为分析的着眼点经济学家探讨个人在自利动机的驱动下人们如何在给定的机制下互相作用达到某种均衡状态并且评估在此状态下是否有可能在没有参与者受损的前提下让一部分人有改善即是否可以提高效率以这种视角分析问题不仅具有方法的一致性且常常会得出出人意表却实际上合乎情理逻辑的结论所以我们会听到人们惊叹我怎么没有想到?经济学的这些视角起初是研究纯粹的经济行为的后来被延伸到政治学社会学等学科研究诸如选举政体家庭婚姻等问题第二现代经济学提供了多个参照系或基准点这些参照系本身的重要性并不在于它们是否准确无误地描述了现实而在于建立了一些让人们更好地理解现实的标尺比如一般均衡理论中的阿罗德布罗定理Arrow-DebreuTheorem[3][7]产权理论中的科斯定理CoaseTheorem[6]和公司金融理论中的默迪格利安尼米勒定理Modigliani-MillerTheorem[17]都被经济学家用作他们分析的基准点一般均衡理论的奠基人之一的阿罗KennethArrow曾经说过一般均衡理论中有五个假定每一个假定可能都有五种不同的原因与现实不符但是这一理论提供了最有用的经济学理论之一他的意思是这一理论提供了有用的参照系就像无摩擦状态中的力学定理一样尽管无摩擦假定显然是不现实的把这些基本定理定位于参照系有助于澄清两种常见的误解一种是以为这些定理描3值得指出的是自利动机并不排除经济人如父母将他人如子女的福利作为本人效用的一部份所表现出的利他动机3述的就是现实世界因此将它们到处套用却不知在通常情况下它们是用来作进一步分析的参照系与现实的距离因地而异另一种是因为观察到这些定理与现实的差距而认为它们都是胡言乱语因此认为毫无所用却不知它们本身的价值并非直接解释现实而是为解释现实的进一步理论提供参照系参照系的建立对任何学科的建立和发展都极为重要经济学也不例外我在哈佛大学做博士生的时候韦茨曼MartinWeitzman教授问我受过现代经济学系统训练的经济学家和没有经过这种训练的经济学家究竟有什么区别他研究比较经济制度经常去苏联访问问这个问题是从与苏联经济学家交往中有感而发韦茨曼的回答是受过现代经济学系统训练的经济学家的头脑中总有几个参照系这样分析经济问题时就有一致性不会零敲碎打就事论事比如讨论资源配置和价格问题时充分竞争下的一般均衡理论就是一个参照系讨论产权和法的作用时科斯定理就是一个参照系我们常见到一些记者洞察力很强有经济头脑写的文章又非常有感染力然而他们与受过现代经济学训练的经济学家的不同之处往往是因没有参照系而会显得分析缺乏主线和深度第三现代经济学提供了一系列强有力的分析工具它们多是各种图象模型和数学模型这种工具的力量在于用较为简明的图象和数学结构帮助我们深入分析纷繁错综的经济行为和现象试举几例说明第一例是供需曲线图象模型它以数量和价格分别为横纵轴提供了一个非常方便和多样化的分析工具起初经济学家用这一工具来分析局部均衡下的市场资源配置问题后来又用它来分析政府干预市场的政策效果不仅可用它来研究市场扭曲问题也可用它来研究市场失灵问题和收入分配的福利分析等问题第二例是萨缪尔逊PaulSamuelson的重叠代模型overlappinggenerationmodel[25]这一模型考虑到人生命的有限性和代际之间的市场的不完备性因此成为研究经济增长政府财政政策社会保障等方面的有用的分析工具第三例是格罗斯曼SanfordGrossman哈特OliverHart和穆尔JohnMoore的所有权控制权模型[11][12]它是分析控制权的配置对激励和对信息获得的影响以及对公司治理结构的作用非常有效的工具第四例是拉丰Jean-JacquesLaffont和梯若JeanTirole的非对称信息模型[16]它用来分析在信息不对称的情况下配置效率和信息租金之间存在的利弊得失交换这一工具被用来分析组织内部的共谋问题政府的行业规制比如电信业问题以及集权和分权的利弊问题第五例是戴蒙德DouglasDiamond和迪布维格PhilipDybvig的银行挤兑模型[8]这一模型的主要特征是多重均衡点除了好的均衡以外还有类似于自我实现的预言self-fulfillingprophecy的坏的均衡点因为别人去挤兑所以我也要挤兑这一模型对研究金融危机和金4融体制的脆弱性这类问题很有用以上五个例子中的模型都被后来的经济学家广泛用来作为分析工具并被证明是极其有用的这三部分合在一起便构成了现代经济学的理论分析框架这是一个人受现代经济学理论训练时所接受的核心内容也是理解现代经济学的关键所在现代经济学提供的这种由视角参照系和分析工具构成的分析框架是一种科学的研究方法现代经济学并不是一些新鲜的经济学名词和概念的汇集经济学家的工作也不是任意套用这些名词和概念而是运用这些概念所代表的分析框架来解释和理解经济行为和现象上述的经济学分析框架是当代在世界范围内唯一被经济学家们广泛接受的经济学范式在这方面经济学与其他社会科学不同比如社会学中没有一个主导性的范式多元化虽然可贵但由于缺乏一致的分析框架学科的发展会大受局限政治学的现状则介于经济学和社会学之间虽然目前政治学有明显的朝经济学方向发展的趋势比如理性选择rationalchoice学派运用经济学的分析方法研究政治学的问题其影响正在迅速上升但它在政治学中还不是唯一的范式现代经济学趋同于一种范式有利亦有弊但到目前为止经济学从中的受益远远大于损失正是由于经济学的这一被广泛认同和使用的分析框架才使得经济学相对于社会学和政治学发展得更快应用范围更广影响力更大二现代经济学中数学的作用现代经济学的一个明显特点是越来越多地使用数学包括统计学现在几乎每一个经济学领域都用到数学有的领域多些有的领域少些而绝大多数的经济学前沿论文都包含数学或计量模型从现代经济学作为一种分析框架来看这并不难理解因为参照系的建立和分析工具的发展通常都要借助数学下面我们分别从理论研究和实证empirical又译经验研究两方面来具体看一下数学在现代经济学研究中的作用从理论研究角度看借助数学模型至少有三个优势其一是前提假定用数学语言描述得一清二楚其二是逻辑推理严密精确可以防止漏洞和谬误其三是可以应用已有的数学模型或数学定理推导新的结果得到仅凭直觉无法或不易得出的结论运用数学模型讨论经济问题学术争议便可以建立在这样的基础上或不同意对方前提假设或找出对方论证错误或是发现修改原模型假设会得出不同的结论因此运用数学模型做经济学的理论研究可以减少无用争论并且让后人较容易在已有的研究工作上继续开拓也使得在深层次上发现似乎不相关的结构之间的关联变成可能从实证研究角度看使用数学和统计方法的优势也至少有三其一是以经济理论的数学模型为基础发展出可用于定性和定量分析的计量经济模型其二是证据的数量化使得实证研究具5有一般性和系统性三是使用精致复杂的统计方法让研究者从已有的数据中最大程度地汲取有用的信息因此运用数学和统计方法做经济学的实证研究可以把实证分析建立在理论基础上并从系统的数据中定量地检验理论假说和估计参数的数值这就可以减少经验性分析中的表面化和偶然性可以得出定量性结论并分别确定它在统计和经济意义下的显著程度讲到现代经济学中数学的重要作用时需要澄清两点一是确有不少好的经济学的初步想法或猜想一时还难以用精确的数学模型表示因此用非数学语言写出但是值得注意的是这些应视作前期产品初步的原创思想往往需要后继者用数学模型表述在此基础上做深入细致的分析并取得明确的有预测性的理论结果后才会影响深远试举两例说明第一例是张五常StevenCheung在20世纪60年代末有关佃农制即农民与地主用固定比例分成的研究他对交易成本对不同合同形式的选择作用提出开创性论识[5]后来斯蒂格利茨JosephStiglitz1974年的数学模型精确地分析了激励与风险分担的交换对农民与地主在土地租赁合同选择的影响[29]一方面张五常的想法是开创性的后来的数学模型中相当多的成分都与那些想法有关另一方面如果没有后来的数学模型人们的认识不仅只局限在农业土地问题上而且对交易成本的论说也只是一种不大精确的概念正是后来的数学抽象使得激励理论与合同理论迅速发展到其他领域比如詹森MichaelJensen和梅克林WilliamMeckling于1976年发表的论文从公司经理的激励问题出发来研究公司债权和股权的分配问题[14]成为现代公司治理结构理论的开创篇公司金融中对激励的研究从此起飞地主租赁土地给农民和投资人雇用经理看上去不相关一旦上升到数学模型便都是激励信息和风险分担的问题它们原来是相通的第二例是法玛EugeneFama在70年代末提出经理市场竞争作为激励机制的开创性想法法玛认为即使没有企业内部的激励经