融通丰利四分法证券投资基金

融通基金管理有限公司基金合同1融通丰利四分法证券投资基金基金合同基金管理人：融通基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司融通基金管理有限公司基金合同2目录1.1前言和释义...............................................................................................................31.2基金的基本情况.....................................................................................................101.3基金份额的发售.....................................................................................................111.4基金备案.................................................................................................................131.5基金份额的申购和赎回.........................................................................................141.6基金合同当事人及权利义务.................................................................................221.7基金份额持有人大会.............................................................................................291.8基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.....................................................361.9基金的托管.............................................................................................................381.10基金份额的注册登记.............................................................................................391.11基金的投资.............................................................................................................411.12基金的财产.............................................................................................................521.13基金资产估值.........................................................................................................541.14基金的费用与税收.................................................................................................591.15基金的收益与分配.................................................................................................621.16基金的会计与审计.................................................................................................641.17基金的信息披露.....................................................................................................651.18基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................701.19违约责任.................................................................................................................731.20争议的处理和适用的法律.....................................................................................741.21基金合同的效力.....................................................................................................751.22其他事项.................................................................................................................761.23基金合同摘要.........................................................................................................771.24合同当事人盖章及法定代表人签字、签约地、签订日...................................104融通基金管理有限公司基金合同3融通丰利四分法证券投资基金基金合同正文1.1前言和释义前言为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范融通丰利四分法证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号基金合同的内容与格式》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问题的通知》（以下简称《通知》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证融通基金管理有限公司基金合同4投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的昀低收益。《基金合同》应当符合《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。融通基金管理有限公司基金合同5释义《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、《基金合同》指《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充中国指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》及其不时做出的修订《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》及其不时做出的修订《试行办法》指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》《通知》《关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问题的通知》元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据《基金合同》所募集的融通丰利四分法证券投资基金《招募说明书》指《融通丰利四分法证券投资基金招募说明书》，即供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新《托管协议》指基金管理人与基金托管人签订的《融通丰利四分法证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充《发售公告》指《融通丰利四分法证券投资基金基金份额发售公告》《业务规则》指《融通基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会指中国证券监督管理委员会银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构外管局指国家外汇管理局或其授权的代表机构基金管理人指融通基金管理有限公司（仅指该法人）融通基金管理有限公司基金合同6基金托管人指中国工商银行股份有限公司（仅指该法人）境外托管人指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构境外投资顾问指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构。基金管理人有权根据基金运作情况选择、更换或撤销境外投资顾问基金份额持有人指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者基金代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构指基金管理人及基金代销机构基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构指融通基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其