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1第一章证券交易概述练习题：1、债券主要有三大类，______不属于这三大类。A、个人债券B、金融债券C、公司债券D、政府债券2、我国启动股权分治改革的时间为______。A、2005年10月B、2006年4月C、2005年4月D、2006年10月3、证券交易所决定接纳或开除会员在决定后______日向证监会备案。A、7B、20C、5D、104、______是指按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。A、证券业协会B、证券公司C、证券交易所D、证券登记结算机构1、下列哪些行为违反了证券交易的公正原则？（）A、有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B、内幕交易C、未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D、上市公司的董事长发生变动未向社会披露2、下列选项中，属于基础性金融产品的是（）。A、股票B、债券C、可转换债券D、权证3、对于可转换债券，下列表述正确的是（）。A、持有者可按规定将债券转换为股票B、持有者可按规定将股票转换为债券C、持有者可持有转债直至期满收回本息D、D：持有者可选择在证券市场上将其抛售4、证券交易所的职能有（）。A、制定证券交易所的业务规则B、接受上市申请、安排证券上市C、对上市公司进行监管D、设立证券登记结算机构5、根据《证券法》的规定，证券交易所是______的法人。A、不以营利为目的B、组织和监督证券交易C、实行自律管理D、为证券集中交易提供场所和设施1、证券的稳定性是证券市场生存的条件。（）2、可转换公司债的最短期限为3年。（）第二章证券交易程序1、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节，完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（）2、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。（）3、证券交易的基本过程包括：A、开户B、委托C、成交D、结算（）1、证券托管一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（）22、不得申报撤销指定交易的五种情形（）：A撤销当日有交易行为的；B、撤销当日有申报；C、新股申购未到期的；D、因回购或其他事项未了结的；E、相关机构未允许撤销的。3、指定交易制度于1998年4月1日起推行。（）1、下列不属于非柜台委托的是_A.书面委托B.电话委托C.传真委托D.自助委托2、目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（）3、债券交易计息原则是算头不算尾，即起息日当天计算利息，到期日当天不计算利息。（）1、竞价原则：价格优先、时间优先。2、目前，证券交易所一般采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。3、基金交易目前不收过户费。（）1、判断题：目前我国证券市场采用的是法人结算模式。（）2、判断题：实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。（）单选题1、下列不属于非柜台委托的是（）A.书面委托B.电话委托C.传真委托D.自助委托不定项选择题：2、不得申报撤销指定交易的五种情形（）：A撤销当日有交易行为的；B、撤销当日有申报；C、新股申购未到期的；D、因回购或其他事项未了结的；E、相关机构未允许撤销的。3、目前，证券交易所一般采用两种竞价方式：（）A、集合竞价方式B、连续竞价方式C、公开竞价方式D、公开招标方式4、证券交易的基本过程包括：（）A、开户B、委托C、成交D、结算5、竞价原则：A、价格优先B、时间优先C、客户优先D、数量优先判断题：6、指定交易制度于1998年4月1日起推行。（）7、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节，完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（）8、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。（）9、基金交易目前不收过户费。（）第三章特别交易事项及其监管1、双边报价分为双边意向申报和双边定价申报。（）2、B股实行次交易日起回转交易。（）3、询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。3A、5B、6C、4D、71、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。（）2、所有境外投资者对单个上市A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。（）1、上交所A股单笔买卖申报数量应当不低于（）万股，或者交易金融额不低于（）万元人民币。）A、30300B、50300C、50500D、305002、大宗交易的申报包括（）和（）。A、价格B、意向申报C、数量D、成交申报3、我国目前现行的证券交易交割、交收方式有（）。A．T+0B．T+1C．T+2D．T+34、我国股权和债权过户的种类有（）。A．交易性过户B．非交易性过户C．协议过户D．账户挂失转户5、合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉（）等方面的专业人员负责清算业务。A．电脑B．财务C．法律D．结算6、大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。7、深交所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易。8、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的5%。（）9、所有境外投资者对单个上市A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。（）10、我国证券市场采用法人结算模式。（）第四章证券经纪业务单项选择题1.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖______证券。A.国债B.股票C.基金D.企业债券2.________不是证券经纪商应发挥的作用。A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.获取一定的利润D.稳定证券市场3.________不是委托人的权利与义务。A.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查B.在经纪商同意条件下可透支交易C.接受交易结果D.履行交割清算义务4.________不是经纪商的权利与义务。A.坚持了解客户原则B.忠实办理受托业务C.为客户保密D.代理客户决策5._______不得开立B股帐户。A.外国法人、自然人和其他组织B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织C.中国法人、自然人及其他组织D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。6.________不属于上市后的证券存管业务。A.股东名册登录B.交易过户C.发放现金红利D.非交易过户7._______形式不属于自助委托。4A.当面委托B.磁卡委托C.电脑自助委托D.远程终端委托8.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是________。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交9._______不属于交易费用。A.委托手续费B.佣金C.承销费D.过户费10.____________不是证券经营机构的监督检查机构。A.证券经营机构自身B.投资者C.证券交易所D.证券管理部门多项选择题1.证券经纪业务的要素包括________。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券登记结算机构E.证券监管机构F.委托合同中标的物答案：2.证券经纪商有_______作用。A.充当证券买卖的媒介B.代替客户进行决策C.向客户融资融券D.提供咨询服务E.稳定证券市场答案：3.在证券经纪关系中，客户是________。A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人答案：4.在证券经纪关系中，证券经纪商是________。A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人答案：5.在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有________。A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B.足额交存交易资金C.可全权委托经纪商代理交易D.接受交易结果E.可部分融资F.履行交割清算义务答案：6.在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有________。A.认真与客户签订买卖证券的委托协议B.坚持了解客户原则C.忠实办理受托业务D.接受客户全权委托E.向客户融资融券F.代客户保密答案：7.证券经纪业务的特点有________。A.业务对象的同一性B.经纪业务的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性E.获取佣金的盈利性F.中介机构的安全性答案：8.根据国家法律法规规定，下列_______不得开立股票帐户。A.证券管理机关工作人员B.国家机关工作人员C.证券交易所工作人员D.证券从业人员E.未成年人已经法定监护人的代理或允许者F.经授权代理法人开户者答案：9.按开设证券帐户的投资主体分类，可分为_______类型。A.自然人帐户B.法人帐户C.境外投资者帐户D.基金帐户E.债券帐户F.证券经营机构帐户答案：10.________为上市后证券存管业务。A.股权登记B.交易过户C.非交易过户D.分红派息E.股票帐户挂失F.股票帐户查询答案：511.我国现行的委托买卖指令有____________。A.市价委托B.限价委托C.停止损失委托D.停止损失限价委托答案：12.投资者发出委托指令的形式有_______。A.当面委托B.代理委托C.电话委托D.函电委托E.自助委托答案：13.在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对_____________。A.本人工作证B.本人居民身份证C.股票帐户卡D.资金帐户卡14.证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是_______。A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.委托优先15.证券交易所内的证券交易竞价原则为_______。A.价格优先B.客户优先C.委托优先D.时间优先16.现行的证券交易竞价方式有________。A.拍卖竞价B.招标竞价C.集合竞价D.连续竞价17.集合竞价时的基准价格必须同时满足_____________条件。A.成交量最大B.最高买入价与最低卖出价相同C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D.与该价格相同的委托一方全部成交18.在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为________。A.产生最大成交量B.最高买进申报与最低卖出申报价位相同C.买方申报或卖方申报至少有一方全部成交D.买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位E.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位19.证券交易所竞价的结果有________的可能。A.全部成交B.推迟成交C.不成交D.部分成交20.投资者委托买卖证券时要支付________。A.开户费B.委托手续费C.咨询费D.佣金E.过户费F.印花税第五章经纪业务相关实务单选：1、深圳证券交易所规定，申购单位为（）股。A.500B.1000C.100D.50002、上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过（）。A.99999900份B.99999990份C.99999999份D.1亿份3、单笔权证买卖申报数量不得超过（）份。A.100万B.500万C.1000万D.5000万判断题：1、可转债“债转股”的申报方向为买入。答案：2、投资者的申购报价须在规定的询价区间且高于最终确定的发行价格时，方能最终确定其申购权。答案：3、权证在存续期内已被全部行权的将被终止上市。4、根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行T+0日起回转交易。6答案：5、证券公司不得代客户下达交易指令，但可以间接为客户从事期货交易提供融资。答案：6、当日申购的基金份额、同日可以卖出，但不得赎回。答案：7、代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。答案：第六章证券自营业务1、证券自营业务的特点包括（）。A、决策的自主性B、交易的风险性C、收益的不确定性D、投资的自由性2、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万人民币。（）3、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。（）1、自营业务具有（）风险。A、合规风险B、市场风险C、经营风险D、政治风险2、自营业务中自营权益类证券及证券衍