证券交易

单选：1．为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（）按证券交易业务量的一定比例缴纳。A．证券公司B．投资者C．证券交易所D．证券登记结算机构2．权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（）的性质。A．期权B．期货C．远期交易D．可转换债券3．可转换债券具有（）的双重特征。A．债权和股权B．债权和期权C．债券和股票D．期权和股权4．从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中运用。A．现货交易和远期交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和权证交易D．现货交易和期权交易5．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A．可转换债券B．B股C．A股D．封闭式基金6．设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。A．22亿B．21亿C．35000万D．32亿7．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。A．2000万B．5000万C．1亿D．5亿8．证券交易所的设立和解散，由（）决定。A．国务院B．中国证监会C．证券交易所理事会D．证券交易所会员大会9．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。A．股东大会B．董事会C．理事会D．总经理10．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）交易单元。A．1个或1个以上B．3个或3个以上C．5个或5个以上D．若干个1．证券营业部接受投资者委托后应按（）的原则进行竞申报价。A．时间优先价格优先B．时间优先客户优先C．价格优先客户优先D．价格优先数量优先2．（）是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。A．指令驱动系统B．报价驱动系统C．定期交易系统D．连续交易系统3．下列关于过户费的收取说法错误的是（）。A．过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为收B．在深圳证券交易所，免收A股的过户费C．基金交易目前不收过户费D．在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0．5%o。，起点为1元4．同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该（）完成交易。A．分别进场申报竞价成交B．自行对冲成交C．证券交易所批准后可对冲成交D．与买方、买方委托人协商后对冲成交5．在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为（）。A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币B．基金、权证交易为0．001元人民币C．B股交易为0．01港元D．债券质押式回购交易为0．005元人民币6．根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。A．15%B．10%C．5%D．3%7．某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需（）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。A．13．0802B．13．0922C．13．0822D．13．09028．证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A．0．5‰B．1‰C．2‰D．3‰9．佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括（）。A．证券交易所手续费B．印花税C．证券公司经纪佣金D．证券交易监管费10．在订单匹配原则方面，我国采用（）原则。A．价格优先和时间优先B．价格优先C．做市商优先和经纪商优先D．数量优先和客户优先1．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A．10%B．15%C．20%D．25%2．在深圳证券交易所，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于（）股的可采用大宗交易方式。A．5万B．10万C．20万D．100万3．固定收益平台交易采用（）形式。A．市价交易和限价交易B．报价交易和询价交易C．报价交易和限价交易D．限价交易和询价交易4．发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（）。A．中国证券业协会B．中国人民银行C．国家外汇管理局D．中国证监会1．登记结算公司及其代理机构办理投资者查询（）免收费，查询其他内容则按规定标准收费。A．证券余额B．证券变更记录C．开户资料D．新股配售及中签2．（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。A．《风险揭示书》B．《客户须知》C．《客户交易结算资金银行存管协议书》D．《证券交易委托代理协议》3．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（）。A．3万元以下罚款B．3万元以上10万元以下罚款C．1万元以上10万元以下罚款D．10万元以下罚款4．证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。A．托管B．质押C．留置D．第三方存管5．证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。A．100万B．200万C．300万D．500万6．企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立（）个证券账户。A．3B．7C．10D．若干7．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）。A．1万元以上5万元以下的罚款B．3万元以上10万元以下的罚款C．3万元以上30万元以下罚款D．5万元以上30万元以下罚款8．下列不属于证券经纪业务技术风险的是（）。A．交收失误B．通讯设施发生技术故障C．软件的运行效率低D．电脑设备发生技术故障9．企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供（）企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。A．中国证监会B．工商行政管理局C．劳动保障部门D．财政部10．证券经纪商通过（）对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。A．融券专用证券账户B．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账C．客户信用资金账户D．证券账户1．《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了（）制度。A．新股发行定价B．新股发行现金申购C．客户交易结算资金第三方存管D．股票发行询价2．下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（）。A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额3．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A．商业银行清算系统B．登记结算公司的交易清算系统C．证券公司营业部D．证券交易所清算系统4．关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是（）。A．投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户B．投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”C．在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元D．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外5．深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（）。A．9：15－11：3013：20－15：00B．9：15－11：3013：O0－15：00C．9：30－11：3013：O0－15：00D．9：30－11：3013：20－15：006．某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50％，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为（）。A．738．92元48059．59份0．60元B．738．92元48059份0．60元C．738．92元49260份0．60元D．738．92元49260．48份0．60元7．上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（）。A．申请材料送交日(T－5日前)B．公告刊登日(T日)C．除息日(T＋6日)D．发放日(T＋8日)8．深证证券交易所规定，配股认购期为（）个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。A．33B．35C．53D．559．网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。A．股价波动性大B．发行价与交易价差距大C．股价容易被操纵D．程序复杂10．（）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。A．送股B．分红派息C．增发新股D．配股缴款1．关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（）。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案2．根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（）。A．200%B．100%C．70%D．50%3．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿4．以下属于内幕交易行为的有（）。A．证券公司将自营业务与经纪业务混合操作B．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券C．以个人名义从自营账户中调入调出资金D．证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述5．证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。A．股东大会——董事会——投资决策机构B．股东大会投资决策机构——自营业务部门C．董事会——投资决策机构——自营业务部门D．监事会——投资决策机构——自营业务部门1．下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（）。A．委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金2．证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（）的罚款。A．1万元以上10万元以下B．3万元以上10万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下3．证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。A．315B．310C．660D．6304．证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（）。A．客户财产与收入状况B．客户投资偏好C．客户证券投资经验D．客户婚姻状况5．各会员应在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A．1B．2C．3D．56．集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计