证券交易1

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证券交易试卷11关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()。A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易2对于最低结算备付金比例,债券品种按()计收。A5%B10%C15%D20%3某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票(A股)10000股,其至少必须以()元卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收,印花税按1‰单向向卖方征收,过户费按规定计收,不收委托手续费)。A10.5B12C11.06D11.054在通常情况下,可转换债券是指可转换成()的债券。A普通股票B国债C基金DB股5开立证券账户应坚持的基本原则为()。A真实性和同一性B真实性和完整性C合法性和同一性D合法性和真实性6按照交易对象划分,()属于金融衍生工具交易。A债券B股票C权证D基金7以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。A客户资产管理业务B投资银行业务C经纪业务D自营业务8在最低结算支付金限额的确定时,上月买入金额不包括()。A买断式回购到期回购金额BA股二级市场买入金额C债券回购初始溶出资金金额D到期回购金额9根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在上海证券交易所,申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当汝社会公众股上网发行总量的0.1%,且不得超过()。A1000股B9999.9万股C999999500股D500股10上海证券交易所于()正式开业。A1991年2月B1990年11月C1991年7月D1990年12月11下面不属于证券交易市场作用的有().A实施公开、公正和及时的信息披露B提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务C批准证券中介机构的资格并组织其活动D为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件12客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于()。A30%B40%C50%D60%13关于股票交易特别处理,下列四个表述中,正确的是()。A股票实施特别处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%B股票实施特别处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10%C股票实施特别处理后,涨跌幅限制为5%D股票实施特别处理后,涨跌幅限制为10%14证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,()。A可以自行完成对冲B可在证券公司内部完成交易C不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价D上报中国证监会15下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,不正确的有()。A会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的B会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元C交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易D交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限16关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。A在证券经纪业务中,我国的证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入B我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券C所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象D证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,也不承担交易中证券价格涨跌的风险17中国结算公司按照中国人民银行规定的()向结算参与人计付结算备付金利息,()结息一次。A外汇利率,每周B金融同业活期存款利率,每季度C定期存款利率,每季度D定期存款利率,每月18证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近()年各项风险控制指标持续符合规定。A1B2C3D419最低结算备付金限额的确定,不包括()的买入金额。A上市交易的A股B上市交易的基金C上市交易的债券D买断式回购到期购回金额20债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券()。A期货交易B回购交易C远期交易D现货交易21在证券经纪业务中,证券经纪商对()不负保密义务。A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额22下列各项中,不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。A网上委托B违约责任和免责条款C投资范围和投资限制D变更和撤消23()深圳证券交易所正式开业。A1990年12月B1990年7月C1991年7月D1991年12月24交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据,向市场公布的信息中不包括()。A前一交易日融资融券业务客户的开户数量B前一交易日市场融资融券交易总量信息C前一交易日单只标的证券融资余额D前一交易日单只标的证券融资买入额25证券公司要从开户环节着手风险提示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在()上签字确认。A《证券交易委托代理协议书》B《证券风险客户提示书》C《风险揭示书》D《证券客户须知》26对于最低结算备付金比例,债券品种按10%计收,债券以外的其他品种按()计收。A5%B15%C20%D30%27上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A每天B节假日C每个交易日D定时28根据《上海证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为()。A50万份B100万份C200万份D300万份29证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成证券交易所的会员。A中国证监会B证券交易所会员大会C证券交易所理事会D证券交易所会员管理部门30有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进x股票,申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元,时间13:35;乙的买进价为10.40元,时间为13;40;丙的买进价为10.75元,时间是13:55;丁的买进价为10.40元,时间是13:38。则四位投资者交易的优先顺序为()A丁、乙、甲、丙B丁、乙、丙、甲C丙、甲、丁、乙D丙、甲、乙、丁31根据深圳证券交易所配股操作流程,上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登()次《配股提示性公告》。A1B2C3D532证券托管一般指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A商业银行B证券登记结算结构C证券公司D证券交易所33中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量应为()以上。A5万股B1万股C3万股D2万股34债券回购交易申报中,融资方按()予以申报,融券方按()予以申报。A买入,卖出B卖出,买入C买入,买入D卖出,卖出35关于在上海证券交易所开立的证券账户,下列说法错误的是()。A证券投资基金账户既可买卖证券投资基金,也可买卖上市的国债BB股账户是专门用于买卖人民币特种股票C机构A股账户只能买卖A股D个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等36()不是场外交易市场。A店头市场B证券交易所C债券柜台交易市场D银行间债券市场37在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中,不正确的是()。A是证券交易所竞价原则之一B价格较高的申报优先于价格较低的申报C价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。D价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报38根据有关规定,配股权证由()根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证,完成配股权证的派发。A中国证监会B证券交易所C配股主承销商D证券登记结算公司39股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量一般应为()以上。A2万股B3万股C1万股D5万股40根据《上海证券交易所交易规则》的规定,债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为()。A数量不低于1万手,或交易金额不低于1000万元人民币B数量不低于2万手,或交易金额不低于2000万元人民币C数量不低于1万手,或交易金额不低于2000万元人民币D数量不低于2万手,或交易金额不低于1000万元人民币41()根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。A证券公司B托管机构C客户D银行42新股竞价发行的最大缺陷是()。A手续繁琐,效率低下B一、二级市场不能平稳对接C股价被操纵的可能性较大D市场性不强43我国证券交易所在连续竞价期间,要公布每只股票即时行情,其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。A5B8C10D1244某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股,每股红利为0.005美元/股,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息报价应为()。A0.794B0.795C0.805D0.80445开立证券账户应坚持的基本原则为()。A真实性和同一性B真实性和完整性C合法性和同一性D合法性和真实性46证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()万元以上()万元以下的罚款。A2,20B10,20C3,20D3,3047债券的回购交易具有()的属性。A短期融资B长期融资C现货交易D远期交易48在证券经纪业务营销实务中,下列关于市场细分错误的是()。A确定目标市场首先要进行市场细分B进行市场细分,首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识C确定营销策略本质上是通过区分客户(投资者)群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段D市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据,也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据49关于客户开立资金账户,以下说法错误的是()。A资金账户应与客户开立的各类证券账户、资金存管银行的存款账户名称一致、名实相符B客户开立资金账户,必须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立C个人可以以法人名义开立账户,法人不能以个人名义开立账户D客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》等文件50目前,我国通过()达成的交易,多采取()净额清算方式。A证券交易所单边B证券交易所多边C银行间市场单边D银行间市场多边51关于结算账户的开立,下列说法中正确的是()。A结算参与人可以不必在中国结算公司预留指定收款账户B指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致C结算参与人申请开立资金交收账户时,不必提交结算参与人资格证书D结算参与人申请开立资金交收账户时,不必提交法定代表人授权委托人52自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A3B5C7D1053投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,如股东大会有多个待表决的议案,则申报2元代表()。A反对B表决议案二C所投表决票数D表决申报撤单54证券公司的()负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。A董事会B业务决策机构C业务执行部门D分支机构55证券公司公布的可充抵保证金证券的名单,不得超出()公布的可充抵保证金证券范围。A交易所B登记结簋机构C证券业协会D证监会56深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过()个月。A1B2C3D457()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。A客户信用交易担保证券账户B信用交易证券交收账户C客户信用证券账户D融券专用证券账户58下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()。A违反规定为客户开立账户B将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用C违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易D向客户推荐的产品或服务与所了解的客户情况不相适应59境外成熟资本市场的证券经营机构一般()。A比较多的使用直接营销渠道B比较多的使用间接营销渠道C综合使用直接和间接营销渠道D比较多的使用集中性营销渠道60我国《证券法》规定:()对证券交易实行实时监控。A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