证券交易2

一单项选择题1证券交易所决定接纳或者开除会员应该在决定后的______个交易日内向中国证监会备案。A3B5C7D102____是指按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。A证券登记结算机构B证券交易所C证券公司D证券业协会3下列的______具有债权和期权的双重特征。A封闭式基金B开放式基金C可转换债券D认股权证4ETF申购的佣金为_____。A申购赎回份额的0.5%B＜申购赎回份额的0.5%C≤申购赎回份额的0.5%D＞申购赎回份额的0.5%5境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金帐户，在上海为_____帐户。A美圆B港币C日圆D英镑6目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的______计收。A0.5‰B1‰C2‰D3‰7债券买断式回购交易但比申报最大数量应当不超过_____。A5000手B10000手C1000手D50000手8全国社会保障基金每设立一个投资组合最多可以开立______证券账户。A1个B2个C5个D10个9有甲乙丙三人，均申报买入某股票。申报价格和时间分别为投资者价格时间甲10元10：20乙11元10：20丙11元10：21交易的优先顺序为______。A甲丙乙B甲乙丙C乙甲丙D乙丙甲10上证交易所7天国债回购的佣金标准是成交金额的______。A0.0125%B0.025%C0.0075%D0.01%11深交所规定，中小企业板上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于______，就会被实行退市风险警示。A500万股B1000万股C300万股D2000万股12申请上市的权证不得低于______。A1亿份B7000万份C5000万份D1000万份13上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交公告的申请日为公告日（T）的______。AT-5日前BT-3日前CT-2日前DT-1日前14可转债自发行之日起后______方可转换为公司股票。A3个月B6个月C12个月D24个月15申购日后的______，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。A3天B2天C4天D1天16存在退市风险公司的股票简称前冠以______字样。ASTBPTC*STDS*ST17持有超过可流通数量______的持有人名单将被证交所公布。A3%B5%C1%D10%18深圳证券交易所规定，申请上市的基金募集的资金不能少于______。A1亿万人民币B1000万人民币C2亿人民币D5000万人民币19根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，除息日应在公告刊登后______天。A1B3C4D820申请上市的权证，持有1000份以上权证的投资者不得少于______。A1万人B5000人C1000人D100人21深圳证券交易所规定，申请上市的基金的持有人不能少于______。A1000人B500人C5000人D10000人22深圳证券交易所接受基金份额申购赎回的时间为每个交易日的_____。A9：15-11：25以及13：00-14：57B9：15-11：30以及13：00-14：57C9：15-11：25以及13：00-15：00D9：15-11：30以及13：00-15：0023证券交易内幕信息的知情人持有公司______以上股份的股东及董事。A5%B3%C10%D1%24______是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善，违规操作等导致管理的资产损失违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。A管理风险B经营风险C市场风险D法律风险25证券公司和资产托管机构根据规定保管资产管理业务的会计账册和相关资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于______年。A20B15C10D526证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_____内使投资组合的比例符合集合资产管理合同的约定。A3个月B4个月C6个月D9个月27非限定性集合资产管理计划的投资范围由______决定。A证券公司客户资产管理业务试行办法》B证券公司自主C集合资产管理合同D证券法28集合资产管理合同可以约定证券公司暂缓支付，但期限不得超过______。A20个工作日B10个工作日C20日D10日29证券公司将其所管理的客户资产投资与一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的______。A15%B20%C10%D25%30证券公司应当按______编制资产管理业务的报告。A半年B季C月D周31证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不超过其净资产的______。A70%B80%C75%D90%32证券公司自营业务的高风险特定是指______。A法律风险B经济风险C市场风险D经营风险33融资融券合同中，客户按照规定提取担保物的，应该提前______向证券公司提出申请。A1个交易日B2个交易日C3个交易日D4个交易日34国债买断式回购交易中，大宗交易在______以上，可采用大宗交易方式进行。A1000手B10000手C100000手D1000000手35国债买断式回购交易中，每笔交易的履约金数额等于______。A首次结算金额×履约金比率B最终结算金额×履约金比率C首次结算金额÷履约金比率D最终结算金额÷履约金比率36国债买断式回够交易的最小报价变动为________。A0.01B0.005C0.05D0.537全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最长为______天。A270B360C180D36538证券回购交易集中竞价时，申报单位为1手，即______。A1000元标准券B1000元C100元标准券D100元39沪、深交易所的回购交易报价变动会是下面哪一项？______。A0.0050.001B0.010.005C0.050.03D0.0050.00540国债买断式回购交易的双方均违约的话，各自交纳的履约金应划归______。A上海交易所各自的账户内B证券结算风险基金C中国结算上海分公司的账户内D证券结算管理基金412002年开始，我国证券交易所推出_________回购交易。A公司股票B国债C金融债券D企业债券42证券营业部提取的一般风险准备累计达到注册资本的________可不再提取。A50%B80%C60%D30%43如果结算参与人在_______日下午五点的结算备付金余额不足以履行其因T日达成的交易而产生的对结算公司的资金交付义务，那么，该结算参与人将被视为出现资金交收违约。AT+0BT+1CT+2DT+344上海证券交易所规定，对于实物券卖空，若结算单位在3个交易日仍未补足欠库的，结算公司将于______日进行强制平仓。AT+4BT+3CT+1DT+045证券委托买卖中，当委托买入时发现资金帐户不足，则应________。A应提供融资交易B拒绝委托C提供融券交易D通知追加资金46在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于______日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。AT+1BTCT+2DT+347结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息，_______结息一次。A每半年B每季度C每月D每周48国债买断式回购到期购回结算的交收时点为______（R为到期日）。AR日15：00BR+1日，14：00CR日14：00DR+1日15：0049我国目前的证券交割，交收有两种，即T+1交收与_______。AT+3交收BT+2交收CT+5交收DT+0交收50在证券交易过程中，证券和资金的收付称为_______。A交收B交割C过户D清算51质押式国债到期购回金额等于______。A购回价格×成交金额×100B购回价格×成交金额/100C购回价格×100/成交金额D成交金额×100/购回价格52证券营业部不能经营的业务是________。A证券的代理买卖B代理还本付息C证券代保管，鉴证D为客户融资53由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的现金收付。这种方式属于_______。A证券营业部自办出纳B银行代理出纳C银行代理资金结算D投资者自行管理54取得证券执业证书的人员，连续________不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A5年B3年C2年D10年55整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是______。A结算与交割B清算与交收C结算与交收D清算与交割56对境外参与人未能按时将应收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按投资金额的_______收取罚金。A0.335%B0.5%C0.3%D0.1%57证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算帐户时，应在其帐户中留足_______。A保证金B结算头寸C备付金D保证金和结算头寸58深圳证券交易所规定，新质押式国债回购总共有几种回购品种？______。A9种B8种C10种D11种59营业部利润分配的顺序为______。A弥补以前年度亏损，提取一般风险准备，向投资者分配，提取法定盈余公积公益金B弥补以前年度亏损，提取一般风险准备，提取法定盈余公积公益金，向投资者分配C提取一般风险准备，弥补以前年度亏损，提取法定盈余公积公益金，向投资者分配D提取一般风险准备，弥补以前年度亏损，向投资者分配，提取法定盈余公积公益金60证券公司业务数据至少保存______。A3年B5年C10年D20年二多项选择题1证券交易风险的自律管理主要包括______等方面内容。A内部监察B行业检查C制度建设D岗位责任制2证券交易市场的作用有______。A为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格B实施公开公正和及时的信息披露C为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件D提供安全、便利、迅捷的交易服务E提供安全、便利、迅捷的交易后服务3证券公司可以从事______等业务。A经中国证监会核定的其他证券业务B证券经纪C证券承销D证券自营4在我国，根据交易席位的报盘方式，有______。A自营席位B代理席位C普通席位D有形席位E无形席位5证券市场的有效性包括____。A证券市场的高效率B证券市场的稳定性C证券市场的低成本D证券市场的高成本E证券市场的低效率6风险监察包括______。A事后总结B事后预防C事后监控D实时监控E事先预警7证券交易所特别会员享有的权利有_____。A对证券交易所事务的提议权和表决权B选举和被选举权C列席证券交易所会员大会D向证交所提出相关建议E接受证交所提供的相关服务8下述说法正确的是______。A交易席位的受让方应当是交易所会员B在一定条件下，交易席位可以转让C证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所D证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用9根据《证券法》的规定，证券交易所是______的法人。A为证券集中交易提供场所和设施B组织和监督证券交易C不以营利为目的D实行自律管理10防范和控制经济业务的风险，需要从哪些方面入手______。A证券交易所的监督B证券公司的外部管理C证券监管机构的监管D证券公司的内部控制E投资者行为的规范11投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金帐户时，必须提交个人______。A户口B证券帐户卡C身份证复印件D身份证E法人证券帐户卡12深圳证券交易所中小企业板块的竞价时间为________。A9：30--11：30，13：00--14：57为连续竞价时间B14：57--15：00为收盘集合竞价时间C9：15--9：25为开盘集合竞价时间D15：00--15：30为大宗交易时间13证券营业部对客户委托的申报原则是_______。A数量优先原则B客户优先原则C按比例分配原则D时间优先原则E价格优先原则14投资者在委托买卖证券时，需要缴纳______。A委托手续费B佣金C过户费D印花税15股票发行登记包括______。A配股B转增股本C送股D增发新股登记E首次公开发行登记16集合竞价确认成交的原则为_______。A可实现最