搜索
证券交易总共180题共100分一.单项选择题（共60题,共30分）1.从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。（0.5分）A.1995B.1997C.1998D.19992.证券公司的自有资金包括（）。（0.5分）A.代买卖证券款B.受托资金C.交易保证金D.拆借资金3.下列选项中，不属于委托人的义务有：（）（0.5分）A.交纳足额保证金B.实券交易C.接受交易结果D.提供交易记录4.在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为（）两环节。（0.5分）A.开户与清算B.委托与清算C.开户与委托D.清算与交割5.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）（0.5分）A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制6.全国银行间同业拆借市场中债券回购折算率由（）确定。（0.5分）A.交易所B.人民银行C.银行间同业拆借中心D.中央结算公司7.在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（）清算。（0.5分）A.一级B.二级C.三级D.四级8.证券交易必须遵循公开原则,其核心要求是（）。（0.5分）A.防止证券交易中的欺诈行为B.公正地对待证券交易的参与各方C.实现市场信息的公开化D.保证参与交易的各方机会等9.证券买卖双方在交易达成后，与成交当日即进行交割和交收、完成交易的全过程。这种方式称为（）。（0.5分）A.次日交割、交收B.例行日交割、交收C.特约日交割、交收D.当日交割、交收10.我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（）年。（0.5分）A.10B.15C.20D.2511.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。（0.5分）A.证券公司B.登记结算机构C.交易所D.债券发行人12.下述（）说法是正确的。（0.5分）A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚13.对配股权证交易流程，正确的说法是（）（0.5分）A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股14.上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（）（0.5分）A.0.1B.0.2C.0.3D.0.415.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的（）来支付。（0.5分）A.委托手续费B.佣金C.印花税D.过户费16.在网上定价发行新股中，申购期间所冻结的申购资金产生的利息归（）所有。（0.5分）A.股票发行人B.进行冻结资金的银行C.股票发行主承销商D.证券交易所17.关于股票交易的特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。（0.5分）A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%。B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%18.证券营业部固定资产实物管理应遵循的原则是（）。（0.5分）A.帐务分管、价值管理和实物管理相分离的原则B.固定资产卡片管理原则C.账、卡、物三者相符原则D.实物管理与实物使用相分离原则19.在网上竞价发行方式下，新股认购人需缴付的费用（）。（0.5分）A.交易佣金B.过户费C.委托手续费D.印花税20.会员转让交易席位必须经（）审核批准.（0.5分）A.证券交易所系统运行部门B.证券交易所会员管理部门C.证券交易所公司管理部门D.证券交易所市场监察部门21.根据上海证券交易所的有关操作流程，配股缴款期一般为（）。（0.5分）A.5交易日B.10个交易日C.15个交易日D.20个交易22.关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。（0.5分）A.证券交易委托指令的委托申报方式分有形席位申报和无形席位申报两种方式B.证券交易委托指令通过有形席位申报时，要由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机C.证券交易委托指令通过无形席位申报时，交易指令经通信网络自动传送至证券交易所电脑主机，不需向证券交易所派驻场内交易员D.在有形席位申报方式下，为提高和委托申报效率，客户可通过电话直接将委托指令通知场内交易员，由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机。23.客户资产管理业务的管理报酬提取方式由（）。（0.5分）A.国家有关部门确定B.证券公司确定，不可采用利润分成方式C.客户确定，可采用利润分成方式D.客户资产管理业务当事人双方协商确定24.投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。（0.5分）A.柜台委托B.电话委托C.自助终端委托D.口头委托25.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。（0.5分）A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.中国人民银行D.中国证监会聘请的专业性中介机构26.根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。（0.5分）A.地方债券B.企业债券C.国际债券D.金融债券27.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）（0.5分）A.经纪业务B.代理业务C.自营业务D.承销业务28.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（），即10万元面值及其整数倍。（0.5分）A.1手B.10手C.100手D.1000手29.证券公司应确保自营资金来源的（）。（0.5分）A.多样性B.单一性C.合法性D.充足性30.下列风险中，（）不是证券经纪业务的主要风险。（0.5分）A.法律风险B.政策风险C.市场风险D.管理风险31.（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。（0.5分）A.交易性过户B.非交易性过户C.账户挂失转户D.柜台过户32.在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（）之前将资金补入资金交收账户。（0.5分）A.14点B.15点C.16点D.17点33.根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为（）。（0.5分）A.数量在10万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上B.数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上C.数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上D.数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上34.在我国，股票账户可以买卖的对象有（）（0.5分）A.股票B.债券C.基金D.以上都可以35.下列关于证券经纪商的说法错误的是（）（0.5分）A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差36.证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。（0.5分）A.定向资产管理业务B.限定性集合资产管理计划C.非限定性集合资产管理计划D.专项资产管理业务37.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。（0.5分）A.复合托管B.双重托管C.指定托管D.转托管38.证券营业部财务评价要对（）进行总结、评价和考核。（0.5分）A.经营状况和经营成果B.固定资本比率C.资产负债率和权益负债率D.资产利润率39.上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。（0.5分）A.每日B.每周一次C.每个交易日D.每月一次40.（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。（0.5分）A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C.证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券41.证券交易所交易席位的实质包含了一种（）的意义.（0.5分）A.交易方向B.交易周期C.交易时间D.交易资格42.买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。（0.5分）A.到期交易净价大于首期交易净价B.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C.到期交易净价等于首期交易净价D.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价43.关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确的是（）。（0.5分）A.投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股缴款当日其所持有该股票的数量共同决定。B.投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权日其所持有该股票的数量共同决定。C.投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股公告刊登日其所持有该股票的数量共同决定。D.投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该股票的数量共同决定。44.标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据（）折合相加而成。（0.5分）A.一定的折算率B.一定的折价率C.市场现值D.面值45.钱货两清的主要目的是为了（）。（0.5分）A.简化操作手续，提高清算效率B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D.防范证券商的经营风险46.《证券业从业人员资格管理办法》明确负责从业人员的从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的主管机构是（）。（0.5分）A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.经批准成立的证券公司47.深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。（0.5分）A.1手B.10手C.100手D.1000手48.目前沪深证券交易所回购交易的抵押券是（）。（0.5分）A.国债和金融债B.国债和融资券C.国债和企业债D.企业债和金融债49.证券经营机构如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将受到暂停自营业务（）。（0.5分）A.半年以内处罚B.半年至一年处罚C.一年至两年处罚D.两年以上处罚50.检查证券营业部经纪业务操作是否依法合规，重点检查（）。（0.5分）A.客户开户手续是否齐全B.会计核算是否符合《证券公司会计制度》C.是否给客户透支、融资或融券等D.是否存在帐外经营51.以下（）不能取得交易席位.（0.5分）A.资产管理公司B.可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行C.拥有5000万人民币现金的个人帐户D.保险公司52.在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了（）外,都属于其自律管理内容.（0.5分）A.制度建设B.法律制度C.内部监察D.行业检查53.包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）（0.5分）A.一级清算模式B.二级清算模式C.三级清算模式D.四级清算模式54.证券营业部证券从业人员不包括（）。（0.5分）A.证券营业部副经理B.从事证券代理业务的专业人员C.为客户提供投资咨询服务的人员D.办公室工作人员55.根据中国证监会证监[1998]4号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。（0.5分）A.1个月B.45天C.2个月D.90天56.（）不属于上市后的证券存管业务。（0.5