证券交易5

1证券交易5单选题1中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。A、因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累积成交量低于300万股B、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累积成交量低于300万股C、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累积成交量低于300万股D、连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累积成交量低于300万股2根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。A、1年半B、2年C、半年D、1年3按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为()元面值的债券。A、500B、100C、1000D、10004证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。A、证券交易所B、证券公司C、证监会D、证券业协会5网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。A、市场性B、连续性C、经济性D、高效性6会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。A、1B、3C、5D、107证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。A、证券登记结算公司B、中国证监会C、证券承销商D、证券交易所8单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）A、5%2B、10%C、15%D、20%9我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。A、证券发行风险B、证券交收风险C、证券结算风险D、证券交易风险10上市开放式基金采取（）的原则。A、份额申购，金额赎回B、金额申购，份额赎回C、份额申购，份额赎回D、金额申购，金额赎回11照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中不正确的是（）。A、停牌期间，可以接受新的申报B、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易C、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价D、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报不可以撤销12上海证券交易所A股账户个人开户费为（）。A、5元/户B、40元/户C、400元/户D、19元/户13证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。A、5B、3C、20D、1014证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。A、客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。B、应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立C、对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理D、证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产15（）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。A、柜台委托B、市价委托C、电话委托D、限价委托16证券公司从事IB业务，可以（）。A、代期货公司、客户收付期货保证金B、协助办理开户手续C、利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金D、代理客户进行期货交易、结算或者交割17证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。3A、20万元B、10万元C、5万元D、1万元18根据我国现行有关交易制度，下列（）不可进行当日回转交易。A、权证B、专项资产管理计划收益权份额协议交易C、B股D、债券19下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。A、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险B、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险C、为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险D、接受客户全权委托而造成的风险20（）不可用于证券公司的自营业务。A、集合资产管理计划项下的资金B、证券公司发行新股所筹集的资金C、证券公司发行短期融资券所筹集的资金D、证券公司的自有资金21中国证监会要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A、2006年B、2007年C、2008年D、2009年22下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失23关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额24在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。A、公正性B、可靠性C、真实性D、合法性25证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。A、“集合资产管理计划名称”B、“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”C、“证券公司名称-集合资产管理计划名称”D、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”26在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（）手或其整数倍为买卖申报数量A、1000B、1C、104D、10027清算和交收两个过程统称为()。A、结算B、核算C、审核D、交易28对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。A、上海证券信息公司B、证券登记结算机构C、上海证券交易所D、中国证监会29按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。A、接受投资者委托办理股份转让业务B、受托办理股份转让公司股权确认事宜C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D、开立非上市公司股份有限公司股份转让账户30上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。A、5元B、5美元C、5港元D、2元31证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。A、债券帐户B、信用资金台帐C、股票帐户D、特别交易帐户32根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）。A、1手B、1000股C、500股D、10张33按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。A、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导D、受托办理股份转让公司股权确认事宜342002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A、7天…1年B、1天…1年C、1天…4个月D、7天…4个月35下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销5D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决36权证从内容上看具有（）的特质。A、期货B、股权C、期权D、债权37开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。A、20元B、2元C、10元D、1元38深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，（）为收盘集合竞价时间。A、14:57-15:00B、14:55-15:00C、14:30-15:00D、15:00-15:0539在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A、证券公司B、证监会C、中国人民银行D、证券业协会40对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。A、约见谈话B、要求相关投资者提交书面承诺C、限制相关证券账户交易D、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户41在我国，()不属于交易费用。A、过户费B、印花税C、佣金D、证券结算风险基金42在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）。A、只是交易的组织者B、只是交易的直接参与者C、既是交易的组织者，又是交易的直接参与者D、交易的监管者43上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（）股。A、100股B、1手C、1000股D、500股44零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。A、零数B、整数C、1手D、1个645从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。A、最低下限向上浮动制度B、最高上限向下浮动制度C、随市场利率浮动制度D、固定制度46目前，通过证券交易所达成的交易大多采取（）净额清算方式。A、单边B、双边C、多边D、不确定方47依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A、15B、10C、5D、348下列各项中，不属于经纪业务管理风险情形的有（）。A、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易B、与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理C、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿49证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。A、会员的财务状况B、内部风险控制制度C、遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况D、会员行为50上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（）元。A、99.50B、100.51C、102D、100.2551（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A、同一性B、真实性C、一致性D、合法性52证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。A、证券公司B、商业银行C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司D、中国结算公司境外B股结算会员53在债券回购的交易中，买断式回购与质押式回购相比（）。A、买断式回购中，债券的所有权不转移；质押式回购中，债券的的所有权转移B、买断式回购中，债券的所有权转移；质押式回购中，债券的的所有权不转移C、在初始交易中，都是将债券“卖”给正回购方D、在初始交易中，买断式回购将债券“卖”给正回购方，质押式回购将债券“卖”给逆回购方54关于清算与交收，下列表述中错误的是（）。A、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节7B、清算和交收两个过程统称为结算C、我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3D、清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移55根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满（），证券公司不得向其融资、融券。A、3个月B、半年C、1年D、2年56充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。A、70%B、80%C、90%D、95%57根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是（）。A、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明B、我国A股的配股权证挂牌交易，不允许转托管C、配股权证的派发程序与分红派息中红