证券交易复习题

证券交易复习题第一章证券交易概述一单项选择题1.新中国证券市场的建立始于（B）年A1990B1986C1992D19842.1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（A）证券交易所上市A上海B深圳C香港D纽约3.我国股权分置改革试点工作启动的时间是（B）A2004年5月底B2005年4月底C2005年5月底D2006年1月底4.公开原则的核心要求是（C）A参与交易的各方应当获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C实现市场信息的公开化D上市公司对重大事项及时向社会公布5．可转换债券具有（A）的双重特性A债券和期权B债权和股权C债权和权证D股权和期权6.回购交易通常在(A)交易中运用A远期B现货C债券D股票7．从内容上看，权证具有(A)特质A期权B所有权C约定交易D远期交易8.金融期货交易是指以（D）为对象进行的流通转让活动A权证B股票C金融衍生产品D金融期货合约9.（A）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业版块得实施方案。A2004年5月B2005年4月c2005年5月D2006年1月10.（B）创业板在深圳证券交易所开市A2008年10月30日B2009年10月30日C2009年10月1号D2010年1月1号二．多选题1.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（BCD）A．证券的流动性，收益性和安全性三者之间互相联系B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D.证券在流动中也存在因其价格变化持有者带来损失的风险2.证券交易与证券发行的联系表现为（ACD）A.证券交易与发行互相促进，相互制约B．证券交易决定了证券发行的规模。是证券发行的前提C．证券发行为证券交易提供了对象D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券.发行的顺利进行3.下列有关公平原则的说法正确的有(BC)A.应当公正地对待证券交易的各方B.参与各方应当获得平等的机会C．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D．除证券公司外，各方处于平等的法律地位4．下列属于政府债券的有（AB）A．国债B.地方债C建设债券D可转换债券5.下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（ABCD）A.代表的是一篮子股票的投资组合B.追踪的是实际的股价指数C．可以在证券交易所挂牌上市交易D．可以进行基金份额的申购和赎回6.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有(ABCD)A.股票交易B债券交易C基金交易D其他金融衍生工具的交易7.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(ABC)A．以营利为目的的业务B．新闻出版业C．发布对证券价格进行预测的文字和资料D．安排证券上市8.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（ABCD）A．建立完善的技术系统B．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程9.以下属于基础性金融产品的是(AB)A.股票B.债券C.可转换债券D.权证10.目前，金融期货主要类型有(ABC)A．外汇期货B利率期货C股权类期货D国债期货三．判断题，正确用A表示，错误用B表示（以下章节都同）1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性，流动性，安全性（B）2.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业（A）3.公正原则是指公正对待证券交易的参与方，公正地处理证券交易事务（A）第二章证券交易程序一．单项选择题1.委托指令根据（B），有买进委托和卖出委托A．委托订单的数量B.买卖证券的方向C委托价格限制D委托时效限制2.委托指令根据（c）,有市价委托和限价委托A．委托订单的数量B买卖证券的方向C。委托价格限制D委托时效限制3.委托指令根据（D）有当日委托，当周委托，无期限委托，开市委托和收市委托等。A．委托订单的数量B买卖证券的方向C委托价格限制D委托时效限制4.在订单匹配原则方面，我国采用了（A）A价格优先原则，时间优先原则B．按比例分配原则，数量优先原则C．客户优先原则，做市商优先原则D．经纪商优先原则5.对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成（B）环节，证券交易过程才告结束A．余额清算B.登记过户C清户D清账销户6.开立（B）是投资者进行证券交易的先决条件A．资金账户B.证券账户C结算账户D基金账户7.《证券账户管理规则》规定，由（A）对证券账户实施统一管理。A．中国证券登记结算有限责任公司B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司8.按（B）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。A交易金额B交易场所C账户用途D投资者种类9.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人，法人只能开立（A）个A1B2C3D410.对于国家法律法规和行政规章规定需要的（C）特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券帐户。二．多选题1.证券帐号用来记载投资者所持有的证券（ABD）A．种类B数量C价格D相应的变动情况2.资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的（AC）A．货币收付B证券收付C结存数额D清算结余3.委托指令根据委托订单的数量，可以分为（AB）A．整数委托B零数委托C买进委托D卖出委托4.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（AD）A．真实性B准确性C可靠性D合法性5.委托指令根据委托时效限制，可以分为（ABCD）A．当日委托B当周委托C无期限委托D开市委托和收市委托6.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ACD）A．口头报价B手势报价C书面报价D电脑报价7.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（ABCD）A．价格优先原则，时间优先原则B．按比例分配原则，数量优先原则C．客户优先原则，做市商优先原则D．经纪商优先原则8.在订单匹配原则方面，我国采用（AB）A．价格优先原则B时间优先原则C客户优先原则D经纪商原则9.证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（BC）A通过买卖双方协商形成交易价格B通过买卖双方直接竞价形成交易价格C交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖D交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖10.清算包括（AD）A资金清算B余额清算C数量清算D证券清算三判断题1.证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（A）2.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易商办理。（B）3.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”（A）第三章特别交易事项及其监管一．单项选择题1.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（D）之间自行协商确定A5%B10%C15%D30%2.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（B）A2008年5月推出B只能由股份持有者发起出售需求C由证券交易所组织专场D由中国证券登记结算有限责任公司完成结算3.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（D）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式AB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币BA股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万人民币C基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D债券单笔质押式回购交易数量不低于500张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万人民币4.（B）实行次交易日起回转交易AA股BB股C债券D权证5.退市风险警示制度是从（C）开始实施的A2003年4月2日B2003年4月3日C2003年5月8日D2004年1月1日6.因股权分布发生变化导致连续（C）个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示A5B10C20D307.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（A）个交易日发布公告A1B2C3D58.中小企业版上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司出外）超过（B）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实习退市风险警示A2000万元，50%B1亿元，100%C2000万元，100%D1亿元，50%9.中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后，在（D）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示A．6个月B12个月C，18个月D24个月10.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（C）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况A2B3C5D10二．多选题1.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（ABCD）条件的，可以采用大宗交易方式。AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币2.以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（ABD）A证券代码B证券帐号C交易价格D买卖方向3.根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，可以通过综合协议交易平台进行的交易有（ABC）A权益类证券大宗交易B债券大宗交易C专项资产管理计划收益权份额协议交易D权证大宗交易4.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（BCD）条件的，可以采用大宗交易方式A．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币B．债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币C．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000万张5.协议平台接受交易用户申报的类型包括（BC）A单边报价B定价申报C双边报价D委托申报6.对于（CD），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30A公司债券的大宗交易B专项资产管理计划协议交易C权益类证券大宗交易D债券大宗交易（除公司债券外）7.用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（ABCD）规定，交易方可成立A权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定B权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定C债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定D专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定8.实行当日回转交易的有（BCD）AB股交易B深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易C权证交易D债券竞价交易9.退市风险警示的处理措施包括（AB）A．在公司股票简称前冠以“*ST”字样B股票报价的日涨跌幅限制为5%C在公司股票简称前冠以“ST”字样D股票报价的日涨幅限制为10%10.上市公司出现以下（ABCD）情形之一，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示A．最近2年连续亏损B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票已停牌2个月C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，