第10章经济一体化

第10章经济一体化：关税同盟与自由贸易区本章主要内容:theformofeconomicintegration（经济一体化的类型）trade-creatingcustomsunions（贸易创造关税同盟）trade-divertingcustomsunions（贸易转移关税同盟）staticwelfareeffectsofcustomsunions（关税同盟的静态福利效应）dynamicbenefitsfromcustomsunions（关税同盟的动态效益）经济一体化的概念经济一体化理论：加入同盟的国家有区别地减少或消除贸易壁垒的商业政策。广义的经济一体化：即世界经济一体化,指世界各国经济之间彼此相互开放，形成一个相互联系、相互依赖的有机体。狭义的经济一体化：即区域经济一体化（RegionalEconomicIntegration）是指一个地理区域内，各国一致同意减少并最终消除关税和非关税壁垒，以便做到相互之间商品、服务和生产要素自由流动的状态或过程。10.1引言按照贸易壁垒拆除的程度划分：1.特惠贸易协定（PreferentialTradeArrangements）2.自由贸易区：(FreeTradeArea)3.关税同盟：(CustomsUnion)4.共同市场：(CommonMarket)5.经济同盟：(EconomicUnion)6.完全经济一体化(CompleteEconomicIntegration)特惠贸易协定含义：成员国之间通过协定或其他形式，对全部或部分货物贸易规定特别的关税优惠，也有可能包括小部分货物完全免税的情况。特征：限制各种产品和生产要素自由流动的各种歧视并没有完全消除，而是分阶段减让，以逐步达到其一体化目标。如APEC、东盟等这是经济一体化最松散的形式。自由贸易区（FreeTradeArea）含义：各成员国之间取消了货物和服务贸易的关税壁垒，使货物和服务在区域内自由流动，但各成员国仍保留各自的关税结构，按照各自的标准对非成员国征收关税;生产要素自由流动的障碍并未消除。例如：1994年的北美自由贸易区（NAFTA）关税同盟：(CustomsUnion)关税同盟是指各成员国之间完全取消了关税和其他壁垒，实现内部的自由贸易；并对来自非成员国的货物进口实施统一的对外贸易政策。（1）各成员国之间已完全消除了限制产品自由贸易的一切歧视，实现了产品市场的一体化。（2）各成员国对各非同盟国实行统一的贸易歧视，如采用共同的对外关税（CET）；（3）各成员国之间通过协议来分配因实行共同的关税而获得的关税收入；（4）生产要素自由流动的障碍并未消除；例如：（1）比利时、荷兰和卢森堡于1920年建立的比荷卢关税同盟；（2）美洲的安第斯条约组织；（3）2003年建立的海湾关税联盟共同市场：(CommonMarket)共同市场是指除了在各成员国内完全取消关税和数量限制，并建立对外统一关税外，还取消了对生产要素流动的限制，允许劳动、资本等生产要素在成员国间自由流动，甚至企业可以享有区内自由投资的权利。它具备关税同盟的一切特点。完全消除了限制生产要素自由流动的一切歧视，实现了要素市场的一体化。由于限制生产要素自由流动的一切歧视是一体化前就存在的，所以其要素市场上的一体化仍属完全的消极的经济一体化。欧盟在统一货币之前的阶段是迄今为止惟一成功的共同市场；南美共同市场，即由阿根廷、巴西、巴拉圭和乌拉圭组成的南美集团。经济同盟：(EconomicUnion)经济联盟是指成员国间不但货物、服务和生产要素可以完全自由流动，建立对外统一关税，而且要求成员国制订并执行某些共同的经济政策和社会政策，逐步消除各国在政策方面的差异，使一体化程度从货物、服务交换，扩展到生产、分配乃至整个国家经济，形成一个庞大的经济实体。如欧盟经济一体化的最高级形式完全经济一体化(CompleteEconomicIntegration)所谓完全经济一体化，是指各成员国之间除了具有经济同盟的特征之外，还统一了所有的重大经济政策，如财政政策、货币政策、福利政策、农业政策，以及有关贸易及生产要素流动的政策，并有共同的对外经济政策。它具备经济同盟的一切特征，即实现了产品市场一体化、要素市场一体化和政策一体化；实现了政治一体化，即各成员国放弃了国家主权，形成了一个政治和经济都非常统一的完全的经济一体化整体。这是经济一体化的最高状态，目前欧盟正在朝此方向发展。10.2贸易创造关税同盟10.2A贸易创造贸易创造效应：由关税同盟引起的产品来源地从资源耗费较高的本国生产者转移到资源耗费较低的成员国生产者。贸易创造增加了成员国的福利：由于收入增加，导致从其他非成员国的进口增加。10.2B贸易创造关税同盟的说明图10.1贸易创造关税同盟PX0SXDXAHJCMNEGVUZWS1S1+TBSx：国家2对商品X的供给曲线Dx：国家2对商品X的需求曲线国家1商品X的自由贸易价格Px=1国家3商品X的自由贸易价格Px=1.5由于11.5，则国家2会从国家1进口X而不是国家2。S1：自由贸易下国家1对国家2商品X的完全供给弹性S1+T：包含一切税收的国家1对国家2商品X的完全供给弹性10.2B贸易创造关税同盟的说明图10.1贸易创造关税同盟PX0SXDXAHJCMNEGVUZWS1S1+TB如果国家2与国家1建立关税同盟，那么：1.国家2的商品X价格为Px=12.此时国家2没有税收收入3.消费者获得的总福利为AGHB4.AGJC代表生产者剩余的减少5.MJHN代表税收损失6.CJM+HNB才是国家2获得的净福利7.CJM代表从贸易创造中获利的产量部分，来自于生产从效率低的国家2转向国家1.8.HNB代表贸易创造中获利的消费者组成部分，来自于国家2增加的NB单位消费。10.3贸易转移关税同盟10.3A贸易转移贸易转移效应：一国的进口从非关税同盟的低成本国家，转移到关税同盟国的高成本国家。贸易转移效应阻止了从外部低成本的进口，而以高成本的集团内部生产代替，这违背了自由贸易的资源配置效率原则，使消费者的购买价格上升。贸易转移造成福利损失。10.3B贸易转移关税同盟的说明图10.1贸易创造关税同盟PX0SXDXG’HJC’J’H’EGVUZWS3S1+TB’S1MN*Sx：国家2对X的供给曲线*Dx：国家2对X的需求曲线*S1：国家1在自由贸易下的完全弹性供给曲线*S3：国家3在自由贸易下的完全弹性供给曲线*国家1的Px=1，国家3的Px=1.5*国家2征收100%从价税，并从国家1进口X，此时，国家2的沿S1+T线购买*国家2获得税收收入JMHN图10.1贸易创造关税同盟PX0SXDXG’HJC’J’H’EGVUZWS3S1+TB’S1MN如果国家2与国家3建立关税同盟，那么：1.国家2可以较低的价格（Px=1.5）进口X。2.国家2由效率高的国家1进口，变为从效率低的国家3进口。3.国家2消费OW，生产G‘C’，进口C’B’4.国家2无税收收入5.国家2进口X的增加量为C’J’+H’B’。因此，可以说贸易转移关税同盟也引起了某种程度的贸易创造。图10.1贸易创造关税同盟PX0SXDXG’HJC’J’H’EGVUZWS3S1+TB’S1MN•对国家2整体而言：（1）消费者剩余增加GG’HB’（由关税同盟效应产生）（2）其中：福利损失MNJ’H’，由于商品X从效率高的国家1转移到国家3。（3）其中：GG’C’J，国家2的生产者剩余向消费者剩余转移部分（4）所以，贸易创造效应的净福利为CJJ’+HH’B’。•另外，MNH’J’为国家2的关税收入损失。它由原来的关税收入MJHN，减去JJ’H’H（关税同盟带来的Px下降，而转移给消费者的部分）得到。图10.1贸易创造关税同盟PX0SXDXG’HJC’J’H’EGVUZWS3S1+TB’S1MN通过计算，不难发现：•贸易创造（+）=CJJ’+HH’B=3.75•收入损失（-）MNH’J’=15•国家2的净损失为11.25•即，贸易转移关税同盟不仅导致贸易创造（增加成员国福利），同时导致贸易转移（减少成员国福利）。但总的来说，减少的程度大于增加的程度。关于贸易转移关税同盟的补充说明如果Sx和Dx越平缓，且S3越靠近S1，则阴影三角形面积越大，阴影四边形的面积越小。因此，对一个参加关税同盟的国家来说，它获得净福利的机会越大。10.4次优理论与关税同盟的其他静态效应10.4A次优理论假设福利最大化或帕累托最优所要求的一系列条件中有某些条件没有得到满足，那么，帕累托最优状态只有在清除了所有这些得不到满足的条件之后才能达到。通俗而言，次优理论的含义是：“假设达到帕累托最优状态需要满足十个假设条件，如果这些条件中至少有一个不能得到满足，那么，满足全部剩下来的九个条件而得到次优状态，未必比满足剩下来的九个条件中一部分(如满足四个或五个)而得到的次优状态更加接近于十个条件都得到满足的帕累托最优状态。因此，关税同盟的既可能增加、也可能减少成员国福利。10.4B更有可能导致福利增加的条件成员国之间以前的贸易壁垒较高。成员国与世界其他国家的贸易壁垒较低。建立关税同盟的国家数量多，规模大。同盟国间经济竞争的程度高于互补的程度。同盟成员国间的地理位置较靠近。潜在同盟成员国间的贸易和经济交往较多。10.4C关税同盟的其他静态福利效应由于区域内关税的取消，负责监督越过边境的成员国产品和服务的海关官员可以减少,相应的某些海关也可以取消,由此带来整个行政费用和管理成本的下降。与单个成员国过去所能获得的平均贸易条件相比，整个区域经济集团的整体谈判力量对比使其贸易条件得到改善。成员国在同世界其他国家进行贸易谈判时，也比依靠自身力量谈判拥有更大的讨价还价能力。10.5关税同盟的动态效益大市场理论分析了区域经济一体化的动态效应，该理论的代表人物是西陶斯基和德纽。观点：当区域经济一体化发展到共同市场之后，就能比关税同盟发挥出更大的优势；而优势主要来源于生产要素在共同市场内部的自由流动，从而形成超越国境的大市场，使产品与生产要素在大市场中进行重新配置，获得自由化带来的效率提高和动态的经济效应。（一）加强市场竞争，推动利益增长降低进口的贸易壁垒能够带来更具有竞争性的经营环境，并且可能会削弱区域经济一体化组织建立之前存在的市场垄断力量。对欧共体的研究表明，竞争加强是区域经济一体化对欧共体最重要的影响。1.区域经济组织建立之后，实现了商品和生产要素的自由化流动，使各国企业面临空前激烈的竞争，从而刺激劳动生产率的提高和成本的下降，并刺激新技术的开发和利用。2.竞争加剧带来的另一个后果是，在与区外企业竞争时，区域内的企业为了获得竞争优势而进行区域内的合并，有可能重新出现垄断行为。3.最终，会增加消费者福利和降低成本。（二）获得规模经济效应规模经济效应是指当企业的规模扩大到一定程度时，单位产品成本下降，报酬增加。区域经济一体化所带来的市场扩张有可能使成员国在特定出口产品上获得规模经济。从产业内贸易理论的分析来看，规模经济效应是产生中间品贸易以及产业内贸易的主要原因之一。因为规模经济效应的存在导致企业对某种产品的专业化生产，由此而形成大规模的产业内贸易。（三）刺激投资区域经济组织内部的企业为了应付市场的扩大和竞争的加剧，必须增加投资，以更新设备，开发和利用新技术，扩大生产规模。由于成员国减少从非成员国的进口，迫使非成员国的企业为了避免贸易转移的消极影响，而到成员国进行投资，以避开贸易壁垒。即，关税工厂。（四）要素自由流动就一个关税同盟内部来说，其本身也是一个共同市场，在其范围内的劳动力和资本的自由流动，可以使经济资源得到更好的利用。10.6A欧盟1951年4月18日，法国、西德、意大利、荷兰、比利时和卢森堡在巴黎成立欧洲煤钢共同体。1957年3月25日，六国又在罗马签订了建立欧洲经济共同体和欧洲原子能共同体的条约（统称罗马条约）。1965年4月8日，六国又进一步签订布鲁塞尔条约，决定将上述三个组织的所属机构合