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2012年证券从业资格考试《证券交易》考前押题十（共10套）一．单选题01：2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了（）。A：金融债券回购交易B：企业债券回购交易B：以企业债为主要品种的质押式回购交易D：以国债为主要品种的质押式回购交易02：QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。A：证券市场B：基金市场B：信托市场D：房地产市场03：全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。A：61天B：90天B：91天D：97天04：在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息是（）。A：有效市场信息B：内幕信息B：自营账户D：内幕交易05：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（）。A：上限B：资金额度B：权限D：通行证06：共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。A：管理机构B：托管机构B：清算机构D：结算机构07：附有交换条款的债券是指（）。A：债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权B：债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利B：债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D：债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利08：客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。A：质押B：抵押B：第三方存管D：托管09：（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A：董事会B：业务决策机构B：业务执行部门D：分支机构10：2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。A：全国性银行B：政策性银行B：上市商业银行D：所有商业银行11：经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。A：从属B：委托B：代理D：制约12：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A：董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构B：业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构B：业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构D：业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会13：当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（）趋势。A：证券市场一体化B：投资者法人化B：金融创新深化D：金融机构混业化14：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A：1天，l年B：2天，l年B：10天，l年D：50天，l年15：全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。A：竞价方式B：询价方式B：招投标方式D：定价方式16：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。A：商品证券B：公募证券B：私募证券D：货币证券17：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A：20％B：50％B：70％D：100％18：债券买断式回购的计价单位是（）。A：每百元资金到期年收益率B：每百元面值债券的到期购回现值B：每百元面值债券的到期购回价格D：每百元资金到期年收益额19：《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A：客户交易结算资金第三方存管B：会员分级结算B：新股发行现金申购D：客户交易结算资金独立存管20：被称为“金边债券”的是（）。A：政府债券B：金融债券B：公司债券D：企业债券21：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（）。A：1万手B：5万手B：1万张D：5万张22：按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在（）。A：对企业经营参与权的优先B：认购新股发行的优先B：持有股票依法转让的优先D：股息分配和剩余资产清偿的优先23：标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。A：在交易所上市交易满2个月B：融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元B：股东人数不少于l000人D：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％24：融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A：1000股(份)B：100股(份)B：1000手D：100手25：证券公司应当在每年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A：15B：30B：60D：18026：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。A：2B：3B：4D：527：证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。A：中国证券监督管理委员会B：公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构B：证券交易所D：证券登记结算机构28：首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A：主板上市的B：创业板上市的B：中小企业板上市的D：代办股份转让系统上市的29：可转换债券具有（）的双重特性。A：股权和期权B：债权和股权B：债权和权证D：债权和期权30：由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。A：书面划款凭证B：传真划款凭证B：电话划款凭证D：网络划款凭证31：以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。A：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B：目前银行间市场的交易品种主要是债券B：采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D：交易手续简单、清晰，费时少32：股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。A：股份报价转让说明书B：临时报告B：年度报告D：半年度报告33：由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A：1B：2B：3D：434：1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于（）。A：ETFB：LOFB：封闭式基金D：开放式基金35：以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（）个或（）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。A：1，1B：2，2B：3，3D：4，436：2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（）。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。A：中国金属期货交易所B：中国外汇期货交易所B：中国金融期货交易所D：中国期货交易所37：连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。A：5％B：10％B：15％D：20％38：深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。A：前1分钟B：前5分钟B：前l0分钟D：前15分钟39：证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。A：规模失控、决策失误B：变相自营、账外自营B：操纵市场、内幕交易D：市场风险、管理风险40：下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有（）。A：T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收B：结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内B：证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户D：T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理41：深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A：1万张B：10万张B：50万张D：100万张42：深圳证券交易所证券的收盘价通过（）的方式产生。A：连续竞价B：集合竞价B：基准价格竞价D：完全竞争竞价43：深圳证券交易所的临时停盘措施：盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，临时停牌至14：57。A：20％B：50％B：80％D：90％44：委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。A：客户优先B：机构优先B：时间优先D：VIP优先45：境内法人申请开立证券账户时，客户填写（），并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。A：《自然人证券账户注册申请表》B：《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》B：《机构证券账户注册申请表》D：《证券账户注册资料查询申请表》46：询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。A：2B：3B：4D：547：以下不属于限制证券账户交易的措施是（）。A：限制卖出指定证券或指定交易品种B：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)B：限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)D：限制买入和卖出指定证券或全部交易品种48：客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A：一级B：二级B：三级D：初始49：理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A：顾问性B：专业性B：综合性D：长期性50：证券交易所的监管要求，会员（）编制库存证券报表。A：按日B：按月B：按季D：按旬51：实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A：交易风险B：投资风险B：结算风险D：清算风险52：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。A：一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B：上市开放式基金等的申购与赎回B：协议转让D：小额交易53：目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（）的比例计提基金管理费。A：1%B：1.5%B：2%D：2.5%54：代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。A：客户自己B：证券交易所B：证券公司D：代理人55：清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。