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第1/70题下列关于证券公司与客户之间清算和交收的说法，正确的是（）。A.目前我国证券市场采用的是法人结算模式B.每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节D.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成第4/70题上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（）确定有效竞价范围。A.集合竞价有效竞价范围为发行价的900%以内B.集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内C.集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内D.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%第5/70题委托受理的程序为（）。A.验证资金及证券B.审单C.审查D.验证第6/70题证券营业部对客户委托的申报原则是（）。A.客户优先原则B.数量优先原则C.时间优先原则D.价格优先原则第7/70题投资者进行委托的形式有（）。A.网上委托B.传真和函电委托C.电话委托D.柜台委托第8/70题我国证交所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行涨跌幅限制（）。A.证券交易所或中国证监会确认的其他情形B.前一日召开公司股东大会的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.首次公开发行的股票第9/70题集合竞价确认成交的原则为（）。A.可实现最大成交价格的成交量B.可实现最大成交量的成交价格C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格第10/70题投资者在委托买卖证券时，需要缴纳（）A.利息税B.佣金C.过户费D.印花税第11/70题如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A.自助委托B.网上委托C.电话委托D.柜台委托第12/70题（），证券交易印花税只对出让方按0.1%税率征收，对受让方不再征收。A.2005年1月24日B.2007年5月30日C.2008年4月24日D.2008年9月19日第13/70题2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按（）征收，对受让方不再征收。A.0.2%B.0.3%C.0.1%D.0.05%第14/70题某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本（佣金按0.2%计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。A.12.06B.12.07C.12.08D.12.09第15/70题目前我国证券市场采用的是（）结算模式。A.自然人B.法人C.证券公司D.营业部第16/70题实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A.中国结算公司B.证券交易所C.证券公司D.证券公司营业部第17/70题证券公司根据核对无误的清算结果向（）发出资金划付指令，由其根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。A.存管银行B.证券交易所C.中国结算公司D.营业部第18/70题上海证券交易所债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）。A.1000手B.5000手C.10000手D.50000手第19/70题集合竞价是在每个交易日上午（）开始。A.9：20B.9：25C.9：15D.9：30第20/70题在上海证券交易所，债券质押式回购交易中的1手指的是（）。A.人民币500元标准券B.人民币100元标准券C.人民币1000元标准券D.人民币2000元标准券第21/70题上海交易所国债现货交易的佣金标准为（）。A.不超过成交金额的0.5‰，起点5元B.不超过成交金额的0.5‰，起点1元C.不超过成交金额的0.2‰，起点5元D.不超过成交金额的0.2‰，起点1元第22/70题深圳证券交易所7天国债回购的佣金标准是不超过成交金额的（）。A.0.03%B.0.005%C.0.006%D.0.002%第23/70题ETF申购的佣金为（）。A.＜申购赎回份额的0.5%B.≤申购赎回份额的0.5%C.申购赎回份额的0.5%D.＞申购赎回份额的0.5%第24/70题我国证券交易所规则规定，股票单笔申报最大数量应当低于（）。A.200万股B.1000万元人民币C.100万股D.100万元人民币第25/70题中小板块股票连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A.5%B.3%C.10%D.1%第26/70题目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的（）计收A.3‰B.2‰C.1‰D.0.5‰第27/70题在上海交易所，A股过户费为成交金面额的（），起点为（）元。A.1‰，1B.0.5‰，5C.1‰，5D.0.5‰，1第28/70题上证交易所7天国债买断式回购的佣金标准是成交金额的（）。A.0.0075%B.0.01%C.0.0125%D.0.025%第29/70题证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。A.正确B.错误第30/70题2008年9月19日，证券交易印花税只对受让方按1‰征收，对出让方不再征收。（）A.正确B.错误第31/70题证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成。（）A.正确B.错误第32/70题中国结算公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节。（）A.正确B.错误第33/70题存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付。（）A.正确B.错误第34/70题在我国，买入股票和卖出股票都可以进行零数委托。A.正确B.错误第35/70题证券交易所内的证券交易按照“价格优先，时间优先”的原则竞价成交。A.正确B.错误第36/70题开立证券账户应坚持()原则。A.合法性和真实性B.合法性和同一性C.同一性和真实性D.合法性和有效性第37/70题在账户记录上，中央证券托管机构一般以______为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。A.证券公司B.投资者法人C.证券交易所D.投资者个人第38/70题证券托管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.正确B.错误第39/70题证券存管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.正确B.错误第40/70题证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.正确B.错误第41/70题投资者需要通过其托管证券公司领取（）A.股息B.红利C.债息D.债券兑付款第42/70题目前，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。（）A.正确B.错误第43/70题目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（）A.正确B.错误第44/70题将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按()划分。A.交易场所B.账户用途C.投资主体D.投资种类第45/70题中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括()。A.证券公司B.商业银行C.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员D.证券交易所第46/70题A股账户按持有人可以分为()。A.自然人证券账户B.一般机构证券账户C.证券公司自营证券账户D.境内投资者证券账户第47/70题在我国，证券账户是指()为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。A.证券交易所B.中国结算公司C.商业银行D.证券公司营业部第48/70题投资者委托证券公司买卖证券前，需要开立（）。A.证券账户B.信用交易证券账户C.融资专用资金账户D.融券专用证券账户第49/70题投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为()。A.开户B.申报C.成交D.委托第50/70题清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A.交收B.清算C.成交D.结算第51/70题将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制第52/70题证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的()进行审查。A.真实性和一致性B.一致性和合法性C.真实性和合法性D.真实性和规范性第53/70题在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以()原则作为第一优先原则。A.时间优先B.数量优先C.客户优先D.价格优先第54/70题证券交易的基本过程包括()。A.开户B.成交C.结算D.挂失第55/70题根据委托时效限制，委托指令可分为()。A.当日委托B.整数委托C.市价委托D.开市委托第56/70题在订单匹配原则方面，我国采用的优先原则有______。A.按比例分配原则B.时间优先原则C.数量优先原则D.价格优先原则E.客户优先原则第57/70题证券交易中接受报价的方式有口头报价、书面报价和柜面报价。A.正确B.错误第58/70题证券交易程序是指投资者在一级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。A.正确B.错误第59/70题目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。A.正确B.错误第60/70题()是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A.限价委托B.市价委托C.当面委托D.电话委托第61/70题某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是()天。A.165B.166C.167D.168第62/70题证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。A.证券账户B.资金账户C.预留印鉴D.委托单第63/70题在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()的申报原则。A.时间优先B.客户优先C.价格优先D.会员优先第64/70题沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25第65/70题涨跌幅价格的计算公式为()。A.涨跌幅价格：前收盘价×(1±涨跌幅比例)B.涨跌幅价格：今开盘价×(1±涨跌幅比例)C.涨跌幅价格：前平均价×(1±涨跌幅比例)D.涨跌幅价格：前最高价×(1±涨跌幅比例)第66/70题在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A.2‰B.3‰C.1‰D.5‰第67/70题在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易第68/70题无形席位交易，委托指令一般不经过()。A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机D.场内交易员第69/70题证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是()。A.委托代理B.证券托管C.证券存管D.委托买卖第70/70题下列关于连续竞价的说法错误的是()。A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销123,14,124,13,1234,134,234,234,1,4,3,2,2,1,1,4,3,3,4,2,2,3,2,4,1,3,1,2,2,2,1,2,1,1,1,2,2,1,1234,2,2,2,123,123,2,1,4,1,3,3,4,123,14,24,2,2,1,2,3,4,2,2,1,2,3,4,4,4,