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1上海证券交易所A股账户个人开户费为40元/每户。【基金开户费为5元/每户，机构开户费为400元/每户，个人B股开户费为19美元/每户，合并账户（A股、基金）手续费是10元/户，开户资料查询（A股、基金）的查询费是5元/户】深圳证券交易所证券投资基金的过户费为0【基金交易目前不收过户费】2．证券交易体现出证券的流动性特征。3．根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币8亿元5．融资买入标的股票的流通股本应不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，卖出的标的股票的流通股本不应少于2亿元或者流通市值不低于8亿元。6．基金账户除用于买卖上市基金外，该账户在深圳市场还可用于买卖上市的国债，在上海市场还可用于买卖上市的国债、公司债、企业债和可转债。7．证券交易所会员向证券交易所提出申请购买席位。94．证券交易所会员每年4月30日前需向证券交易所报送的定期报告有（AB）A上年度经审计财务报表B系统运行情况报告C主管人员名单D风险控制报告8．关于投资者拥有的配股权证的数量。下列说法正确是（A）A中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证B在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量C股东获得配股权证是无偿的D中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证。9．可转债的买卖申报优先于转股申报。12．融资买入和融资卖出的申报数量应该是100股（份）或其整数倍数。17．在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构履行交收责任的是（A）【沪市B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度；而深市B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度；沪市允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收；而深市不允许】A证券公司B证券交易所C托管行D结算机构18．《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（B）A交易密码B合同书C信用账户卡D身份证件19．根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（T+8）后领取现金红利。（T为公告刊登日）23．根据深圳证券交易所的规定，新股申购单位为500股24．投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司及其代理店申请开立证券账户。26．上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准时100股。【A、B股的交易单位都是100股】27．深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13：00至14:57、14:57至15:00。上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间是每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为正常交易日14:57-15:00挂牌公司股份转让时间为周一至周五9:30-11:30、13:00-15:0029．在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。32．集合资产管理计划的管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则运用集合计划资产。34．上市开放基金采取金额申购，份额赎回的原则35．在场外交易市场上，柜台交易的转让价格一般由开设柜台的金融机构报出。36．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合申报价格不高于及时揭示的最低卖出价格的110%且不低于及时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。37．如果上市证券发生（B）等事项，不需要进行除息或除权。A权益分派B兼并C公积金转增股本D配股38．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以3万以上30万以下的罚款。40．从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（C）A专设账户、单独管理B证券公司自营情况报告C加强自律管理【禁止内幕交易的主要措施有加强监管和加强自律管理】D中国证监会的监管43．投资者信用证券账户的明细数据由证券登记结算机构负责维护。48．证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近2年各项风险控制指标持续符合规定。49．合伙企业、创业投资企业申请住校的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。51．证券公司应当在每一月结束后10日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。52．权证期满的5个交易日，权证终止交易，但可以行权。61．在其他交易场所里，不会出现投资者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争，而是由金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价。64．整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托。65．证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（ACD）A口头报价B电话报价C书面报价D电脑报价67．有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的是（AD）A在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押B到期购回金额等于购回价格乘以成交金融C违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券【第二个交易日起】D分为初始清算交收和到期清算交收68．印花税是在A股和B股成交后买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，基金、债券无此规定。【可转换公司债券的交易费用与债券完全相同，交易佣金为0.2%，不收印花税，因此交易成本低于股票】73．投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的认购、交易、申购和赎回业务需要使用中国证券结算有限责任公司开立的证券账户。【结算不需要】74．我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、存管、结算服务。【无转账、公布市场信息】76．在计算除息报价时，需考虑的因素有（ABCD）A现金红利B配股价格C流通股份变动比例D前收盘价【除息日该证券的前收盘价改为除息日除息价除权（息）价=（前收盘价-现金红利+配（新）股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）】78．集合竞价的所有交易以同一价格成交80．上海证券市场的投资者在委托买卖股票时需支付的税费包括（ABC）A佣金B过户费C印花税D管理费【佣金里包含监管费】81．客户只能开立一个信用证券账户B客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个90．我国规定，证券业管理人员不得直接或间接买卖股票。91．证券登记时证券登记结算公司为证券公司【证券发行人】建立和维护证券持有人名册的行为。B93．属于证券经纪业务合规风险的是（AD）A客户开立账户时未按规定程序了解客户B私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券【管理风险】D向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。99．B股除息报价用的是最后交易日的收盘价减去每股现金红利A股除息报价用的是股权登记日的收盘价减去每股现金红利100．对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的证券、资金解冻。101．中国结算沪深分公司将在T+1的16:00对A股进行证券交收和资金交收。103．按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者可向任一代理开户点申请补办原号码上海证券账户卡或新号码上海证券账户卡。B【补办原号码上海证券账户卡由原开户代理机构受理】105投资者通过基金管理人及其他代销机构上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户；通过交易所认购的应持深圳市场普通股票账户或证券投资基金账户。117．证券市场的流动性是指证券市场生存的条件。118．我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现日收盘价格涨跌幅偏离值达到土7%的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券）119．证券交易所作为证券交易的场所，代表所有投资者持有全部上市证券。B【证券交易所作为证券交易的场所，本身不持有证券业不进行证券买卖】127．证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。B【为了提高投资者的风险意识】131．在客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。133．债券买断式回购到期清算日（R）日9:00-15:00，融资方和融券方均可对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。134．全国银行间市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债券回购主协议。135．证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。137．证券公司【托管机构】根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算季后开立集合资产管理计划的证券账户。144．在上海证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证券业协会制定。B【由交易所制定】149．证券交易所是提供证券集中竞价交易场所且不以营利为目的的法人。B【在外国有公司制的证券交易所，通行的说法是，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。】150．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。B【全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元】152．公平原则是指参与交易的交易主体按其资金数量、交易能力而得到相应的待遇和机会B【交易主体的资金数量、交易能力是不同的，但不能因此给予不公平的待遇】153．配股权证是上市公司给予老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。B【A股的配股权证不可以在交易所挂牌进行交易，不允许转托管】154．在证券经纪业务中，客户与证券经济商之间委托代理关系的建立表现为签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。155．ETF申购的佣金不大于申购、赎回份额的0.5%。156．结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，必须在T+1日交收截至时点前补入其资金交收账户内。157．投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。T+2日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到。158．证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。B【资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、短期融资券等】159．定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。160．目前上海、深圳证券交易所欠库行为仅发生在债券的现券交易中。【发生在债券质押式回购中】1．参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户。2．在深圳证券交易所，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列的最优价格为申报价格。7．中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其派出相应股份，于权益登记日登记送股。11．融资买入和融资卖出的申报数量应该为100股（份）或其整数倍数。15．TA系统是“中国结算公司开放式基金登记结算系统”的简称。17．基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不超过10%。18．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。23．深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的0.02%。27．证券公司从事IB业务，可以（B）【其他三项都是证券公司从事IB业务禁止的行为】A代期货公司、客户首付期货保证金B协助办理开户手续C利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金D代理客户进行期货交易、结算或者交割28．可转换债券同时具有债券和期权的性质。29．会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。35．投资者某一股份余额不足3万份的，只能一次性委托卖出。