搜索
2010年证券从业资格考试证券交易押密试题一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.新中国证券交易市场最先试办的业务是（）。A．国库券转让B．股票柜台买卖C．企业债券转让D．人民币特种股票在交易所买卖2.（）不属于在我国强调公开原则的具体内容。A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布3.下列关于认股权证的表述中，正确的是（）。A．认股权证不能在场外市场交易B．认股权证的交易方式与股票交易类似D．从内容上看，认股权证具有期货的性质D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票4.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。A．投机收入B．佣金收入C．投资收入D．买卖证券的差价5.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位6，境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院7.证券交易所会员应当于（）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内8.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A．清算B．交收C．成交D．竞价9.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》C．《客户须知》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》10.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．30万元以上60万元以下D．1万元以上10万元以下11.关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A．证券公司可接受客户的委托B．证券公司不赚差价C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收人D．证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准12.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。A．100股B．500股C．1000股D．1500股13.从（）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A．1999B．2000C．2001D．200214.按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。A．5%B．10%C．15%D．20%15.证券经纪商以（）的身份从事证券交易。A．委托人B．授权人C．受托人D．代理人16.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（）美元/股。A．0.800B．0.799C．0.795D．0.79417.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的（）得到保护。A．市价指令B．停损卖出指令C．限价委托指令D．限价卖出指令18.如表1所示，××股票前一日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。A．12.18元；350手B．12.18元；500手C．12.15元；350手D．12.15元；500手19.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。A．5%B．7%C．10%D．15%20.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（）。A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容21.在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经（）确认后才能补办新的证券账户卡。A．中国证监会B．中国结算公司C．相关证券公司D．相关经纪人员22.填写委托单的第一要点是填写（）。A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种23.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是（）。A．时间优先B．时间优先、价格优先C．价格优先D．价格优先、时间优先24.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（）制度。A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算来源：．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管25.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（）代理派发各上市公司的股息红利业务。A．交易清算系统B．交易系统来源：考试大C．各证券公司D．各银行26.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（）份。A．9611B．9611.9C．9611.92D．961227.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。A．500万B．800万C．1亿．2亿28.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A．10%B．40%C．50%D．60%29.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A．期货公司B．证券公司C．根据双方约定确定责任承担者D．证监会确定责任承担者30.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例31.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是（）。A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制32.下列（）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A．选择交易对手的自主性B．选择交易品种的自主性C．选择交易方式的自主性D．选择交易价格的自主性33.内幕信息的知情人不包括（）。A．发行人的高级管理人员B．持有公司3%股份的股东考试大(．Examda。com)C．发行人控股的公司D．保荐人34.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚35.证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A．董事会B．监事会C．理事会D．股东大会36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量37.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个＿＿月内启动推广工作，并在＿＿个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（）A．1；5B．3；15C．2；30来源：考试大D．6；6038.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是（）。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令39.证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括（）制定的合同必备条款。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．商务部40.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（）。A．按合同约定承担投资风险B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划41.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括（）。A．集合计划展期B．集合计划终止和清算C．违约责任与争议处理D．客户资产的管理方式和管理权限42.证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括（）。A．市场风险B．管理风险C．合规风险来源：考试大D．流动性风险43.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（）。A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失44.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。A．同期金融机构活期存款基准利率B．同期金融机构1年期存款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构贷款基准利率45.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．收市后B．开盘后C．11:30前D．13:30前46.客户维持担保比例不得低于（）。A．100%B．130%C．150%D．180%47.客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（）。来源：考试大A．用作担保品的资金或证券资产情况B．近几年的经营状况C．反映偿债能力主要财务指标D．变现能力的主要财务指标48.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（）个。A．3B．4C．9D．1149.质押式回购业务也可以称作（）。A．开放式回购B．买断式回购C．封闭式回购D．卖断式回购50.买断式回购应遵循的原则不包括（）。A．公平B．公开C．风险自担D．自律51.根据现行规定，回购所得资金可以用于（）。A．固定资产投资B．股本投资C．调剂资金临时余缺D．期货市场投资52.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个53.目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A．每月B．每季度C．每半年D．每年54.B股托管银行最迟须在T+3日（）之前向中国结算公司发送结算交收指令。A．9:00B．11:00C．13:00D．15:0055.全国银行间债券市场回购交易单位为（）。A．元B．百元C．千元D．万元56.（）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。A．网上现金认购B．网下现金认购来源：考试大C．网下组合证券认购D．网上组合证券认购57.结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的利率计付给会员。A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行58.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。A．0.05%B．0.1%C．0.5%D．1%59.关于清算与交收的联系，下列说法正确的是（）。A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C．从处理方式来看，投资者由证券交易