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2012年证券市场基础知识考前冲刺试题及答案(1)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1．证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。A．股票和基金证券B．债券和金融期货C．股票和债券D．基金证券和金融期货2．中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。A．金融债券或公司债券B．公司债券或政府机构债券C．政府债券或政府机构债券D．政府债券或金融债券3．下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。A．主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%4．在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券业协会D．证券交易所5．1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。A．英国的伦敦B．美国的纽约C．美国的华盛顿D．荷兰的阿姆斯特丹6．1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海华商证券交易所7．截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。A．3B．4C．5D．118．下列关于股票的性质描述错误的是（）。A．股票是综合权利证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是有价证券D．股票是非要式证券9．股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A．记名股票和无记名股票B．有面额股票和无面额股票C．普通股票和优先股票D．份额股票和比例股票10．下列关于股份回购叙述错误的是（）。A．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购B．我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外C．各国监管法规对股份回购有不同的态度D．通常股份回购会导致公司股价暴跌11．下列属于财政政策手段的是（）。A．公开市场业务B．存款准备金制度C．再贴现政策D．调节税率12．股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/413．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A．普通股股东、债权人、优先股股东B．债权人、优先股股东、普通股股东C．优先股股东、普通股股东、债权人D．优先股股东、债权人、普通股股东14．某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A．累积优先股B．参与优先股C．可赎回优先股D．可转换优先股15．由H股、N股、S股等构成的是（）。A．境外上市外资股B．境内上市外资股C．社会公众股D．红筹股16．债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。A．所有权B．使用权C．转让权D．债权债务17．根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A．实物债券、凭证式债券和记账式债券B．零息债券、附息债券和息票累积债券C．政府债券、金融债券和公司债券D．中央债券和地方债券18．在国际市场上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A．无期国债B．长期国债C．中期国债D．短期国债19．关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（）。A．针对机构投资者发行B．采用实名制，不可流通转让C．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D．采用电子方式记录债权20．我国和（）一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。A．日本B．美国C．英国D．德国21．中央银行票据本质上属于特殊的（）。A．企业债券B．政府债券C．金融债券D．公司债券22．我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段。A．再度发展期B．发展期C．整顿期D．萌芽期23．（）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。A．外国债券B．欧洲债券C．美洲债券D．亚洲债券24．一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。A．法国B．美国C．英国D．德国25．在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定。（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A．50%B．60%C．70%D．80%26．关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述错误的是（）。A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETFC．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份D．根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等27．我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（）。A．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失28．目前，我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（），货币基金的管理费率为0．33%。A．2．5%，l%B．2%，2．5%C．1．5%，l%D．1．5%，l．5%29．按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。A．对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C．有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D．估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值30．下列选项中，对公司型基金描述错误的是（）。A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D．公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东31．下列不属于独立衍生工具的是（）。A．可转换公司债券B．互换和期权C．期货合同D．远期合同32．交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为（）。A．金融期货B．金融期权C．结构化金融衍生工具D．金融远期合约33．最基础的金融衍生产品是（）。A．金融远期合约B．金融期货C．金融期权D．金融互换34．截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（）。A．37%B．62%C．72%D．87%35．2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为（）。A．20%B．25．5%C．31．66%D．30．5%36．根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A．协定价格与基础资产市场价格的关系B．合约所规定的履约时间的不同C．基础资产性质的不同D．选择权的性质37．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。A．4B．5C．6D．1038．（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。A．中央存托公司B．信托投资公司C．托管银行D．存券银行39．按发行对象分类，证券发行分为（）。A．公募发行和私募发行B．私下发行和内部发行C．直接发行和间接发行D．场内发行和场外发行40．上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A．90%B．85%C．80%D．70%41．债券发行的定价方式以（）最为典型。A．询价方式B．公开招标C．协商定价方式D．上网竞价方式42．关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（）。A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上C．公司股本总额不少于人民币5000万元D．公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载43．中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（）分钟集合竞价的方式产生。A．2B．3C．5D．1044．代办股份转让系统始建于（）。A．2004年10月B．2003年6月C．2002年10月D．2001年6月45．关于中证规模指数论述错误的是（）。A．中证500指数属于中证规模指数B．中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同C．中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数D．两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过l00%46．最普通、最基本的股息形式是（）。A．建业股息B．财产股息C．现金股息D．股票股息47．我国第一家专业性证券公司是（）。A．国泰君安证券公司B．深圳特区证券公司C．中信证券公司D．华泰证券公司48．我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国证监会49．《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A．总资产B．净资产C．净资本D．净收益50．证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。A．3000万元B．1亿元C．2亿元D．3亿元51．下列可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。A．持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员B．从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属52．证券公司合规总监的履职保障不包括（）。A．必要的工作条件B．知情权C．独立性D．监督权53．证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A．1%B．2%C．3%D．5%54．2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于（）起生效。A．2006年1月1日B．2006年5月1日C．2006年7月1日D．2006年10月1日55．根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。A．3B．4C．5D．656．招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A．10个月B．6个月C．5个月D．3个月57．下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。A．降低非