证券公司信息技术资源情况调查表

证券公司信息技术资源情况调查表填表单位：填表日期：年月II目录表1基本情况.........................................................................................................1表2运营情况.........................................................................................................3表3信息技术投入情况.......................................................................................4表4信息技术人员情况.......................................................................................5表5信息技术制度情况.......................................................................................7表6自建机房情况................................................................................................8表7托管机房情况..............................................................................................11表8集中交易系统情况.....................................................................................13表9网上信息系统情况.....................................................................................20表10第三方存管系统情况..............................................................................25表11融资融券系统情况...................................................................................28表12总部行情系统情况...................................................................................32表13呼叫中心及电话委托系统情况............................................................33表14营业网点基本情况...................................................................................34表15信息安全等级保护工作情况................................................................36第1页表1基本情况基本情况单位名称（全称）所属证监局分类监管级别组织机构代码机构编码成立时间(年月)法定代表人注册地址办公地址邮编公司高管人员数（人）网站地址公司规模注册资本（万元）营业网点数量分公司数量（个)IT资产总值（万元）营业部数量（个)正式员工总数（人）服务部数量（个)IT设备总体情况机柜总数（个）服务器总数（台）网络与安全设备总数（台）PC机总数（台）联系方式值班电话收文传真总经理工作电话分管信息技术的公司领导姓名工作电话手机电子邮箱职务分管部门信息技术相关部门负责人（含副职）姓名工作电话手机电子邮箱职务所在部门第2页合规审计部门的负责人及IT审计人员姓名工作电话手机电子邮箱职务所在部门其他具有IT背景的公司高管人员情况（如有，请填写）姓名学历IT技术情况职务分管部门专科及以下□本科□硕士□博士(含)以上□IT相关专业□从事过IT职业□管理过IT部门□专科及以下□本科□硕士□博士(含)以上□IT相关专业□从事过IT职业□管理过IT部门□第3页表2运营情况N-1年度N年度（本年度）有效客户总数（万人）经纪业务收入（万元）净利润（万元）营业收入（万元）交易总笔数（万笔）成交总金额（亿元）现场交易笔数（万笔）现场成交金额（亿元）网上交易交易笔数（万笔）（不含手机交易）网上交易成交金额（亿元）网上交易签约客户数（万人）手机交易笔数（万笔）手机交易成交金额（亿元）手机交易签约客户数（万人）电话委托交易笔数（万笔）电话委托成交金额（亿元）电话委托签约客户数（万人）年度调查项第4页表3信息技术投入情况N-1年度N年度（本年度）基础设施费用（万元）硬件投入（万元）软件投入（万元）系统运维费用（万元）数据通信费用（万元）与交易所相关通信费用（万元）与登记公司，各银行、机构等通信费用（万元）企业网通信费用（万元）电话委托通信费用（万元）互联网接入通信费用（万元）信息技术培训费用（万元）其它费用（万元）合计（万元）其中:安全投入费用（万元）年度调查项第5页表4信息技术人员情况N-1年度N年度（本年度）总体情况IT员工总数（人）总部IT员工总数（人）营业网点IT专职员工总数（人）营业网点IT兼职员工总数（人）总部IT人员年平均收入(万元)营业部IT人员年平均收入（万元）来自交易软件开发商的IT人员总数（人）常驻外包人员总数（人）进入IT部门人员数（人）离开IT部门人员数（人）按岗位统计管理人员数（人）专职软件开发人员数（人）总部运维人员数（人）营业网点运维人员数（人）其他岗位人员（人）按年龄统计30岁（含）以下人员数（人）30至40岁（含）人员数（人）40岁以上人员数（人）按从业年从业小于1年（含）人员数（人）从业1至5年（含）人员数（人）年度调查项第6页限统计从业5至10年（含）人员数（人）从业大于10年人员数（人）按学历统计专科及专科以下人员数（人）本科人员数（人）硕士/研究生人员数（人）博士及博士以上人员数（人）按职称统计高级职称人员数（人）中级职称人员数（人）初级职称人员数（人）无职称人员数（人）第7页表5信息技术制度情况序号项目对应的公司制度及流程名称发文号及发文部门1IT治理2制度管理3人员管理4运维管理5数据和档案管理6安全管理7网络通信管理8开发与测试管理9项目管理10设备和资产管理11服务与支持管理12风险控制与审计管理13营业网点信息系统管理14其它第8页表6自建机房情况基本情况机房名称所在城市机房详细地址机房等级机房类别(可多选)主机房□灾备机房□网上信息系统机房□其它机房□机房建成时间最大承重（kg/m2）机房面积（m2）机柜数量（个）是否与别的机构共用机房是□否□共用机房的机构名称电力空调消防等情况是否通过当地消防部门的验收是□否□是否已向当地消防部门备案是□否□消防类型（可多选）自动喷水灭火□自动气体灭火□手动气体灭火□自动泡沫灭火□手动泡沫灭火□干粉灭火□供电方式（可多选）市政双路供电□单路供电□UPS设备□备用发电机□总电力容量（KVA）当前电力容量（KVA）该机房的电力系统描述：请描述此机房的机架与机柜供电是否有两路或以上电源，且两路电源不存在同一UPS系统，同一电力开关设备等单点故障。UPS（不同品牌和功率应增加表格分别填写）该机房UPS总功率（KVA）平均满载运行时间（小时）平均负载率（%）UPS品牌单台功率（KVA）数量（台）联机方式满载运行时间（小时）当前负载率（%）并机□串机□未联接□并机□串机□未联接□发电机（不同品牌和功率应增加表格分别填写）发电机品牌功率（KVA）储油量维持供电时间（小时）配备方式启用所需时间（分钟）购买□租赁发电车□租赁物业发电机□第9页购买□租赁发电车□租赁物业发电机□空调（不同品牌和制冷量应增加表格分别填写）品牌单台制冷量（KW）数量（台）空调能否由发电机供电是否精密空调是□否□是□否□机房监控是否有视频监控系统是□否□视频资料保存时间（天）是否安装环境集中监控系统是□否□环境集中监控软件名称环境监控对象（可多选）空调□新风机□温湿度□配电柜□UPS□漏水检测□环境监控报警手段（可多选）声光报警□自动拨号语音报警□短信报警□电子邮件报警□是否24小时人员现场值班是□否□承载的重要信息系统重要系统（可多选）1.集中交易系统：主系统□备份系统□2.融资融券系统：主系统□备份系统□3.法人清算系统：主系统□备份系统□4.网上委托系统：□5.网上行情系统：□6.手机证券系统：□7.第三方存管系统：主系统□备份系统□8.总部行情系统：主系统□备份系统□9.呼叫中心及电话委托系统：□10.网站系统：主系统□备份系统□11.网页下单系统：主系统□备份系统□12.估值系统：□13.TA系统：□14.投资管理系统：□15.债券管理系统：□16.基金总部系统：□17.办公系统：□18.骨干网络通信系统□19.测试系统：□20.其它(请列出)安全域划分情况安全域名称描述网络设备品牌型号操作系统（含版本号）数量（台)第10页网络边界防护情况（可根据该机房划分安全域增加）重要安全域隔离情况隔离方式隔离设备品牌型号交易业务网与可上互联网的内部办公网物理隔离□逻辑隔离□未隔离□核心交易业务网与非核心交易业务网物理隔离□逻辑隔离□未隔离□核心交易业务网与营业网点交易业务网物理隔离□逻辑隔离□未隔离□网上交易与互联网物理隔离□逻辑隔离□未隔离□门户网站与网上交易系统物理隔离□逻辑隔离□未隔离□网上交易下单网页与网上交易后台数据库物理隔离□逻辑隔离□未隔离□交易业务网与测试网络物理隔离□逻辑隔离□未隔离□第11页表7托管机房情况基本情况机房名称所在城市机房地址机房等级机房类别主机房□灾备机房□网上信息系统机房□其它机房□机房服务商全称租用机柜数（个）租用面积（m2）供电方式（可多选）市政双路供电□单路供电□UPS设备□备用发电机□该机房的电力系统描述：请描述此机房的机架与机柜供电是否有两路或以上电源，且两路电源不存在同一UPS系统，同一电力开关设备等单点故障。承载的重要信息系统重要系统（可多选）1.集中交易系统：主系统□备份系统□2.融资融券系统：主系统□备份系统□3.法人清算系统：主系统□备份系统□4.网上委托系统：□5.网上行情系统：□6.手机证券系统：□7.第三方存管系统：主系统□备份系统□8.总部行情系统：主系统□备份系统□9.呼叫中心及电话委托系统：□10.网站系统：主系统□备份系统□11.网页下单系统：主系统□备份系统□12.估值系统：□13.TA系统：□14.投资管理系统：□15.债券管理系统：□16.基金总部系统：□17.办公系统：□18.骨干网络通信系统□19.测试系统：□20.其它(请列出)安全域划分情况安全域名称描述网络设备品牌型号操作系统（含版本号）数量（台)网络边界防护情况（可根据该机房划分安全域增加）第12页重要安全域隔离情况隔离方式隔离设备品牌型号交易业务网与可上互联网的内部办公网物理隔离□逻辑隔离□未隔离□核心交易业务网与非核心交易业务网物理隔离□逻辑隔离□未隔离□核心交易业务网与营业网点交易业务网物理隔离□逻辑隔离□未隔离□网上交易与互联网物理隔离□逻辑隔离□未隔离□门户网站与网上交易系统物理隔离□逻辑隔离□未隔离□网上交易下单网页与网上交易后台数据库物理隔离□逻辑隔离□未隔离□交易业务网与测试网络物理隔离□逻辑隔离□未隔离□第13页表8集中交易系统情况基本情况集中交易类型总部集中□区域集中□未集中□完成时间主用系统所在机房名称