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中国金融期货交易所ChinaFinancialFuturesExchangeEconomicsofPublicSector政府经济学主讲教师：郑雪平联系方式：13778074842QQ:454521086经济管理学院经济系-2-MAUQ严格遵守课程纪律严禁课堂随意讲话认真听课，积极思考按时完成布置的各章节作业成绩评定：结构评分•平时成绩：30%–考勤（10%）–作业与讨论（20%）•期末成绩：70%-3-MAUQ-4-MAUQ斯蒂格利茨：公共部门经济学（第3版），中国人民大学出版社，2005年。布郎、杰克逊：公共部门经济学（第4版），中国人民大学出版社，2000年。鲍德威、威迪逊：公共部门经济学（第2版），中国人民大学出版社，2000年。学习参考书绪论—政府经济学论纲目录政府经济学的发展演化1.1政府经济学的研究对象1.2政府经济学的学科性质1.3私人部门和公共部门的划分传统西方经济学把社会经济主体分为公共部门和私人部门两大类。公共部门主要是指政府及其附属物；私人部门是指企业和家庭。私人部门以收益最大化为前提和目标；政府不能忽视收益和成本，又必须以全社会公正和公平为前提和目标。职能方面，政府部门对全体公民负责，非政府部门（厂商）的行为主要对投资者负责；政府部门的行为具有强制性，而非政府部门的行为对于其行为接受者来说，是自愿选择的。1.1.1政府与政府经济学公共部门经济学EconomicsofPublicSector公共经济学，又称“公共部门经济学”（PublicSectorEconomics）。由于传统上，公共部门的主体是政府，因此通常又叫做政府经济学。公共经济学就是研究以政府为主体的公共部门的经济行为的科学，或者说是从经济学的角度来解释、分析和规范政府（公共部门）的职能和作用的科学。研究和分析它们所从事的经济活动的主要后果及其与社会目标的关系。-8-政府和公共部门的外延⑴狭义政府——中央政府及其附属机构。⑵广义政府——中央和地方政府及其附属机构。⑶狭义公共部门——中央和地方政府及其附属机构，非金融的公共企业。⑷广义公共部门——中央和地方政府及其附属机构，非金融公共企业，政策性金融机构。-9-MAUQ几点说明：第一，因为金融企业的特殊性，故将金融企业与一般性非金融企业分列。一般性非金融企事业只是在国民经济特定领域提供产品和劳务，有些只是个别政府机构职能的扩大与延长，对国民经济的影响有限；而金融性的政府企业有超越个别政府机构的职能，对整个社会的资源配置直接起作用，对国民经济有极大影响。-10-MAUQ几点说明：第二，我国国有企业一部分属于公共部门；另一部分因其生产的产品不是公共产品,不属于公共经济学意义上的公共部门。第三，关于中央政府和地方政府的职能区别中央政府的任务主要是国防、邮政、造币及调节区域间与国家间的商业活动；而地方政府主要是教育、福利、警察与消防以及其他地方性服务，如公共图书馆、污水处理及垃圾处理。-11-MAUQ公共部门的主体是政府及其附属物政府是国民经济中，唯一通过政治程序建立的、在特定区域内行使立法权、司法权和行政权的实体。1.政府作为合法公共组织，具有产生于并凌驾于社会的公共权力，依法管理社会公共事物。2.传统作用：对特定区域内的居民负有政治责任，参与非市场性的社会生产活动和社会财富的再分配。3.二战后，直接进入了社会生活的各个方面。-12-MAUQ经济秩序需要政府没有政府保护从事生产和交换的人们的权利，则市场机制完全无法发挥作用。政府可能从事一些比市场更有效的经济活动，从效率角度看政府事实上应该介入这些活动。政府是体现公共利益的社会事业机构。市场在资源配置方面可能对有些人采取某些通常被认为是不公平的方式，这需要政府根据公平原则来实施计划为那些最不幸的人们提供帮助。政府与百姓生活出生：医院求学：小学——中学——大学就业：政府部门、其他公共部门（如医院、学校、慈善基金、环保组织、科研机构、宗教组织等）失业与贫困：政府救济、社会捐助、家庭支持公民义务：纳税、服役养老：社会保障死亡：公墓…………谁能应对通货紧缩膨胀？谁能应对国际金融危机？谁能应对严重自然灾害？谁能应对国际争端战乱？谁能应对生态环境失衡？谁能应对社会公共危机？……只有政府，并透过政府的决策，动员组织起政府系统、居民、企业、社会公共组织等，有组织地共同面对，将危机、风险、战乱化为无形。政府是社会秩序稳定的基石不同视角的政府角色作为权利保护者的政府市场经济的运作有赖于对公民权利的保护，保护公民权利是政府的首要职能，政府必须确保一个有秩序的社会。作为权利侵犯者的政府政府有足够强大的力量来保护公民不受他人侵犯，也有力量践踏公民权利，所以必须精心设计公共部门机构，以便为公共利益服务，而不是为拥有政治权力者的利益服务。斯密看到的是美德，马克思看到的是罪恶。为什么政府要参与社会经济活动？市场机制、市场失灵与政府的经济职能市场机制是指通过市场价格和供求关系变化及经济主体之间的竞争，调节供给与需求和生产要素的流动与分配，从而实现资源配置的一套有机系统。其核心是包含价格竞争的竞争机制。市场失灵(市场失效，MarketFailure)：指市场机制在某些情况下不能实现社会资源的配置效率，或不能提供符合社会效率条件的商品或劳务。-17-产品和服务市场•厂商出卖•消费者购买生产要素市场•消费者出卖•厂商购买厂商•生产并出卖产品和服务•雇佣工人，利用要素消费者•购买并消费产品和服务•拥有并出卖生产要素出卖产品和服务购买要素，投入生产购买产品和服务劳动，土地，资本收益消费支出收入经济学基本问题Whattoproduce?Howtoproduce?ForWhomtoproduce?支付工资，地租，利息-19-MAUQ市场失灵(MarketFailure)及缺陷（Marketdefect）的主要表现政府经济学是从经济学的角度解释、分析政府行为及其对资源配置和社会福利影响的经济学科，解决以下三个基本问题：政府生产什么？（公共物品还是私人物品）如何生产？（在公共部门内生产还是在私人部门内生产？作为供给者或生产者？效率如何？）为谁生产？（收入分配的再次分配：税收会影响不同人的支出数量；不同的政府项目有益于不同的群体）-20-产品和服务市场•厂商出卖•消费者购买生产要素市场•消费者出卖•厂商购买厂商消费者出卖产品和服务购买要素，投入生产购买产品和服务劳动，土地，资本收益消费支出工资，地租，利息收入政府个人所得税养老金社会保险等公共产品转移支付企业所得税公共产品补贴要素税增值税消费税从凯恩斯到斯蒂格利茨威廉配第、斯密、李嘉图1.1.2西方早期的政府经济思想色诺芬、柏拉图、亚里士多德古希腊古典时期二战以来中国金融期货交易所ChinaFinancialFuturesExchange古希腊时期——理想社会需要国家干预经济Xenophon色诺芬，《雅典的收入》，最早讨论政府在促进经济方面的作用。充分利用土地来发展农业和采矿业并鼓励贸易；通过保护产权和免除兵役来吸引外国人，以增加税收和国家财富并促进国家安全；奖励商业贸易，以增加国家收入；经营奴隶租赁业务，安排公共事务，维持和平，增进全体雅典人的利益。Plato柏拉图，《理想国》，理想社会由三个阶层（统治阶层、战士和自由民）组成。哲学家和战士不许有私有财产和家庭，实行共产主义自由民即农民、手工业者和商人才能拥有私有财产法律应当把商人的利润限制在适当水平国家应当保持适度数量人口。国家要建立工业和贸易法律，以及限制财产交易、继承的制度，主张平均分配财产。Aristotle亚里士多德主张国家应当保护私有财产，发展小商业，限制大商业，反对高利贷，并提出建立公平交易制度。中国金融期货交易所ChinaFinancialFuturesExchange古典时期——国家干预转向自由市场经济威廉·配第威廉·配第是古典派国家经济职能和财政理论的奠基人。他强调国家经济政策的重要性，提出以对国情特别是人口和就业的充分了解而制订财政政策，主张向除了吃喝、歌唱、游玩、跳舞外无事的人，沉湎于空谈的人，以及不生产任何一种物质财富或对国家社会具有实际效用和价值的物品的人征税，而不应向那些能通过贸易或其他途径给社会增加财富的人征税，最终课税对象是劳动和土地，反对把税收交给不良的管理人；他把财政支出分为国防经费、社会救济经费和公共事业经费，主张削减教育经费中神学和法学的大学经费。亚当·斯密斯密反对国家干预，反对庞大和浪费的政府机构，主张建立廉价政府，要求把同政府费用有关的非生产费用压缩到最低限度。他认为国家仅仅是个守夜人，其职能在于保护国家安全，保护个人不受其他人侵害或压迫，即设立严厉的司法机关，建设并维持某些公共事业及公共设施。政府只需提供诸如法律和秩序等最低限度的职能，而市场经济制度将在“看不见的手”的指引下，经由每个人追求私利的努力而最终达到富国裕民的目标。大卫·李嘉图李嘉图反对国家干预经济，主张经济自由主义；相信资本主义社会中个人利益与国家利益、个体利益与整体利益一致性。他认为政府开支是非生产性开支，且都是从生产性劳动中取得，故最好的财政计划是支出很少的财政计划、最好的赋税是税额最少的赋税。他认为公债会使人们不知节俭，使国家贫穷，最终加重税收，也会减少生产资本。他反对国家干预贸易，主张建立国际间自由贸易、自由发展、合理分工的经济秩序。马尔萨斯：有效需求理论他认为使用价值依存于生产，价值取决于人们对物品需求愿望和购买力，利润及价值都取决于流通领域，取决于市场有效需求是否充足。市场有效需求充足，产品就能顺利实现价值，否则就会发生生产过剩和经济危机。他指出国家在不同条件下调节积累和消费比例的政策重点应有不同，若一国资本少于人们的需求则要暂时节制消费，以便准备资本供给，但也没有任何国家可以长期缩减消费来积累资本而成为富国。中国金融期货交易所ChinaFinancialFuturesExchange二战以来——从凯恩斯到斯蒂格利茨1936年，凯恩斯的《就业、利息和货币通论》被公认为公共经济学理论的始点。1954年，萨缪尔森的《公共支出的纯理论》被公认为公共经济学的起源。1959年，马斯格雷夫的《财政学原理-公共经济研究》标志着公共经济学成为一门独立的学科。其被誉为公共经济学（现代财政学）之父。布坎南在《同意的计算》中开创了公共选择理论，为政府经济行为的研究提供了新的思维路径与方式，因此而获得1986年诺贝尔经济学奖。-33-MAUQ凯恩斯的理论依据：有效需求有效需求是指有支付能力的需要。凯恩斯认为总供给和总需求都是就业量的函数。因厂商都以追求利润最大化为目标，当总供给大于总需求，从而利润低于平均水平时就减少供给解雇工人；当总供给小于总需求，从而利润高于平均水平时就增加供给添雇工人，故总供求关系决定了社会就业量。凯恩斯认为是有效需求不足导致了非自愿失业的存在，从而导致“小于充分就业的均衡”问题。为什么会出现有效需求不足？凯恩斯认为有效需求不足是由消费需求不足和投资需求不足造成的，而消费需求不足和投资需求不足又是由三个心理规律引起的，即由人们边际消费倾向递减规律、资本边际效率递减规律以及流动偏好规律引起的，前者会引起消费需求减少，后二者会引起投资需求减少。凯恩斯的国家干预政策主张针对30年代大危机，他认为要实现充分就业并克服经济危机，必须依靠政府干预来提高社会消费倾向并加强投资引诱，以扩大社会有效需求，否则无法摆脱危机和失业困境。他认为国家对经济干预形式主要是运用扩张性的财政政策和货币金融政策，并主张对外经济政策应保持贸易顺差。他还提出了加强对富人征收直接税和消灭食利阶级，以解决分配不公问题的社会改良主义政策。（赤字财政、通货膨胀、对外经济扩张）中国金融期货交易所ChinaFinancialFuturesExchange斯蒂格利茨（Stiglitz）Stiglitz对传统理论的批判认为影响商品交易的事件空间远大于价格空间，不