证券公司绩效管理体系建构的初步研究

山东大学硕士学位论文证券公司绩效管理体系建构的初步研究姓名：刘妮申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：王益明20030930证券公司绩效管理体系建构的初步研究作者：刘妮学位授予单位：山东大学相似文献(10条)1.学位论文陈力燕我国证券公司柔性绩效管理模式研究2003绩效管理一直是人力资源管理工作的核心和难点,而作为智力资本密集的证券行业,建立证券公司有效的绩效管理体系,特别是选择合适的绩效管理方法对公司乃至行业的长远、健康和稳定发展有着极为重要的现实意义.该文致力于探讨在证券公司中如何选择合适的绩效管理方法来建立有效的绩效管理体系,进而尝试柔性绩效管理模式在证券公司中的实践运用.首先,该文详细阐述了绩效、绩效管理的基本概念及与绩效管理方法相关的理论研究与实践的发展趋势,强调绩效管理是一个系统工程,不但涉及人力资源管理系统本身及其内部各要素,也涉及企业组织系统整体及其他部分.其次,该文对现行较为成熟的主要绩效管理方法(目标管理、关键业绩指标、平衡记分卡、360度绩效管理方式、胜任能力模型)进行了比较分析,指出不同的绩效管理办法,各有侧重,且可相互借鉴比照.在此基础上,通过运用系统评价理论,该文提出柔性绩效管理模式,强调企业作为一个系统的动态特征和系统(包括子系统)的个性差异,根据评价对象的系统特征,有针对性的选择绩效评价方法,从而使大系统整体表现为各种绩效管理方法在该系统上的综合使用.同时,通过对系统运行目标的设定,保证绩效管理中的评价指标体系或系统的内在一致性.再次,该文描述了中国证券公司及其所处证券行业的发展概况,通过分析证券公司的人力资源状况和绩效管理实践的现状,结合行业特征与经营特点,探讨了柔性绩效管理模式在中国证券公司的运用.同时,根据当前证券行业的发展现状,指出发展、规范、专业是现阶段证券公司可考虑的系统运行目标.最后,该文对证券公司的绩效管理工作提出了若干建议,包括明确绩效管理的作用、绩效管理工作中的角色定位、重视面谈和反馈、以系统运行目标为核心.建议目的在于保证实践过程中的绩效管理真正得以实行,达到预期的效果.2.学位论文侯凤君基于平衡计分卡的证券公司经纪人绩效管理2008由于国内证券经纪人的发展还处于起步阶段，各项规章制度没有一个统一的标准，各券商根据具体情况自行制定经纪人的管理考核制度，大都采用简单量化的考核方式，脱离公司总体战略，只注重短期的效益，不注重经纪人长期的发展，在制度的执行上与其他部门脱节。面对资本市场的日益开放，证券公司之间的竞争愈发激烈，单纯利用传统的绩效考核制度作为唯一的管理控制工具很难取得实际的效果。券商为了求得更好的发展，必须拥有一直高效忠诚的经纪入团队，必须把经纪人的管理纳入企业战略中，制定出有效的策略，从策略导向中来衡量经纪人的绩效，帮助券商了解自身经纪人发展的状态，所面临的竞争，并且及时评估绩效目标完成的情况。本文以A公司为例，研究平衡计分卡如何在券商经纪人绩效考核中推行。首先，本文从平衡计分卡模型的四个方面出发，介绍了平衡计分卡的基本理论。“把策略转化为具体行动”是平衡记分卡理论的精髓所在，它通过客户、内部流程、学习和成长三方面的指标弥补了传统的绩效考核方法只注重财务指标的不足。进而，本文结合平衡计分卡的理论阐述了推行平衡计分卡绩效管理的过程。这是执行平衡计分卡的管理方法必须经历的几个过程，包括了从公司远景与目标的确立到学习与反馈等十个方面。其次，本文分析了证券行业经纪人绩效管理的现状、存在的问题。简单阐述了常用的关键绩效考核法和360度评估法，并与平衡计分卡方法进行比较。指出关键绩效考核法可以弥补平衡计分卡没有将绩效指标分解到各具体的业务部门和操做人员的缺点；而360度评估法可以帮助平衡计分卡方法全面的监督制度执行情况，及时反馈改进各考核指标。通过分析，本文认为以平衡计分卡理论为基础，结合现行的关键绩效考核法和360度评估法综合使用，可以互相取长补短，更加公平合理的进行经纪人的绩效管理。再次，本文在前面分析的基础上，对A公司上海地区经纪人的绩效考核过程进行了设计。整个设计分为四个部分，建立目标和评估体系、计划与执行、监督与评估、激励与反馈，包括了从设计到推行的全部过程。这里重点介绍了目标和评估体系的建立。通过对A公司的SWOT分析，确立了A公司经纪人发展的战略，进而从发展战略中提炼出财务、客户、内部流程、学习与成长四个方面的策略目标，并通过各业务流程的分析，找出各层次的关键绩效指标，制定平衡计分卡。最后，本文说明了成功实施需注意的问题。平衡计分卡的成功实施必须得到公司各个部门所有员工的认可和支持，必须与其他内部管理制度协调配合，必须有完善的信息系统帮助数据采集，所以平衡计分卡的推行不是一蹴而就的，它有一个比较长时间的过程。目前监管部门正制定经纪人的统一管理规范，本文以经纪人绩效考核为研究对象，相信对券商的经纪人团队建设有一定借鉴意义3.学位论文陈俊强证券公司建立有效的绩效管理体系研究2005本文通过对绩效管理的各种理论进行比较，并对目前证券行业发展状况和证券公司的绩效管理实践进行分析，致力于探讨证券公司如何选择合适的绩效管理方法来建立有效的绩效管理体系。首先，本文详细阐述绩效管理的基本概念及与绩效管理方法相关的理论研究与实践的发展趋势，强调绩效管理是一个系统工程，不仅涉及人力资源管理系统本身及其内部各要素，也涉及企业组织系统整体及其他部分。其次，本文对运用较为广泛和成熟的主要绩效管理方法(目标管理、关键业绩指标、平衡记分卡、360度评估、胜任能力模型等)进行比较分析，指出不同的绩效管理办法，各有侧重，且可相互借鉴比照。再次，本文描述了我国证券公司及其所处证券行业的发展概况，详细分析目前证券公司的人力资源状况和绩效管理实践的现状，指出证券公司目前在发展中最大的问题是构建差异化的核心竞争力，证券公司要进行有效的绩效管理，就必须以之为根本出发点。然后，本文结合行业特征与经营特点，探讨如何综合运用各种绩效管理方法，与公司发展战略紧密结合，建立有效的证券公司绩效管理体系。最后，对证券公司的绩效管理工作提出了若干建议，以保证实践过程中的绩效管理真正得以实行，达到预期的效果。4.学位论文梁英姿证券公司经纪人绩效管理研究——GT证券江苏区域经纪人绩效管理体系设计2006立法还未明确，证券经纪人已经登上了国内证券业的舞台，这似乎是国内经纪业务自发接轨国际市场的一种表现，国外合法的经纪人群体已存在多年，业务发展规范，规模状大。在国内经纪人队伍发展是有目共睹的。证券经纪人队伍的迅速发展也说明了建立证券经纪人制度是我国经纪业务向深层次拓展的内在要求，也是与国际市场接轨的现实需要。本文以国内某著名券商(以下简称GT公司)江苏营销总部为研究分析对象。通过对绩效管理的各种理论进行比较，并对目前证券行业发展状况和证券公司的绩效管理实践进行分析，致力于探讨证券公司如何建立有效的经纪人队伍绩效管理体系。首先，本文详细阐述绩效管理的基本概念及与绩效管理方法相关的理论研究与实践的发展趋势，强调绩效管理是一个系统工程，不仅涉及人力资源管理系统本身及其内部各要素，也涉及企业组织系统整体及其他部分。其次，本文对运用较为广泛和成熟的主要绩效管理方法(目标管理、关键业绩指标、平衡记分卡、360度评估、胜任能力模型等)进行比较分析，指出不同的绩效管理办法，各有侧重，且可相互借鉴比照。再次，本文就国际化接轨下券商形势分析、国内外经纪人队伍发展概况，目前券商经纪人队伍绩效管理现状，标杆企业营销队伍绩效管理作了详尽分析，指出证券公司目前经纪人队伍管理中存在的问题是没有与公司发展战略相结合，简单地以经纪人为营销工具，缺乏系统的绩效管理。然后，本文结合行业特征与经营特点，探讨如何综合运用各种绩效管理方法，与公司发展战略紧密结合，建立有效的经纪人队伍绩效管理体系。最后，对证券公司的绩效管理工作提出了若干建议，并就设计方案会面临的困难，需要的保障做了阐述，以保证实践过程中的绩效管理真正得以实行，达到预期的效果。5.期刊论文郝洁.HAOJie证券公司的数字化管理-财经界（管理学家）2009,(10)总体规划系统以包含全公司数据的数据中心为基础,涉及了企业数字化管理的三个层次.业务处理层各子系统主要是向数据中心输入数据,企业管理层和决策支持层首先从数据中心提取数据,将数据处理成有用的信息,再输回到数据中心.业务处理层包含了证券公司的主要业务系统,多数券商已经实现;企业管理层的核心是财务系统,基础是市场研发管理系统,下一步发展重点是客户关系系统;而决策支持层主要包含绩效管理和综合智能两个方面,目前各个券商基本上都未涉及.6.学位论文杨映秋H证券公司C营业部营销人员绩效管理体系设计2008证券行业是一个新兴的以服务营销为本质的行业。随着证券行业的发展，证券公司之间的竞争日益激烈。经纪业务是证券公司的利润主要来源，而营业部承担了主要的经纪业务，是证券公司的利润中心。随着网络化的发展，远程交易在证券交易总额中所占比例日趋重要。证券公司为了适应这种趋势，正在进行从柜台被动服务向员工主动营销的业务模式转型。证券公司如何在激烈竞争之中占有一席之地，如何增大证券经纪业务的市场份额，营销人员的作用尤为重要。如何对营销人员进行绩效管理是目前证券公司营业部所要面对的问题，也是人力资源管理工作的重要组织部分。本文尝试从绩效管理的常用方法中分析比较，并结合证券营业工作的特点，对证券营业部营销人员绩效管理体系作出初步设计，建议建立以KPI考核为基础360度考核为补充的绩效管理体系7.学位论文黄分平基于平衡计分卡的泰阳证券投行事业部业绩评价研究2006平衡计分卡作为一种有效的管理工具，在企业绩效评价中得到越来越广泛的应用。它把绩效管理的目标对象从员工个人转移到企业战略上来，为企业提供了一个完整的管理系统。平衡计分卡是一种以信息为基础的管理工具，通过分析哪些是完成企业使命的关键成功因素以及评价这些关键成功因素的关键绩效指标并不断检查审核这一过程，以把握绩效管理促使企业实现战略，达成发展目标。此外，如何有效地使用这一方法也一直是国内理论界和实业界颇为关注的课题。本文从平衡计分卡理论研究入手，通过对泰阳证券公司投资银行事业部的经营现状和原有绩效评价体系进行系统的分析，说明了企业改善绩效评价体系的必要性和可行性。然后，在对公司战略和关键成功因素分析的基础上设计出财务、客户、内部流程和学习与成长四个层面的指标体系，并运用层次分析法确定了各个指标的权重，采用历史数据和行业标准进行综合绩效评价，从而有效地弱化了绩效评价中主观因素的影响，构建出企业新的绩效评价体系。本文采用理论分析和实际操作相结合的方法，通过将平衡计分卡这一综合性绩效评价工具应用到泰阳证券投行事业部，使投行的战略目标和公司的战略、员工的工作行为有机地结合起来，为实现整个公司的战略蓝图贡献最大的力量。同时，在泰阳证券投行事业部实施平衡计分卡的经验，也将为我国证券公司正确应用平衡计分卡提供了一个具体的模式和例证。8.学位论文张新天同证券薪酬方案设计2005本文采用案例分析的方法，通过对主要薪酬理论及与薪酬有关的激励理论的回顾和应用，并结合作者多年从事管理工作的经验和体会，分析了天同证券公司的外部、内部环境及原有薪酬制度等诸多问题。文章依据天同证券公司的发展战略和薪酬策略，按照薪酬设计的内在要求，进行了薪酬制度再设计。新制度以公平性、激励性、竞争性、经济性和合法性为原则，针对企业现阶段人力资源瓶颈部门和岗位，实行重点倾斜。采用长期激励措施以实现对核心人员的吸引和稳定。薪酬制度以绩效管理作为薪酬管理的重要内容，力争实现员工和企业的双赢，同时也会对我国证券公司产生一定的借鉴作用。9.期刊论文宋璐证券经纪人的绩效管理体系浅析-管理观察2010,(18)经纪业务仍然是目前国内证券公司主要的收入来源.是否能够吸引和留住优秀的证券经纪人,是证券公司面临的重大课题.本文通过缋效管理的基本理论,探讨适用证券经纪人的绩效管理体系,从而达到对证券经纪人的有效激励.10.学位论文黄芳基于服务质量差距模型的我国证券公司服务质量提升研