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任课教师：牛海霞•联系方法：电话，87985072,87580922。•E-mail地址：cec_nhx@zju.edu.cn•办公地：浙江大学经济学院玉泉校区427。•邮编：310027第一讲导论教学安排及《政府经济学》一、教学安排教学目的、任务与要求•本课程的教学目的，是为了让同学了解政府在市场经济中的经济职能及其理论根据：市场失灵是政府经济行为的依据，而政府干预经济必须适度，否则也会造成政府失灵。•具体需要完成如下教学任务：为什么在市场经济中需要政府担任一定的经济角色；政府如何在市场经济中管理经济；政府如何改进经济管理工作的效能、如何防止政府失灵；西方发达市场经济国家在政府经济职能的理论与实践方面有时么值得我国借鉴的地方等。•要求同学学习本课程之后，能分析我国政府行为中的现实问题，总结我国政府经济行为中的经验教训，为改进政府工作效率提出一些建设性意见。课程概要•课程体系：一是政府经济行为的基本理论；二是政府经济行为体系；三是政府行为比较与政府失效。•本课程以面授为主，通过案例分析、思考和讨论等形式。主要参考读物•孙荣、许洁：《政府经济学》，复旦大学出版社2001年•黄少军：《政府经济学》，中国经济出版社1998年•李小宁：《政府经济学》，团结出版社2000年•朱柏铭：《公共经济学》，浙江大学出版社。•徐滇庆等：《政府在经济发展中的作用》，上海人民出版社，1999年版。•胡家勇：《转型、发展与政府》，社会科学文献出版社，2002年版。•制度分析与公共政策学术网站《政府经济学》教学安排（计划）•第一讲导言：教学安排及《政府经济学》•第二讲市场机制的优势及其失灵•第三讲西方经济学对政府作用的论述•第四讲政府微观经济行为•第五讲政府采购行为•第六讲政府宏观经济行为•第七讲维护公平行为•第八讲协调对外经济关系行为•第九讲保卫国家安全行为•第十讲寻租行为•实地考察•第十一讲中央与地方•第十二讲平等与效率•第十三讲发展中国家政府经济行为•第十四讲发达国家政府经济行为•第十五讲政府失效•第十六讲WTO与政府管理效能改进•课堂讨论考试与考核平时占40％，包括小论文、发言讨论。期末考试占60％，开卷命题考试。二、政府作用的提出（一）什么是政府•1、政府•从生到死，我们的生活通过无数方式始终被政府部门的活动影响着。•出生、姓名、读书、住房、工作、商品、保险、价格、服务、立法、退休等。•美国是一个自由市场经济国家，但既是发生在私人厂商间的经济活动，又有政府所从事的经济活动。此外，政府还通过各种法规、税收、资助有意或无意地改变着私营部门活动的行为和方式。而在一些集权国家，绝大多数经济活动是由政府从事的。2、政府机构•斯蒂格利兹的观点：•1、在民主社会里，负责管理公营机构的人是通过竞选产生出来的，或是由竞选选上来的人指定的，该负责人之所以在其位一定是直接或间接地通过选举产生的。（私营机构的负责人是由股东指定的，一些管理私人基金会的负责人是由世袭理事们选定）。•2、政府具有某些强迫权（私营机构没有）。政府有权向你征税、征地等，做一些私营机构做不到的事。(二）政府的作用•1、凯恩斯的挑战•在1929年—1933年爆发了一场世界性的经济危机.这次经济危机不仅严重的冲击了工业,农业和商业,也席卷了金融和资本市场,摧垮了原有的货币体系导致许多银行破产，股票交易市场崩溃。•按照传统的经济学理论,无论经济繁荣或是衰退,政府都不应该干预经济活动,“看不见的手”会自动地把经济导向稳定状态.•当时的美国总统胡佛是一个传统经济理论的忠实信徒。当经济危机袭来之际,他仍然不主张干预经济活动,耐心的等待着“看不见的手”来把美国从经济危机中拯救出来，致使美国工业生产下降了55.6%,失业大军占了劳动力的1/4。•1932年美国总统大选，罗斯福明确的提出了强调国家调节经济的“新政纲领”，从而赢得了大选，入主白宫。•20年代的经济危机呼唤一个新的理论。1936年。凯恩斯的《就业、利息和货币通论》一书出版，系统地提出了国家干预经济的政策主张，建立了宏观经济学理论基本构架。•《通论》主要研究总产出与失业和通货膨胀之间的关系，认为政府干预有效，政府可以财政和货币政府对付失业和通货膨胀，熨平经济周期，促进稳定增长。完全市场机制所必要的假设•许多凯恩斯学派的经济学家指出，在传统的经济学的背后隐含了一个重要的假设：市场机制是完全的。•（一）每个当事人都拥有完全的经济信息，每个生产者或消费都能充分的了解市场的价格变化。在经济当事人之间经济信息是对称的；•（二）存在这一个充分竞争的市场,没有任何一个生产者可以控制或影响价格,没有任何企业或集团在生产或销售上具有垄断的地位,也不存在几个大企业集团之间的垄断竞争；•（三）规模报酬不变或递减,由于其他条件的约束,边际产品的增加量随收入增加而递减,增加产量不会减少单位产品的生产成本；•（四）企业和个人的经济活动都不产生外部效应，（例如环污染造成坏的外部效应，教育、基本建设产生好的外部效应），不会对其他人的福利产生正的或负的影响；•（五）交易成本很小，可以忽略不计；经济当事人完全理性，即每个人都可以合理追求利润最大化，消费者追求效益最大化。2、减少“搭便车”、机会主义行为倾向，弥补“经济人”有限理性的缺陷•新制度经济学代表人物赫伯特·西蒙和阿罗等人对新古典经济学关于经济人的行为完全理性提出了尖锐的批评。具体来说，有限理性是因为：•（1）人们很难对每一项决策将要产生的结果具有完全的了解和正确的预测，常常是在缺乏完全了解的情况下，一定程度地根据主观判断支持某一决策；•（2）在决策时，人们可以选择的方案本身也是数量有限的；•（3）人们能否进行正确的决策受到决策人的技能、价值观、对目标了解的程度、应具备的有关知识的深度以及所需资料的完备程度的影响。•分工要求协作，在缺乏任何制度规范的情况下，个人之间的合作将不可避免地面临风险甚至不确定性。•威廉姆森认为是因为每个人生而有之的与自利相伴而生的机会主义行为倾向所决定的。问题在于，要把机会主义行为明确地加以识别，并给以惩罚是极其困难的。这样，个体之间的交易可能隐含着某些无法估计的风险。在这种情况下，经济主体之间的分工和协作关系将无法进行。•政府提供的各种制度保障，可以减少“搭便车”、机会主义行为倾向，使单个人可以单独面对他人和外部环境从事最优决策活动，实现收益最大化目标。政府提供的制度保障具体体现在：•确定经济权力的制度•促进人们之间交易行为规范便利的制度•确定经济主体劳动与收入之间关系的制度，降低经济风险的制度•有关公共产品的供给制度•保证社会经济活动稳定的制度3、政府作用的合理界定•(1)资源再配置。主要是通过直接投资、引致投资等方式来弥补市场机制在公共物品生产方面资源配置不足的缺陷，为社会提供必要的公共物品。同时，政府还要通过微观经济政策的制定来消除经济中存在的外部性。•(2)制定市场规则，维护市场秩序。主要通过制定各种法规，规范各类经济主体的行为，限制垄断和不正当竞争，创造一个公平竞争的市场环境和秩序，为市场机制的运行提供法律保障。•(3)调节收入分配。为避免市场机制的自发作用所导致的贫富不均和两极分化，政府应在宏观再分配领域通过征税、转移支付、建立社会保障体系等多种方式调节收入分配，实现社会公平的目标。•(4)运用财政政策和货币政策干预经济运行。通过制定松的或紧的财政政策和货币政策，减少经济波动的振幅，避免经济过冷或过热，控制通货膨胀，减少失业，保持经济的稳定增长和宏观经济总量的平衡。•(5)制定经济发展计划和产业政策。通过制定经济发展计划和产业政策，向市场发出明确的信息，引导资源的流向，以实现产业结构的优化和促进产业升级。•(6)进行制度创新。在制度创新方面，政府可以发挥积极的作用，为市场机制的正常运行、提高经济运行质量提供制度上的保障。•(7)在开放的经济条件下，政府的作用还表现在对进出口贸易、国际收支等国际经济关系的调整和控制等方面。•1、保持公平竞争；•2、稳定宏观经济环境；•3、基础设施建设；•4、推动对外交流；•5、增加对教育的投资；•6、完善市场；•7、建立健全税收制度；•8、提供信息咨询服务；•9、保护环境和生态平衡；•10、建立和健全社会保障制度（三）关于政府与市场的选择,•1、新古典经济学的解释。该解释接受了古典经济学有关“价格人性”的假设,认为价格的自由波动是供求一致从而资源有效的配置的必要前提,市场体制可以满足这一前提,因而是更佳的.政府控制或计划体制无法保证价格的自由波动,反而使价格维持在一种相对固定的状态,从而不可避免的导致了实际价格与供求一致所需要的价格之间的偏差.这种偏差要么是生产者剩余,要么是消费者剩余减少,因而,部分社会成员的福利改善往往是以另一些人的福利减少为代价的,按帕累托标准,这种情况显然不是有效的.2、“契约论”的解释.•该解释提供的选择标准是:交易双方是否一致同意?显然,当交易双方一致同意并达成“契约”时,交易就是有效的;如果存在一方不同意的情况,交易不能进行,而且各自获得福利或满足一定低于前一种情况.一般而言,在政府操纵的交易行为中,往往具有程度不同的强制性,其交易也往往是在有一方不同意的情况下进行的.因此,政府的交易行为被认为是低效率或无效的。3、“交易成本理论”的解释.•“交易成本理论”的倡导者科斯认为,在特定的交易行为中,是按照市场的方法达成平等人之间的交易,还是按政府的办法接受法律的裁决,这取决于在达到同样的交易效果下,哪种交易方式的交易成本最低,或者说取决于交易成本相等的条件下,哪种交易方式效果最好最大，即对一种既定的资源配置或交易方式进改时,如果由此带来的效果改善大于由此引致的交易费用，那这种改进就是值得的,否则就是不值得的.•在某些领域政府方式比市场方式的交易要付出更高的成本或相反。•如果参与交易只有两人,那么按市场方式交易必须以双方平等自愿为条件，只要这一交易不会给其他人带来损失，两人之间按市场方式达成的交易就是有效的。•在两个人之间的交易会给第三方带来外部正或负效应时,市场形式的交易就不一定是有效的.一方面，局中人会因别人间的交易给自己带来损失或因自己与他人的交易给第三者带来更大的”搭车”便利(虽然在这情况下,自己也能获利.但只要这一获益小于给他人带来的获益,如道路建设)而宣布不同意，致使交易不能成功;另一方面，在三方都参与交谈时,大家如能共享利益,一致同意的交易结果也会发生,但彼此需要付出过高的交易费用，这使得交易成功的可能性很小.不言而喻,在这种情况下，市场方式的交易并不是最佳选择。进一步思考的问题•掉在地上的钞票为什么没人捡？笑话：一位助理教授和一位教授正在散步，突然发现人行道上躺着一张百元大钞，助理教授正要去拾，却被前辈阻止：如果百元大钞是真的，早就轮不到你了!•为什么有的国家穷有的国家富？•这是曼库尔·奥尔森(MancurOlson，1932—1998)在经济展望)(Journalo／EconomicPerspective)“政府经济学荣誉讲座”中的文章题目。作者生前为马里兰大学经济学教授，曾出版〈集体行动的逻辑)(1965)、(国家兴衰探源)(1982)、(权力与繁荣)(1998)等着作，在政治经济学和公共选择理论方面颇有建树。