广发资管翰宇投资1号集合资产管理计划管理合同(草案)二O一四年十月目录一、前言..............................................................................................................................................1二、释义..............................................................................................................................................2三、合同当事人..................................................................................................................................6四、集合资产管理计划的基本情况..................................................................................................7五、集合计划的参与和退出............................................................................................................10六、管理人自有资金参与集合计划................................................................................................16七、集合计划的分级及相关情况....................................................................................................16八、集合计划客户资产的运作方式、管理方式和管理权限........................................................20九、集合计划的成立........................................................................................................................21十、集合计划账户与资产................................................................................................................21十一、集合计划资产托管................................................................................................................22十二、集合计划的估值....................................................................................................................22十三、集合计划的费用....................................................................................................................26十四、集合计划的收益分配............................................................................................................28十五、投资理念与投资策略............................................................................................................29十六、投资决策与风险控制............................................................................................................30十七、投资限制及禁止行为............................................................................................................31十八、集合计划的信息披露............................................................................................................32十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结........................................................................34二十、集合计划的展期....................................................................................................................35二十一、集合计划终止和清算........................................................................................................36二十二、当事人的权利和义务........................................................................................................38二十三、违约责任与争议处理........................................................................................................41二十四、风险揭示............................................................................................................................43二十五、合同的成立与生效............................................................................................................49二十六、合同的补充、修改与变更................................................................................................49二十七、或有事件............................................................................................................................501重要提示本集合资产管理计划为非保本产品,各级委托人均存在无法获得收益甚至损失本金的风险。本集合计划的投资范围包含了股票、证券投资基金等较高风险类的投资对象,收益水平会随之变化,进而产生风险。本集合计划原则上不设置开放期,因此本集合计划存在运作期间运作财产无法转变成现金的风险。本集合计划份额分为优先级A份额和次级份额,次级份额又分为次级B份额和次级C份额。按照本集合计划的认购程序,两类份额存在认购失败、募集失败的风险。本集合计划存续期预计为18个月(可提前终止或展期)。如满足如下任一条件,管理人根据市场情况变现资产,并有权在资产全部变现后提前终止合同:(1)未发生需次级C份额的委托人补仓的情形;(2)次级C份额的委托人按照合同约定及时补仓;(3)若次级C份额的委托人未按照合同履行补仓义务,集合计划的单位资产净值触及止损线时,管理人有权主动平仓,资产全部变现后,本合同将提前终止。在本合同的存续期内的任何时间,按照本集合计划约定的本合同提前终止的情形下,优先级份额按照不超过8.5%的年预期收益率(具体的年预期收益率由集合计划正式推广时确定)按实际存续天数优先获得收益。本合同管理人并不承诺保证优先级能够按照该收益率取得优先收益,也不保证优先级本金不受损。为保护委托人特别是优先级委托人的利益,本集合计划设置补仓预警线、补2仓线和止损线。为保护全体委托人特别是优先级委托人的利益,本集合资产管理计划将每日计算计划份额净值并设置预警线、补仓线和止损线。1、预警线本集合计划的预警线为集合计划单位净值达到0.90元时,若T日收市后本集合计划单位资产净值小于等于预警线,资产管理人应及时以电话或传真形式向次级C委托人发出补仓预警通知。2、补仓线本集合计划的补仓线为本集合计划单位净值达到0.82元时。当T日触发补仓线时,管理人应在T+1日9点半前向次级C份额委托人发出《追加现金通知书》(传真或邮件方式并电话确认),通知次级C份额委托人进行现金补仓。次级C份额委托人应于收到通知的次日(T+1日)12点前对是否补仓向管理人进行反馈,并在T+2日15点前内将补仓资金划入资产管理计划的托管账户。补仓最小资金额度为使集合计划T日的单位资产净值恢复为0.90元时所需的现金。C类份额委托人按照所持计划份额之比追加资金。该补仓资金当日计入本集合计划的资产总值,但不视为集合计划份额的申购,不折算成集合计划的份额,集合计划份额总数不变,也不改变优先级A、次级B与次级C的份额配比关系。如果追加资金未按照约定时间到账,或者追加资金虽然按照约定时间到账,但低于管理人要求的最小补仓额度,则被视为次级C份额委托人违约,次级C份额委托人为一致行动人,如果次级C委托人其中一个委托人未按要求进行补仓,则视为次级C委托人整体违约。若次级C委托人未按要求追加资金或追加资金后本资产管理计划净值仍触及止损线时,则根据“止损线”的规定提前终止本集合计划。3、止损线本集合计划的止损线为集合计划单位净值达到0.75元时,管理人将启动止损行动。一旦T日触及止损线,管理人有权在满足证监会公告[2014]33号《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的前提下对所投资的股票第一时间进行平仓,该平仓行为为持续性的不可逆操作(即一旦开始则不会中止卖出或进行3买入操作),直至股票完全卖出清仓,清仓完毕后,本集合计划将提前终止。本合同管理人、托管人作为本合同签署方,已接受本合同项下的全部条款;委托人作为本合同一方,签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款,同时本合同成立。本《广发资管翰宇投资1号集合资产管理计划管理合同(草案)》(以下简称“草案)”仅作为“深圳翰宇药业股份有限公司员工持股计划”项目申请材料,不代表各方已实际按照本草案建立法律权利义务关系,合同各方的权利义务需以各方后续签订的《广发资管翰宇投资1号集合资产管理计划管理合同》及相关法律文本为准。1一、前言为规范广发资管翰宇投资1号集合资产管理计划(以下简称“集合