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[备考2011]—《证券市场基础知识》模拟题及参考答案（三）一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1.狭义的有价证券即指（）A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.金融证券2.随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于（）A.股票B.债券C.基金D.期货3.1982年，（）在中国设立代表处,成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司。A.美国美林证券B.日本野村证券C.嘉信理财D.美国摩根士丹利国际公司4.2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。A.富通银行B.德意志银行C.瑞士银行D.法国兴业银行5.关于证券市场的形成说法错误的一项是（）A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.证券市场的形成得益于信用制度的发展D.证券市场的形成得益于证券资本的不断累积6.在我国的证券市场发展过程中，（）不断加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职责，坚决打击各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护“公开、公平、公正”的市场秩序。A.中国证监会B.中国人民银行C.证券交易所D.国务院7.受自身业务特点和政府法令的制约，（）一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。A.证券经营机构B.保险公司及保险资产管理公司C.合格境外机构投资者D.银行业金融机构8.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。A.金融凭证B.货币凭证C.资本凭证D.法律凭证9.在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经（）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。A.中国证监会B.国务院C．证券经营机构D.中国人民银行10.对多层次资本市场理解错误的是（）除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为集中交易市场、柜台市场（或代办转让）等。11.（）是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。A.股票B.债券C.基金D.商业汇票12.下列关于股票性质描述错误的是（）股票是有价证券、要式证券股票是证权权证、资本证券股票是综合权利证券股票是物权证券、债权证券13.在没有优先股的条件下，（）价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。A.每股内在价值B.每股票面价值C.每股账面价值D.每股清算价值14.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性。而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为（）A.杠杆比率B.周转率C.净资产收益率D.销售利润率15.关于国家股资金来源，错误的说法是（）A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。D.私有资产改组为股份公司时所拥有的净资产16.下列关于有面额股票和无面额股票说法错误的是（）A.有面额股票可以明确表示每一股所代表的股权比例B.无面额股票发行或转让价格较灵活。C.有面额股票便于股票分割。如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续D.有面额股票为股票发行价格的确定提供依据17.债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与（）的比率，通常年利率用百分数表示。A.债券的票面价值B.债券的内在价值C.债券的清算价值D.债券的帐面价值18.在（），我国停止发行国债。A.20世纪50年代和60年代B.20世纪60年代和70年代C.20世纪70年代和80年代D.20世纪80年代和90年代19.随着2000年国家发行的最后一期实物券（1997年3年期债券）的全面到期，（）宣告退出国债发行市场的舞台A.折实公债B.凭证式国债C.记账式国债D.无记名国债20.（）是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券A.商业银行金融债券B.商业银行次级债券C.混合资本债券D.证券公司债券21.（）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金A.证券投资基金B.股票C.债券D.保险22.1997年11月，国务院颁布（）A.证券投资基金法B.开放式证券投资基金试点办法C.证券投资基金管理暂行办法D.公司法23.证券投资基金的一个重要特点（）A.将分散的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作B.将分散的资金集中起来以抵押方式交给专业机构进行投资运作C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D.将闲置的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作24.对证券投资基金的特点认识不正确是的（）A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资全种金融工具，以谋取资产的增值B.以科学的投资组合降低风险、提高收益C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量25.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式；ETF结合了（）的运作特点A.契约型基金与公司型基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金、收入型基金D.股票基金和货币基金26.下列描述中，关于ETF描述错误的有（）A.ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者B.指数型ETF的发起人将组成基础指数的股票依照组成指数的权数交付信托机构托管成为信托资产后，即以此为实物担保通过信托机构向投资者发行ETFC.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D.指数型ETF能否发行成功与基础指数的没有直接的关系27.（）是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具28.（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议A.股权类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.远期利率协议D.远期汇率协议29.外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展A.芝加哥商业交易所B.伦敦金属交易所C.纽约商品交易所D.日本东京工业品交易所30.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种。可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人（）的证券A.普通股票B.债券C.金融债券D.公司债券31.按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）A.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权B.看涨期权和看跌期权C.欧式期权、美式期权和修正的美式期权D.单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权32.期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）A.信用风险B.流动性风险C.法律风险D.基差见险33.关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）A．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能B．期货市场之所以具有价格发现功能，是因为期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内，通过买卖双方公开竞价，集中转化为一个统一的交易价格。这一价格一旦形成，立即向世界各地传播，并影响供求关系，从而形成新的价格。如此循环往复，使价格不断趋于合理C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格，这一关系使世界各地的套期保值者和现货经营者都利用期货价格来衡量相关现货商品的近、远期价格发展趋势，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策D．理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异34．按（）划分，证券市场可分为资金供求市场和证券交易市场A.市场的效率B.市场的作用C.市场的功能C.交易标的物35.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（），同时要求该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度A.2％B.5％C.3％D.7％36.定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行A.直接发行B.私募发行C.招标发行D.承购包销37．（）为交易中心的主管部门，交易中心负责市场运行并提供计算机交易系统服务A．中国人民银行B.证券交易所C.中国证监会D.国务院38.金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）是（）最具权威性的股价指数A.美国B.英国德国D.法国39.（）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数A.道－琼斯工业股价平均数B.金融时报证券交易指数C.日经225股价指数D.NASDAQ市场指数40.（）是最普通、最基本的股息形式A.财产股息B.股票股息C.现金股息D.负债股息41.关于中小企业板指数说法错误的是（）A．小企业板指数简称“中小板指数”，由上海证券交易所编制B.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本C.新股于上市次日起纳入指数计算D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重42.证券经营机构指专营证券业务的（）机构A.金融B.商业C.政府D.保险43.（）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务A.证券经纪业务B.证券投资咨询C.证券自营D.证券资产管理44.（）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务A.证券投资咨询业B.证券承销与保荐C.财务顾问业务D.证券自营45.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（）批准A.国务院B.中国人民银行C.中国证监会D.证券交易所46.不属于证券公司内部控制机制原则的是（）A.健全性B.合法性C.制衡性D.独立性47.（）指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数A.净资产B.金融资产风险调整C.净资本D.其他资产的风险调整48.证券的清算和交收统称为（）A.证券结算B.资金结算C.资产结算D.利润结算49.1998年后，（）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制A.中国人民银行B.财政部C.中国银监会D.中国证监会50.建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义，其中不包括（）A.方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本B.新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率C.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险D.有利于提高市场结算效率51.申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（）A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币