证券基础知识第一章

证券基础知识第一章1有价证券本身()。A.没有价格，育价值B.有使用价值，而且有价值C.没有使用价值，但有价值D.没有价值，但有价格2中央登记结算公司且不以营利为目的的法人。A.正确B.错误320世纪90年代，影响世界经济稳定发展的最重要因素是()。A.金融风险B.金融发展C.金融深化D.金融创新4之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于()。A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进蛊融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物D.加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段5截至2009年12月，已有()家合格境外投资者获得中国证监会批准进入中国证券市场。A.53B.74C.85D.766中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。()A.正确B.错误7反映证券市场容量的重要指针是()。A.股票市值占CDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值／CDP)D.证券市场指数8虐拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。()A.正确B.错误9证券市场两个最基本和最主要的品种是()。A.股票B.基金C.债券D.证券衍生品10以下关于个人投资看说法正确的且()。A.是指从事证券投资的社会自然人B.应具备一些基本条件C.是证券市场最广泛的投资者D.必须具有一定的经济实力11中国证券市场对外开放可分为四十层次，分别是()。A.在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场C.百条件地开放境外企业和个人投资境内市场D.有条件地开放境内企业和个人投资坟外资本市场12有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。()A.正确B.错误13证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用()进行证券投资。A.清算资金B.自有资本C.营运盗金D.受托投资资金14证券可以看成是各类记载并代表一定权利的()。A.货币凭证B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证15目前，中国证监会和相关交易所、自律组织针对基金销售、资产管理、创业板市场、融资融券、股指期贷等业务分别从不同层面制定了投资者适当性制度帅相关原则，对上述创新业务的顺利开展起了重要作用。A.正确B.错误16保险公司可用自百资金及中国规监会规定的可用于投资的资金投资于()。A.债券B.证券衍生产品C.证券投资基金D.股票17社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。A.正确B.错误18机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。()A.正确B.错误191999年11月4日，美国国会通过()，标志看金融业分业制度的终结。A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯—斯蒂格尔法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》20中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债，第二类且中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。()A.正确B.错误21证券的流动性可通过()方式来实现。A.兑付B.承兑C.贴现D.转让22下列不属于证券市场显著特征的选项是()。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所2320世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是()。A.公司股票和公司债券在育价证券中占主要地位B.仍处于萌芽阶段C.股份公司数量剧增D.有价证券发行总额剧增24有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。()A.正确B.错误25中小板市场的推出和代办股份装让系统的出现，是中国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步。A.正确B.错误26关于证券业协会的叙述正确的是()。A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为主休会员组成帅会员大会C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责27自律性证券管理机构包括________。A.证券交易所B.中国证监会稽查局C.中国证监会D.证券业协会E.证券公司28在大多数国宝，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。()A.正确B.错误29证券市场的基本功能不包括()。A筹资—投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能30个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。A.正确B.错误31不同的投资者根据其对风险的态度不同可以分为()A.风险热爱型B.风险偏好型C.风险中立型D.风险回避型32《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》苜次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面的阐述，对发展资本市扬的政策措施进行整体部署，并提出了‘国九条’。A.正确B.错误33企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是()。A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公盖基金34在我国，股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。()A.正确B.错误35国九条的主要内容包括()A.进一步完善相关政策、促进资本市场稳定发展B.充分认识大力发展资本市场的重要意义C.进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作D.促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平36我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过()。A.40％B.45％C.49％37《中华人民共和国公司法》的颁布和实施，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，具有深远的历史意义。A.正确B.错误38证券交易所在性质上不是()。A.证券监营机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织391984年11月，()在东京公开发行200亿日元债券，标志看中国正式进入国际债券市场。A.中国工商银行B.中国农业银行C.中国银行D.中国建设银行40在美国次贷危机爆发的情况下，各国进入监营部门纷纷采取必要的措施防止危机的进一步扩大。在此背景下，主球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，主要表理在以下几个方面()。A.金融机构的去杠杆化B.金融监管的改革C.国际金融合作的进一步加强D.纷纷开发设计金融衍生产品41根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。A.证券交易所B.中国证监会C.国务院D.国家外汇管理局42依百价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有()。A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.衍生品市场43美国次贷危机始于()。A.2005年B.2006年C.2007年D.2008年44百价证券代表这一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。()A.正确B.错误45狭义的有价证券即指货币证券。()A.正确B.错误46美国的证券市场是从买卖________开始的。A.股票B.基金C.政府债券D.企业债券47参与证券投资的金融机构包括()。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险公司及保险资产管理公司D.主权财富基金48证券市场产生的条件主要有________。A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.科学技术的进步49下列不属于有价证券的是________。A.邮票B.栈单C.封闭基金D.股票50按是否在证券交易所挂牌交易，百价证券可分为________。A.公募证券和私募证券B.货币证券和资本证券C.政府证券和公司证券D.上市证券和非上市证券51下面关于证券市场的叙述正确的是()。A.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系证券市场可分为百形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所52中国证监全截至2010年3月，已相继与()个国宝的证券监管机构签署了46个监管合作备忘录。A.46B.42C.33D.5553银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券。A.正确B.错误54金融机构常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.正确B.错误55中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是()。A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场56股票、公司债券及商业票据都属于________。A.金融证券B.公司证券C.政府证券D.上市证券57政府机构不属于机构投资者。A.正确B.错误58中国证监全在1995年加入了证监全国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。()A.正确B.错误59中央银行作为发行主体，发行的证券包括()A.中央银行股票B.金融债券C.公司股票D.出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券60有价证券按()，可以分为股票、债券和其它证券。A.证券所代表的权利性质分类B.募集方式分类C.是否在证券交易所挂牌交易D.证券发行主体的不同参考答案12345678910DAAABCCBCBACABCD11121314151617181920ABDABCDBCAACDAAAB21222324252627282930ABCDCACDAAABCDADADA31323334353637383940BCDACBABCDCBABCCABC41424344454647484950AABCDCBBCABCDABCAD51525354555657585960ABDBAAABCDBBAADA