证券基础知识第八章

证券基础知识第八章1所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。()A.正确B.错误2()是证券监管工作的首要目标。A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资看合法权益D.防止内幕交易3被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。A.2年B.3年C.4年D.5年4下列不属于操纵市场行为的是()。A.单独或者通过古谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者庄续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易5证券交易所的监管职能包括()。A.对证券交易活动进行管理B.对会员进行管理C.对上市公司进行管理D.对证券经营机构准入监管6违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施。()A.正确B.错误7欺诈客户行为包括()。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D.利用传播介或者通过其它方式提供、传播虎假或者误导投资者的信息8关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是()。A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直掺还券的方式偿还向证券公司融人的证券D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日9上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。A.20％B.25％C.30％D.85％10证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉赚违法违规正桩中国证监会立案凋查或者正处于整改期间C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管11《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。()A.正确B.错误12在有限责任公司里，具有“修改公司章程”权力的是________。A.董事会B.经理C.股东会D.监事会13取得从业资格的人员，如果属()情况的，不可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚14《证券公司风险处置条例》的基本原则是()。A.化解证券市场风险，保障证券市场交易运行、促进证券业健康发展B.保护投资看台法权益和社会公共利益，维护社会稳定C.细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人15新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A.60％B.50％C.40％D.30％16对操纵市场行为的监管包括________。A.事中监管B.事后监管C.事前监管D.事后处理17交易所有权决定暂停和终止股票上市。()A.正确B.错误18保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，并收取一定的费用以营利为目的的公司。A.正确B.错误19信息公开不包括公司的财务信息公开。A.正确B.错误20证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。()A.正确B.错误21属于行政法规和部门规章的是()。A.《中华人民共和国证券法》B.《上市公司收购管理办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》22证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由()代扣代收。A.中国证券登记结算有限责任公司B.基金公司C.证券交易所D.中国证监会23新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司搂照规定的比例在()年内分期缴洁出资。A.2B.3C.4D.524有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施()。A.主动消陈或者减轻违法行为危害后果的B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的C.违法法律、行政法规或者中国证监会规定，行为特别恶劣的D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规的25根据《证券公司监督管理条例》的规定，独立董事可以在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会以外的职务。A.正确B.错误26公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一作出决议。()A.正确B.错误27提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。()A.正确B.错误28()依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。A.国务院证券监督管理机构B.银监会C.国务院D.证券交易所29关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近()年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其它重大违法行为。A.1B.2C.3D.530首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。()A.正确B.错误31证券业从业人员诚信信息记录的内容包括________。A.处罚处分信息B.警示信息C.警告信息D.奖励信息32下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其它直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是()。A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.编造并传播影响证券交易虐假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D.操纵证券市场罪33证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，井就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。()A.正确B.错误34证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.处罚处分信息35当上市公司出现()情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A.公司的股票交易发生异常波动B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约C.上市公司依据上市协议提出停牌申请D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时36()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司成立B.深圳证券登记结算公司成立C.上海证券登记结算公司成立D.中国证券登记结算有限责任公司成立372005年10月27日第十届圭国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于()起生效。A.2006年12月1日B.2006年1月1日C.2006年5月1日D.2006年10月1日38对发行上市的信息披露的基本要求包括()。A.真实原则B.准确原则C.完整原则D.及时原则39《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括()。A.罚款停业B.托管、监管C.行政重组D.撤销40取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。()A.正确B.错误41有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每()召开一次。A.6十月B.1年C.3个月D.2个月42证券市场监管的原则是()A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则43保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其它法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。()A.正确B.错误44证券交易所擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其它直掊责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，共处3万元以上30万元以下罚金。A.正确B.错误45新《证券法》调整范围涵盖了在中国坟内的股票、公司债券和国务院依法认定的其它证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。()。A.正确B.错误46根据《证券发行与承销管理办法》，在深交所中小企业板上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。()A.正确B.错误47属于行政法规和部门规章的是()。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》48证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。()A.正确B.错误49中国证券业协会自1991年成立以来，共召开()次会员大会。A.4B.6C.8D.1050证券市场禁入措施的类型包括()。A.s~5年的证券市场禁入措施B.5~10年的证券市场禁入措施C.4~8年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施51有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每()召开一次。A.6个月B.1年C.3个月D.2个月52当上市公司出现()情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A.公司的股票交易发生异常波动B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约C.上市公司依据上市协议提出停牌申请D.未按规定履行信息披露义务53中国证监会在收到发行人的申请文件后，在()个工作日之内作出是否受理的决定。A.5B.10C.15D.2054招股说明书的有效期为6个月，自证券业协会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A.正确B.错误55()是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。A.证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券公司56未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其它严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()的罚金。A.1％～10％B.1％～5％C.5％～10％D.10％以下57证券登记结算采取各地独立的运营方式。A.正确B.错误58证券业从业人员诚信信息记录的用途()。A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据B.作为坟外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据C.作为坟内外其它金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考D.作为证券从业机构招聘人员的参考59《证券公司风险处置条例》的基本原则是()。A.化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C.细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人60证券公司的从业人员的特定禁止行为包括()。A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B.违规向客户提供资金或有价证券C.在经纪业务中接受客户的全权委托D.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券12345678910ACBDABCAABCDAAACD11121314151617181920ACABCABDDCDABBB21222324252627282930BAABCD