第6章亚当·斯密的经济理论

经济学说史教程1第六章亚当·斯密的经济理论•本章重点•第一节工场手工业时代英国古典经济学集大成者亚当·斯密•第二节价值与货币理论•第三节工资与剩余价值理论•第四节生产劳动与社会资本再生产理论•第五节经济自由与国际贸易理论•阅读书目•思考题经济学说史教程2第六章亚当·斯密的经济理论亚当·斯密是英国古典经济学的主要代表，他的主要著作《国民财富的性质和原因的研究》不仅是政治经济学的系统论著，而且探讨了国民经济史、经济学说史、财政学等学科。从生产领域的研究，得出了具有科学价值的劳动价值论、工资论、利润论及地租论，从而说明了资本主义社会的阶级结构。区分了生产劳动与非生产劳动。反对国家干预经济，主张实行国内及国际的自由贸易。本章重点经济学说史教程3第一节工场手工业时代英国古典经济学集大成者亚当·斯密一、斯密所处的时代及其生平1.时代背景：18世纪中期和后期，英国在国际上已经取得了经济领先地位。伦敦迅速成为国际贸易的中心。资产阶级占统治地位的时代。工场手工业仍然是资本主义生产的主要形式。英国的工业革命从1760年开始的，一直延续到19世纪初期。经济学说史教程4第一节工场手工业时代英国古典经济学集大成者亚当·斯密2.生平：•（1723～1790）18世纪英国古典政治经济学的杰出的代表和理论体系的建立者。第一次把以前的经济知识归结为一个统一和完整的体系并加以丰富和发展。是公认的经济学宗师。•14岁进入格拉斯哥大学，17岁进入英国牛津大学，25岁成为爱丁堡大学的英国文学史讲师，1751年，回母校格拉斯哥大学任教，开始讲伦理学，后改授道德哲学。1759年，第一部著作《道德情操论》出版。•1764年前往法国，拜会了魁奈、杜尔哥等人，交流了学术观点。1767年，返回伦敦，被选为英国皇家学会会。1776年，第一部政治经济学巨著《国民财富的性质和原因的研究》问世。•后又任苏格兰关税委员、格拉斯哥大学校长等职位。经济学说史教程5第一节工场手工业时代英国古典经济学集大成者亚当·斯密二、斯密的著作•生前出版的著作只有《道德情操论》和《国富论》，逝世后出版的有《哲学问题论集》和《亚当·斯密关于法律、警察、岁入及军备的演讲》等。•《国富论》：–本书的目的是阐明财富的起源及其产生和增长的条件。在他看来，一国国民的全年劳动，就是一国财富的源泉。经济学说史教程6第一节工场手工业时代英国古典经济学集大成者亚当·斯密–各章节内容：•第1篇研究劳动生产力得以改进的原因和劳动生产物分配给社会各阶级的顺序。•第2篇论资本的性质、积累和用途。•第3篇讲国民经济史，论述不同的国度，其财富有不同的发展途径和后果。•第4篇论政治经济学体系，是对政治经济学发展过程的最早的理论概括。•第5篇论君主或国家的收入，属于财政学问题。经济学说史教程7第一节工场手工业时代英国古典经济学集大成者亚当·斯密三、斯密的方法论•在斯密的著作中，各种相互矛盾的理论和平共存，这是他的研究方法的矛盾的必然结果。例如，他的《道德情操论》从人类的同情心出发来研究道德世界，而《国富论》却从人们的利己心出发来观察经济世界。•马克思准确地指出，《国富论》中归纳法与演绎法是同时并用的，它的方法论的实质却不在于此，而在于它所固有的二重性。斯密的理论充满了矛盾。•在斯密的观念中，这种矛盾并不存在。他认为政治经济学的任务就是双重的，揭示本质与描述现象。这样，在斯密的著作中就同时并存了内在和外在方法。经济学说史教程8第二节价值与货币理论•一、分工理论•斯密的《国富论》是从分工开始论述的。这是由于他认为增加国民财富的主要原因是靠提高劳动生产力，而要提高劳动生产力，首先要靠分工的发展。他说：“劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果。”经济学说史教程9•产生的原因：斯密也论述了分工是怎样产生的。他认为，分工不是由人们头脑中发明出来的，它是由交换造成的，即“一种人类倾向所缓慢而逐渐造成的结果，这种倾向就是互通有无，物物交换，互相交易。”经济学说史教程10•分工的发展受交换范围的限制，他说：“分工起因于交换能力，分工的程度，因此总要受交换能力大小的限制，换言之，要受市场广狭的限制。”经济学说史教程11第二节价值与货币理论二、价值的两个意义和两种价值规定•价值的两个定义：•斯密指出：“价值一词有两个不同的意义，他有时表示特定的物品的效用，有时又表示由于占有某物而取得的占有他种货物的购买力，前者叫使用价值，后者叫交换价值。”这是人类历史上第一次区分使用价值和交换价值，并借助“钻石和水”来说明二者的关系，他说道：“使用价值很大的东西，往往具有极小的交换价值，甚至没有；反之，交换价值很大的东西，往往具有极小的使用价值，甚至没有。”经济学说史教程12•斯密首先对价值的意义作了解释，明确区分商品的使用价值与交换价值。但斯密对商品及其构成因素的理解是肤浅的、不正确的。1.不是从商品二因素的角度来把握使用价值与交换价值（应为价值）。2.对使用价值与交换价值的关系的分析是不正确的。经济学说史教程13•价值的决定•第一，生产商品所耗费的劳动决定商品的价值，斯密说道：“在资本积累和土地私有尚未发生以前的初期野蛮社会，获取各种物品所需要的劳动量之间的比例，似乎是各种物品相交换的唯一标准。”“劳动是衡量一切商品的交换价值的真实尺度。”原因是“在这种社会状态下，劳动的全部生产物都属于劳动者自己，一种物品通常应可购换或支配的劳动量，只由取得或生产这物品一般所需要的劳动量来决定。”因此，“只有劳动才是价值的普遍尺度和正确尺度，换言之，只有用劳动作标准，才能在一切世代和一切地方比较各种商品的价值。”这是斯密的第一种价值论，即劳动价值论。经济学说史教程14•第二，商品所能购买或所能支配的劳动决定价值。斯密指出：“一个人占有其货物，但不愿自己消费，而愿用以交换他物，对他来说，这货物的价值，等于使他能够购买或能支配的劳动量。”换言之，即“对于占有财富并愿用以交换一些新产品的人来说，它的价值，恰恰等于它使他们能够购买或支配的劳动量。”在这里，商品的价值是由供求关系决定的。经济学说史教程15第二节价值与货币理论三、三种收入构成价值•斯密论述了他的两个价值规定如何统一的问题，从而导致第三个价值规定的出现。•他认为在大多数商品的价格构成中，包含有工资、利润和土地地租。商品价格归根到底都分解成为那三个部分或其中之一。斯密也就从劳动决定价值的科学立场滑进三种收入决定价值的泥潭。这个庸俗的价值定义在经济学的发展史上被称为“斯密的教条”。经济学说史教程16•价值构成理论，也即斯密的第三种价值理论，斯密说：“工资、利润和地租，是一切收入和一切可交换价值的三个根本源泉。”这就是所谓三种收入价值论，即有名的“斯密教条”。他说：“无论在什么社会，商品价格归根到底都分解成为那三个部分或其中之一。在进步社会，这三者都或多或少地成为绝大部分商品的价格的组成部分。”经济学说史教程17•斯密得出这种理论的思路是：一旦有了资本积累和土地私有，劳动生产物就不能完全归劳动者所有，而必须分出一部分给资本作为利润，还要分出一部分给土地作为地租；在这种情况下，一般用于生产或取得任何一种商品的劳动量，就不能单独决定这种商品所应交换、支配或购买的劳动量了。在工资之外，还应加上利润和地租，于是商品的价格就有了工资、利润和地租这三个部分，这三者也就成为新条件下商品价值的三个源泉。经济学说史教程18•斯密教条的实质在于把商品价格全部地归结为各种收入，从而否定或忽略掉了生产资料的客观存在。这是他后来不能提出一个再生产理论的重要原因。经济学说史教程19•对商品的“真实价格”和“名义价格”展开讨论。斯密所说的商品的“真实价格”，也叫商品的“劳动价格”或“交换价值”，实指商品的价值；他所说的商品的“名义价格”，也叫做“货币价格”，实指商品价值的货币表现，即价格。经济学说史教程20第二节价值与货币理论四、斯密的货币理论•在货币的起源和本质问题上，斯密虽然未能从价值形式发展中掌握它，但他知道货币是在商品交换发展中，适应交换的客观需要，自发地从“许多种类货物”中分离出来作为“共同衡量标准”或“共同价值标准”的一种货物。•斯密从市场上交换的产品增多，“这么多价值不容易记忆”和直接物物交换困难难以克服这两个方面说明了货币出现的客观必然性。•斯密实际上接触到了从一般价值形式到货币形式过渡的问题。诚然，他的理论还说明不了这种过渡的内在联系。经济学说史教程21•斯密认为，货币是在商品交换中为了克服困难而产生的。他说：“一切都要依赖交换而生活，或者说，在一定程度上，一切人都成为商人，而社会本身，严格地说，也成为商业社会。”随分工的发展，商品种类增加，交换出现困难，“有思虑的人，为了避免这种不便，除自己劳动生产物外，随时身边带有一定数量的某种物品，这种物品，在他想来，拿去和任何人的生产物交换，都不会拒绝。”这种物品就是货币。经济学说史教程22第二节价值与货币理论•斯密基本上阐明了一定数量的货币之所以能同一定数量的其他商品相交换，在于二者包含有同量的劳动。•在货币的职能上，斯密更多的是讨论货币的流通手段和价值尺度问题。•斯密开创性地探索了纸币流通规律。他指出任何国家各种纸币的全部金额，决不能超过其所代替的金银的价值，或在没有这些纸币的场合所必须有的金银币的价值。•斯密对世界货币及其流通规律也作了引人入胜的描述。经济学说史教程23第三节工资与剩余价值理论一、劳动工资理论•斯密就揭示了资本主义社会各种收入的源泉——“土地和劳动的全部年产物”，并依照三种收入的归属，揭示了资本主义社会三大基本阶级的划分。这个理论为斯密分析资本主义生产方式和分配方式提供了前提。•他把平均工资叫做“工资的自然价格”，即维持工人本人及其家属必要生活资料的价值或价格。经济学说史教程24•在阐明工资的性质时，斯密从两重价值规定出发提出了两种截然对立的观点：即把工资确定为劳动者劳动生产物的一部分和把工资确定为“劳动的价格”。经济学说史教程25第三节工资与剩余价值理论•斯密研究了工资变动的规律。他首先区分了劳动的“货币价格”和“自然价格”。后者实际所指的是劳动力价值，而前者则是劳动力的市场价格。对劳动的“货币价格”如何围绕它的“自然价格”自发波动却作了透彻的说明。•斯密在论述“劳动工资，是勤勉的奖励”这一主题时，力主给劳动者以较高的工资，并对计时工资和计件工资的利弊作了探讨。•斯密关于工人及其家属的必要生活资料的范围不是一成不变的见解，是他在工资理论上的又一贡献。经济学说史教程26第三节工资与剩余价值理论二、剩余价值和利润理论•斯密把价值的源泉归结为一般社会劳动。他最早地把剩余价值的来源归结于剩余劳动，从而为剩余价值理论的创立奠定了科学基础。•他明确地提出了劳动与劳动条件的分离是剩余价值生产、从而是资本主义生产的前提。•利润是“劳动者对原材料增加的价值……分为两个部分，其中一部分支付劳动者的工资，另一部分支付雇主的利润，来报酬他垫付原材料和工资的那全部资本”。•斯密在把剩余价值的一种形式—利润，表述为劳动超过工资之上的余额以后，对剩余价值的另一种形式—地租，也作了同样的论述。经济学说史教程27•影响利润的因素：斯密指出：“资本的增加，提高了工资，故而倾向于降低利润。”其思路是：资本增加——竞争激烈——利润下降。经济学说史教程28第三节工资与剩余价值理论•缺陷：–斯密没有把剩余价值本身作为一个专门范畴与利润、地租等特殊范畴区别开。–斯密剩余价值理论的重要缺点之一，是他不能用劳动价值论阐明剩余价值的占有是怎样发生的，不能证明劳动与资本相交换是按价值规律进行的。–混同了利润和平均利润。他把利润平均化作为既定的事实和研究的起点，完全忽视了剩余价值到利润的转化和利润到平均利润转化的过程，而直接地把价值与生产价格等同起来。–他认为竞争导致利润率下降，其实这是利润平均化的原因，而不是利润率下降趋势的根源。经济学说史教程29第三节工资与剩余价值理论三、地租理论•他指出地租是为使用土地而支付的代价或价格。资本主义地租不过是租地资本家为取得土地使用权而向土地