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-1-第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分.）1.综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（）.1.分离型与综合型2.集中型与分散型3.中间型与集中性4.分散型与中间型2.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验.1.一年2.二年3.三年4.五年3.为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了().1.《禁止证券欺诈行为暂行办法》2.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》3.《证券市场禁入暂行规定》4.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》4.同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴.1.资本市场2.长期资金融通市场3.贷款市场4.货币市场5.商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（）1.增值和保值2.本金安全3.流动性和分散风险4.增值和安全6.封闭式基金单位的交易方式是（）.1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易7.在下述四个结论中，正确的结论是（）1.职业道德具有职业上的普遍性2.职业道德具有内容上的稳定性3.职业道德具有形式上的同一性4.结论A、B及C都不是正确的.8.证券市场按组织形式的不同，可以分为（）.1.股票市场和债券市场2.发行市场和流通市场3.集中市场和场外市场4.国内市场和国际市场9.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元.1.10002.20003.30004.500010.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）.1.券面形态2.发行方式3.流通方式4.偿还方式11.为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》.1.1992年3月18日2.1993年8月2日3.1997年3月25日4.1997年11月14日12.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）.1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场13.设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付.请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息.1.单利：50复利：502.单利：50复利：61.053.单利:61.05复利:504.单利:61.05复利:61.0514.保险公司进行证券投资主要是考虑（）1.本金安全和收益率2.流动性和分散风险3.投资和融资4.调剂资金余缺15.证券投资基金资产的名义持有人是（）.1.基金投资者2.基金管理人3.基金托管人4.基金监管人16.投资基金的风险可能小于（）.1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券17.证券市场的企业转制功能是我国市场化取向的经济改革过程中的一项（）功能.1.基本2.特殊3.常规性4.辅助性18.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任.1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司19.投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率.1.5.96%2.6.43%3.8.98%4.5.08%20.以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?()1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制21.拥有证券就意味着享有对财产的（）的权利.1.所有、使用、收益和处分2.占有、流通、收益和处分3.占有、使用、收益和处分4.占有、使用、流通和处分22.以下哪一类不是证券发行主体?()1.政府2.企业3.居民4.金融机构23.美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）.1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型24.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场.1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币-2-25.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（）1.间接融资市场2.信贷市场3.货币市场4.直接融资市场26.证券专营机构在英国称（）.1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商27.地方债券的发行主体是().1.地方企业2.地方性银行3.地方政府4.地方事业单位28.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）.1.财政部和中国证监会2.国有资产管理局和证监会3.司法部和证监会4.人民银行和证监会29.作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（）1.书面凭证2.法律凭证3.货币凭证4.资本凭证30.证券专营机构在美国称（）.1.投资银行2.商人银行3.证券公司31.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准.1.开盘价2.收盘价3.最高价4.最低价32.金融机构发行金融债券使得其资金来源().1.减少2.增加3.不变4.都不是33.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）.1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心34.根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是()1.有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构2.有权部门批准设立的金融机构3.有权部门批准设立的境内证券经营机构4.有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构35.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）.1.票面价值2.账面价值3.清算价值4.内在价值36.安全性最高的有价证券是（）.1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券37.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）.1.展期偿还2.满期偿还3.全额偿还4.部分偿还38.股票净值又称（）1.票面价值2.账面价值3.清算价值4.内在价值39.在公司章程中载明并获批准后.公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）.1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息40.为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）1.10％2.40％3.50％4.80％41.证券市场按横向结构关系，可以分为（）.1.股票市场、债券市场和基金市场2.发行市场和流通市场3.集中市场和场外市场4.国内市场和国际市场42.为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于()发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》.1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日43.于（）年（）月（）日通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理.证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立.1.1998．12．292.1995．7．13.1998．1．14.1998．7．144.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理.1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行45.证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据()原则解释法律和处理问题.1.公平2.公正3.诚实信用4.公开46.公司以其金融资产抵押而发行的债券是()1.保证公司债2.不动产抵押公司债3.证券抵押信托公司债4.设备信托公司债47.1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）.1.芝加哥商业交易所2.芝加哥期货交易所3.纽约证券交易所4.美国堪萨斯农产品交易所48.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）1.参与优先股2.累积优先股3.可赎回优先股4.股息率可调整优先股49.证券交易所采取的组织方式是（）.1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制-3-50.股份有限公司的设立程序为：().1.设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册2.申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册3.设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册4.设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册51.哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构?()1.会员大会2.理事会3.董事会4.监察委员会52.买入注销方式既不损害债券持有者的利益，同时又使债券发行人在清偿债务方面有了（）.1.按时性2.及时性3.主动性4.被动性53.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）.1.减少2.增加3.不变4.都不是54.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元55.任何人一旦选择了某项职业，()就是其基本的职业义务.1.端正职业态度2.遵守职业纪律3.提高职业技能4.履行职业责任56.对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR.1.一级有担保2.二级有担保3.三级有担保4.144A私募57.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用.1.基金托管人2.基金承销公司3.基金管理人4.基金投资顾问58.（）年（）月（）日，《中华人民共和国商业银行法》的颁布实施，明确规定了商业银行不得从事证券(除国债)业务，从而确立了我国银行业与证券业“分业管理、分业经营”的管理体制.1.1995．7．12.1997．6．13.1996．7．14.1998．1．159.证券投资基金反映的是（）关系.1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理60.以下哪一项不是公司资本公积金的来源?（）1.股票溢价发行的溢价部分2.依法每年从税后利润中提存部分3.公司资产重估增值部分4.公司投资于其他公司所获得的收益部分61.场外交易市场的组织方式是（）.1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制62.在职业道德范畴中，（）相对而言具有较强的强制性.1.职业态度2.职业技能3.职业义务4.职业纪律63.“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好()的表现.1.职业态度2.职业良心3.职业操守4.职业理想64.某公司优先股固定的股息率为8％，最终收益率的上限为10％，则在公司的税后净利润率为7％、9％和11％时，股息率为()1.7％、9％和11％2.8％、9％和11％3.8％、9％和10％4.7％、8％和10％65.期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对哪种风险的补偿?()1.信用风险2.通胀风险3.利率风险4.经营风险66.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是()1.芝加哥商品交易所2.芝加哥期货交易所3.国际货币市场4.美国堪萨斯农产品交易所67.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是()1.100与年收益率的差2.100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差3.100与年贴现率的差4.100与年收益率的和68.以下不是证券发行主体的是（）.1.政府2.企业3.居民4.金融机构69.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）.1.相对法2.综合法3.基期加权法4.计算期加权法70.封闭式基金的交易价格主要取决于（）.1.基金总资产2.基金净资产3.供求关系4.其他第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分.1.期货交易中套期保值的基本类型有（）.1.多头套期保值2.空头套期保值3.交叉套期保值4.平行套期保值2.金融期货的类型主要有（）.1.外汇期货2.股票期货3.股价期货4.利率期货5.股价指数期货3.根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）.1.商业银行2.保险公司3.政策性银行4.财务公司-4-4.优先股票的具体优先条件一般包括（）.1.优先股票分配股息的顺序和定额