证券市场基础知识第二套押题答案

证券市场基础知识第二套押题（☆绝密☆）公司名称：国信证券佛山市东下路营业部（即将更名）联系人：杨晓阳联系电话：0757-8639160615815604793E-mail:[e-mail]公司地址：广东省佛山市南海大道北50号联达金融大厦三楼（新址）邮政编码：5280001/161.设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。A3、2B3、3C3、1D2、3难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第242页参考答案：A答案解释：常识题。2.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。A1990年11月，1991年8月B1990年12月，1991年7月C1991年7月，1990年12月D1991年8月，1990年11月难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第26页参考答案：B答案解释：常识题。3.中国证监会对证券公司的监管以（）为核心。A总资产B净资产C总资本D净资本难易程度：难本题题型：常识题教材页码：第272页参考答案：D答案解释：常识题。4.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（）。A市场禁入制度B市场准入制度C限制交易制度D以上都不是难易程度：难本题题型：常识题教材页码：参考答案：B答案解释：《证券交易所管理办法》第三十六条，证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。5.我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A80%B90%C70%D60%难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第131页参考答案：B答案解释：常识题。6.证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。A所代表的权利性质B募集方式C是否在交易所挂牌交易D发行主体的不同难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第3页参考答案：A答案解释：常识题。7.下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。A对基金收益的享有权B直接支配基金财产C对基金份额的转让权D一定程度上对基金经营决策的参与权难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第121页参考答案：B答案解释：常识题。8.投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第114页参考答案：B答案解释：根据题目，这是开放式基金的特征。9.中小企业板块是经（）批准、（）批复同意而设立的。A中国证监会，深圳证券交易所B国务院，深圳证券交易所C国务院，中国证监会D深圳证券交易所，中国证监会难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第201页参考答案：C答案解释：常识题。10.代办股份转让系统又称为（）。A一板B二板C三板D中小板难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第207页参考答案：C答案解释：常识题。证券市场基础知识第二套押题（☆绝密☆）公司名称：国信证券佛山市东下路营业部（即将更名）联系人：杨晓阳联系电话：0757-8639160615815604793E-mail:[e-mail]公司地址：广东省佛山市南海大道北50号联达金融大厦三楼（新址）邮政编码：5280002/1611.指数型ETF能否成功发行与（）的选择有密切关系。A基金投资者B证券交易所C基金发行者D基础指数难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第119页参考答案：D答案解释：指数型ETF能否成功发行与基础指数的选择有密切关系。12.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。A资金和资产存管机构B信用增级机构C信用评级机构D发起人难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第177页参考答案：C答案解释：常识题。13.证券投资基金托管人是（）权益的代表。A基金公司B基金管理人C基金托管人自身D基金持有人难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第121-127页参考答案：D答案解释：常识题。14.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A债权B物权C直接支配财产权D资产所有权难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第72页参考答案：A答案解释：常识题。15.股票风险的内涵是指预期收益的（）。A不确定性B变动性C跳跃性D间断性难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第230页参考答案：A答案解释：一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。16.证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置（）中用于保护证券投资者利益的资金。A证券交易所风险B证券交易风险C证券公司风险D证券投资风险难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第334页参考答案：C答案解释：常识题。17.《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A1000万B3000万C2000万D5000万难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：D答案解释：详见《证券法》。18.期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这是对（）的补偿。A利率风险B信用风险C财务风险D经营风险难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第238页参考答案：B答案解释：在期限相同的情况下，政府债券的利率最低，地方政府债券的利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。19.证券交易所上市证券的清算和交收由（）集中完成。A证券交易所B证券登记结算机构C证券业协会D证监会难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第14页参考答案：B答案解释：证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。20.从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。A远期B期货C期权D互换证券市场基础知识第二套押题（☆绝密☆）公司名称：国信证券佛山市东下路营业部（即将更名）联系人：杨晓阳联系电话：0757-8639160615815604793E-mail:[e-mail]公司地址：广东省佛山市南海大道北50号联达金融大厦三楼（新址）邮政编码：5280003/16难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第164页参考答案：C答案解释：权证和期权相似。21.交易所交易基金简称为()。AETFBLOFCTIPsD以上都不是难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第118页参考答案：A答案解释：常识题。22.以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。A执行会员大会的决议B制定和修改证券交易所章程C选举和罢免会员理事D审议和通过理事会、总经理的工作报告难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第194页参考答案：A答案解释：常识题23.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。A当事人不得要求陈述、申辩和举行听证B证监会采取证券市场禁入措施前，当当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据C被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以在其他机构从事证券职务或担任其他上市公司的董事、监事、高级管理人员职务D以上说法都不对难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第315页参考答案：B答案解释：常识题。24.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（）。A暂停其股票上市交易B终止其股票上市交易C将其列入代办股份系统D对其进行退市风险警示难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第196页参考答案：B答案解释：常识题。25.证券发行注册制实行（）管理原则。A证监会B政府C公开D证券交易所难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第188页参考答案：C答案解释：常识题。26.以下关于股票分割与合并的说法错误的是（）。A股票分割又称拆股、拆细B从理论上说，分割和合并都不会影响调整后股价C事实上，股票分割和合并通常会刺激股价上升D股票分割和合并通常会刺激股价下跌难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第46、47页参考答案：D答案解释：其他三项都对。27.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率又称为（）。A实际利率B名义利率C折现利率D到期收益率难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第73页参考答案：B答案解释：常识题。28.权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。A证券给付结算B现金结算C一级结算D以上都不是难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第165页参考答案：B答案解释：常识题。29.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A证券业协会B证券交易所C国务院证券监督管理机构D国务院难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第323页参考答案：C答案解释：常识题。30.首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。AQDII证券市场基础知识第二套押题（☆绝密☆）公司名称：国信证券佛山市东下路营业部（即将更名）联系人：杨晓阳联系电话：0757-8639160615815604793E-mail:[e-mail]公司地址：广东省佛山市南海大道北50号联达金融大厦三楼（新址）邮政编码：5280004/16B基金公司C证券公司D信托投资公司难易程度：中本题题型：常识题教材页码：参考答案：A答案解释：询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者。31.若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。A买入投机B卖出套期保值C买入套利D买入套期保值难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第153页参考答案：D答案解释：这是买入套期保值的定义。32.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B企业债券C公司债券D企业中期票据难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第206页参考答案：A答案解释：常识题。33.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A相对法B综合法C基期加权D计算期加权难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第210页参考答案：A答案解释：这是相对法的定义。34.我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。A融资融券合同B证监会C证券业协会D证券公司难易程度：中本题题型：常识题教材页码：参考答案：A答案解释：法律法规性问题。35.根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A30日内B5日内C20日内D10日内难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第345页参考答案：D答案解释：常识题。36.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。A收益减少的效应B收益增长的效应C利润增加的效应D成本降低的效应难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第236页参考答案：B答案解释：常识题。37.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A独立董事B董事长C总经理D监事长难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：A答案解释：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。法律法规性问题。38.影响股价变动的基本因素不包括（）。A行业前景B宏观经济和证券市场运行情况C战争D公司经营状况难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第50、51、57页参考答案：C答案解释：战争属于其他因素。39.银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向（）投资者。证券市场基础知识第二套押题（☆绝密☆）公司名称：国信证券佛山市东下路营业部（即将更名）联系人：杨晓