证券市场网络化的法律分析

云南财经大学硕士学位论文证券市场网络化的法律分析姓名：张坤申请学位级别：硕士专业：经济法学指导教师：佴澎20081001证券市场网络化的法律分析作者：张坤学位授予单位：云南财经大学相似文献(10条)1.会议论文张瑞彬海外证券信息电子化披露系统的发展及启示2003本文介绍了证券信息电子化披露系统的概念、构成及一般运行过程，并分析了建立证券信息电子化披露系统对证券市场的作用与影响。2.学位论文王锦炎中国证券电子商务发展现状与分析2007计算机网络技术的飞速发展正在改变证券市场传统的发行模式、交易模式以及清算模式等，已引发金融资产流通和支付手段的革命，并形成以当代高新技术为基础的电子自动化交易方式，传统的股票交易逐步向网上在线交易方向发展。在美国，网络证券经纪商已危及传统证券经纪商的生存；在中国，网上交易正风起云涌，一场历史性的变革已是势不可挡。网络经济作为一种新型的发展迅速的证券交易方式，一方面对证券经纪人的思维和生存方式提出挑战；另一方面，又为经纪人的发展提供了新的历史机遇。电子商务是指运用电子通信作为手段的经济活动，通过这种方式人们可以对带有经济价值的产品和服务进行宣传、购买和结算。而证券电子商务，它是业务类而非技术上的概念，具体指的是券商将股票、基金等金融产品的行情、信息等资料通过门户网站和网上交易软件进行发布；投资者通过查看股市的行情和信息、使用网上交易软件，以internet为介质、进行股票、基金等金融产品的买卖。它的核心在于合理利用技术资源，实现“电子商务”的需求。从而，降低证券交易的成本、加速资金的利用和信息的传递速度，所以基于互联网平台的证券电子商务将比传统证券交易具有更多的优势。美韩两国证券电子商务的发展是比较迅速的，本文选择了美国的嘉信理财(CharlesSchwab)、Etrade公司、美林证券(MerrillLynch)为代表，对其发展背景、成功原因等作了诸多分析；同时，对韩国的大宇证券、教保证券、Kiwoom．com公司更是做了深入研究。本文通过对以上几个典型案例的对比分析，探讨出证券电子商务的两个主要模式：美林模式和嘉信理财(CharlesSchwab)模式，并总结出几点可供参考的经验。结合国外的成功案例，本文有针对性地研究中国证券电子商务的发展情况。我国券商最早开始尝试开办网上交易业务是在1996年底，此后一年，网上交易一直停留在观望、开发和试用阶段，到1998年才真正开始发展起来。进入2001年以来，网上证券委托交易业务加快了发展速度。目前通过证监会网上业务资格核准的已达到45家。国内证券业发展迅速，其中尤以中国银河证券公司更为突出。目前，中国银河证券已成功推出了“海王星”、“双子星”、“天王星‘三套具有不同特点的网上证券交易系统，为不同的需求客户提供了多种可选择的网上证券交易服务系统。“海王星”系统快速、方便，重点突出了．“小、快、灵”的特点。“双子星”系统稳定、可靠、功能强大。“天王星”则是中国银河证券推出的新一代网上证券客户服务系统，汇集了中国银河证券众多研究精英多年来实战经验提炼而成水平。中国银河证券网(．chianstock．com．cn)也已经发展成了一个以网上证券业务为中心，配合强大的资讯信息服务、在线专家咨询服务、理财服务、移动证券服务、社区生活服务等各类板块的全方位互动型金融网站。在深入探讨银河证券的同时，本文还介绍了光大证券以及国信证券，并对国内证券电子商务发展过程中存在的问题，做了简要的分析。本文指出，要加快我国网上证券交易的发展，有以下几个问题亟需解决，分别是网络制约因素——网速有待进一步提高、网上开户、网上资金划转、个性化程度低，网上服务未能及时跟上，信息安全、网上经纪公司牌照和监管问题。以上几个问题的合理解决，将对改善我国网上证券交易的状况产生重大影响。同时，对于国内的现状，本文也提出了八条合理化的建议。大力发展互联网业务，加强证券市场的网络化建设，尽快出台相关配套的法律，确保网上证券交易的安全、快速高效以及无故障运行；引入保险机制，保障投资者的切身利益；同时，券商应转换经营理念，以客户需要为中心，提供个性化的市场信息服务，建立客户关系管理系统(CRM)，积极拓展与客户的关系，强化全方位的理财服务，根据客户的不同层次，设计多元化的产品，提供个性化服务，满足不同客户的需要。本文从证券电子商务的基本概念入手，通过研究美国、韩国等多家证券公司，合理地分析出其业务模式及成功经验。并针对国内的实际情况，深入探讨了中国银河证券电子商务的发展状况、技术支持、应用模式、服务体系等。同时，本文还深度挖掘了国内证券电子商务存在的诸多问题，并尝试性地提出了较为可行的对策和建议。证券网上交易是在中国开展较早的金融电子商务，因为证券市场具备知识、资本相对集中的优势，加之投资群体的大部分是容易接受网络新经济的年轻阶层，所以网民的数量和质量都是最高的，而交易标的物——股票、债券、基金等——的流通基本都不存在实物交收、储运和保管的问题，所以也基本不受到流通瓶颈的制约。所有这些因素与网上交易成本低廉的优势一起，决定了网上证券交易的发展方向和无穷潜力。本文作者相信，随着技术的快速发展和政策的进一步支持，网上证券交易必将成为中国最为成功的电子商务模式3.学位论文王欣网络经济下中国证券电子商务发展研究2003以信息和网络技术为标志的网络经济时代,正在给世界经济和社会生活的各个方面带来冲击,而证券业也成为了网络经济发展的急先锋.证券业是信息密集型企业的典型代表,一些能够快速处理和传递信息的最新技术发明能在证券业得到推广和运用,并引起市场竞争环境和发展格局的重大变化.证券业与网络经济结合即形成了证券电子商务,在浮现的网络经济中具有不容忽略的地位.因此,该文从网络经济入手,探讨网络经济下证券电子商务的发展、问题及趋势.在第一章中,该文对证券电子商务进行一定的描述.在第二章中,该文从网络经济入手,探讨网络经济的内涵、网络产品的特点、网络经济下的正反馈机制以及网络经济对传统证券市场的冲击.该文的第三章分析了中美目前的证券电子商务模式及其典型案例.基于以上分析,作者在第四章中对中国发展证券电子商务的问题、对策及前景加以分析.4.期刊论文吴林炒作,能激活我们的证券市场吗?-资源开发与市场2001,(1)在中国的证券市场上,证券交易行为常常被投资者称作炒股。一个“炒”字道出了中国证券市场上的无穷奥秘。炒业绩不行,证券市场有了另一种玩法,这就是炒概念。2000年,概念炒作达到了证券市场10年来的顶峰,首先是炒作电子商务概念,可不久网络泡沫破灭,市场把热点又换成了鼠标加水泥,也就是网络经济和传统产业相融合;但真正能把鼠标和水泥融合在一起的公司却凤毛麟角,于是重组、基因、纳米、光谷这些新概念纷纷登场。那么这些概念的炒作是不是给投资者带来了真金白银呢?概念真的能够激活我们的证券市场吗?6月26日,人类基因组草图公布,一批与“基因”多少沾点边的股票应声而涨,共有10几家公司被装进“基因概念”这个筐,其中大部分是去年甚至今年才涉足生物技术领域的传统制药企业,它们的实验室里很难见到基因的影子。友好集团,一家乌鲁木齐的商场,因为与国家人类基因组南方研究中心合资成立了申友生物技术有限公司,3周之内该股票涨幅超过了70%。5.学位论文刘伟信息技术引发的证券市场变革2003该文尝试着对科技进步给证券市场体系所带来的深层次的变革进行了研究,以弥补该方面的空白.概括的说,该文的选题主要是为了解决以下几个方面的问题:1.从商务的角度,而不是从科技的角度,来探讨科技进步对证券市场体系,以及市场参与者所带来的深层次的变革.2.通过对证券市场层次化的利弊分析,结合中国的具体特点,提出中国证券市场层次化的发展方向.3.对全球证券交易所的公司化浪潮和购并整合战略进行研究,分析中国证券交易所的应对策略.4.介绍国外发达国家发展另类交易系统(ATS)的经验和历史背景,为中国的证券交易系统和证券类网站的发展方向提供新的指引.5.通过信息技术对证券公司的经营理念、竞争模式、营销策略等方面影响的研究,为中国证券公司应对WTO的挑战提出借鉴.6.对股东大会网上投票制度和电子化信息披露系统进行研究,探讨上市公司和投资者如何应用信息技术来提升自己的价值和保护自身的利益.7.通过对国际证券委员会(IOSCO)和美国SEC对证券电子商务的监管方法的研究,分析中国证券监管的发展方向.6.期刊论文赵丽娅.葛晋.ZHAOLi-ya.GEjin网络证券市场存在的问题及对策-河北职业技术学院学报2005,5(1)随着Internet和电子商务的迅猛发展,通过Internet进行证券交易的系统和网站越来越多.网络证券交易是证券业未来进一步发展的重要方向.我国网络证券市场的发展正处在初级阶段,如何抓住机遇,推动我国证券市场的快速发展,是一个具有挑战性的问题.7.学位论文刘程证券公司电子商务模式的比较与借鉴2002该文主要做了以下分析论述工作:(1)首先从电子商务的概念和内涵入手,详细介绍了电子商务和证券电子商务的概念、特点、服务项目和功能定位;并对中国证券行业的证券公司类型进行了分类介绍.(2)从国外成熟证券市场的电子商务、网上交易论述开始,对美国证券行业三种典型网上交易应用模式进行了分析比较,并从证券公司和客户角度进行了成本效益分析.同时,对亚洲证券市场网上交易的发展状况、业务模式及未来竞争趋势进行了分析.(3)回顾中国证券行业网上交易的发展状况,探讨国内证券行业电子商务的应用环境.(4)介绍了中国证券公司开展电子商务的策略模式,对不同类型证券公司网上交易业务模式选择进行了分析论证;并对影响中国网上证券业务发展的关键因素进行了分析.(5)总结中国证券行业网上证券交易发展过程中存在的突出问题,探讨问题的内在根源,并从宏观和微观两方面提出了网上证券交易未来发展趋势和策略模式选择.8.学位论文奚胜田电子商务在证券公司经纪业务中的应用——网上证券交易2000该文针对电子商务在证券公司经纪业务中应用——网上证券交易,给出了网上证券交易的设计原则,并提出了一个可行的证券交易网站模型,着重讨论了网上证券交易对传统证券公司业务的影响、成功的网上证券交易的竞争战略,分析了网上证券交易存在的问题和解决的对策,并对网上证券交易的未来进行了展望.9.期刊论文杨彬.吕博中华经济圈跨地区上市问题研究-西北大学学报(哲学社会科学版)2002,32(3)大陆、香港、台湾三个地区有着不可分割的血肉联系,中华经济圈内跨地区上市存在着极大的可能性,全球经济一体化、电子商务的迅速发展等为其提供了强有力的现实基础.从目前现实情况来看,加强两岸三地证券市场上市制度区域性协调、强化从业人员素质、充分利用高科技通讯是中华经济圈跨地区上市的最佳途径.中华经济圈实现跨地区上市对于加强两岸三地的经济发展,加速台湾回归及大陆证券市场国际化具有重大意义.10.学位论文黄才望基于SOA的集中交易系统服务器模型及其应用研究2006本文对基于SOA的集中交易系统服务器模型及其应用进行了研究。SOA提供了一种用于构建分布式系统的体系结构，它描述了一套完善的开发模式，定制了一系列机制用于描述服务、通知及发现服务、与服务进行通信，可以将业务功能作为服务交付给客户端应用，基于此的应用开发和集成可以很好地解决传统集中交易系统中的许多问题。为适应证券行业变化多端的需求和多样的运行环境，提出了一种基于SOA的应用服务器系统(ASS)模型，并将其应用在光大证券集中交易系统，从而实现了系统高度的灵活性、可重用性和健壮性。本文链接：授权使用：上海海事大学(wflshyxy)，授权号：a66d23a5-1643-4f2b-96a8-9e0700651c6e下载时间：2010年10月6日