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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1．在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（）和时间性方面的特点。A.价格的多变性B．价值的不确定性C．个股筹码的分配D．流动性2．（）提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。A．尤金•法玛B．奥斯本C．马柯威茨来源：考试大的美女编辑们D．威廉姆斯3．仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（）。A．基本分析法B.技术分析法C.定性分析法D．定量分析法4．与基本分析法相比，技术分析法具有的特点是（）。A．对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强B.比较全面地把握证券的基本走势C．应用起来比较简单D．适用于周期相对比较长的证券价格预测5．投资策略类型中，（）投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。A．保守稳健型B.积极成长型C.稳健成长型D．风险规避型6．下列宏观经济指标中，属于同步性指标的是（）。A．失业率B．个人收入C.货币供给D．消费者预期7．下列各个选项中，不属于证券市场信息发布媒体的是（）。A．电视B．广播C．内部刊物D．报纸杂志8．作为虚拟资本载体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其（）。A．规避市场风险的能力B．产生未来收益的能力C．流动性D．交易性9．对于可以持续经营的企业一般用（）来计算其资产价值。考试大论坛A．历史成本法B．重置成本法C．清算价值法D．公允价值法10．关于债券当期收益率的说法不正确的是（）。A．反映每单位投资的资本损益B．反映每单位投资能够获得的债券年利息收益C.度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比D．可以用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较11．在决定优先股的内在价值时，（）相当有用。A．可变增长模型B.不变增长模型C．二元增长模型D．零增长模型12．可转换证券的理论价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的（）折算的现值。A．持有期收益率B.净资产收益率C．市盈率D．必要收益率13．某可转换债券面值1000元，转换价格10元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元／股，则当前转换价值为（）。A．990元B．1010元C．980元D．800元14．某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元，则（）。A．转换升水比率15%B．转换贴水比率150%C．转换升水比率25%D．转换贴水比率25%15．我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按（）天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。A．360B．364C．365D．36616．（）是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。A．零售物价指数B．生产者物价指数C.成本物价指数D．国民生产总值物价平减指数17．下列不属于经常项目的是（）。A．贸易收支B．劳务收支C．单方面转移D．企业信贷18．只有在（）时，财政赤字才会扩大国内需求。A．政府发行国债时B．财政对银行借款且银行不增加货币发行量C．银行因为财政的借款而增加货币发行量来源：考试大D．银行因为财政的借款而减少货币发行量19．高通货膨胀下的GDP增长，将促使证券价格（）。A．快速上涨B.呈慢牛态势C．平稳波动D．下跌20．由于货币乘数的作用，（）的作用效果十分明显。A．窗口指导B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务21．下列不是财政政策手段的是（）。A．国家预算B．税收C．发行国债D．利率22．关于投资者和投机者的说法，下列错误的是（）。A．投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价B.投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛C.投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益D．投资者主要进行的是长期行为，投机者主要进行的是短期行为23．行业经济活动是（）的主要对象之一。A．微观经济分析B.中观经济分析C．宏观经济分析D.技术分析24．《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收人比重大于或等于（），则将其划人该业务相对应的类别。A．30%B.50%C．60%D．75%25．《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成（）个门类。A．6B．10C．13D．2026．生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于（）。A．完全竞争B．不完全竞争C．寡头竞争D．完全垄断27．下列行业属于完全垄断市场的是（）。A.农产品B．轻工业产品C．煤气公司D．钢铁28．随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期，其变化是（）。A．由低风险、低收益变为高风险、高收益B．由高风险、低收益变为高风险、高收益C．由低风险、高收益变为高风险、高收益D．由高风险、低收益变为低风险、高收益29．行业处于成熟期的特点不包括（）。A．企业规模空前，地位显赫，产品普及程度高B.行业生产能力接近饱和，市场需求也趋于饱和，买方市场出现C．行业在空间转移活动继续进行考试大论坛D．构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地30．煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的（）。A．幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期31.某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为（）。A．1.60次B．2.5次C.3.03次D．1.74次32．下列不属于上市公司区位分析的是（）。A．区位内的自然和基础条件B.区位内政府的产业政策C.行业地位分析D．区位内的经济特色33．市净率的计算公式为（）。A.每股市价×每股净资产(倍)B．每股市价／每股净资产(倍)C.每股市价×每股总资产(倍)D．每股市价／每股总资产(倍)34．在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是（）。A．现金到期债务比B．现金流动负债比C．现金债务总额比D．现金股利保障倍数35．关联公司之间相互提供（）虽能有效解决各公司的资金问题，但也会形成或有负债。A．承包经营B．合作投资C．关联购销D.信用担保36．下列关于新的企业所得税法的叙述不正确的是（）。A．按照“简税制、宽税基、低税率、严征管”的税制改革原则，建立各类企业统一适用的企业所得税制度B．参照国际通行做法，体现了“四个统一”C．两税合并的核心方案在于内外资企业均按照25%的税率征收企业所得税D．老的外资企业在税率上享有3年的过渡期照顾37．下列关于单根K线的应用，说法错误的是（）。A．有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势B．一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向D．小十字星表明窄幅盘整，交易清淡38．在切线理论中，不能单独存在的切线是（）。A.支撑线B.压力线C．轨道线D．趋势线39．如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会（）。A．继续整理B．向下突破C．向上突破D．不能判断40．不适合人选收入型组合的证券是（）。A．优先股B．普通股C．附息债券D．某些避税债券41．技术分析的理论基础是（）。A．道氏理论B．波浪理论C．形态理论D．黄金分割理论42．一个标准的喇叭形态应该有（）高点，（）低点。A．2个，1个B．3个，2个C．2个，3个D．3个，4个43．西方投资机构非常看重（）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。A．100天B.l50天C．200天D．250天44．BIAS指标是测算股价与（）偏离程度的指标。A．MA来源：考试大B.MACDC．PSYD．OBV45．下列有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（）。A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B．采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的C．期望获得市场平均收益D．采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计46．确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（）。A．投资原则B．投资目标C．投资规模D．投资风格47．（）的出现标志着现代证券组合理论的开端。A．《证券投资组合原理》B．资本资产定价模型C．单一指数模型D．《证券组合选择》48．威廉•夏普、约翰•林特耐和简•摩辛分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的（）。A．资本资产定价模型B．套利定价模型C．期权定价模型D．有效市场理论49．在组合投资理论中，有效证券组合是指（）。A．可行域内部任意可行组合B.可行域左边界上的任意可行组合C．可行域右边界上的任意可行组合D．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的组合50．如果把投资者对自己所选择的最优证券组合的投资分为无风险投资和风险投资两部分的话，那么风险投资部分所形成的证券组合的结构与切点证券组合T的结构完全相同，所不同的是（）。A．不同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例B．相同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例C．相同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例D．不同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例51．资本资产定价模型表明，证券组合承担的风险越大，则收益（）。A．越高B.越低C.不变D．两者无关系52．久期的概念最早来自（）对债券平均到期期限的研究。A．麦考莱B.特雷诺C．夏普D．罗斯53．分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于（）。A．成熟、稳定B．针对性和固定性C．灵活、多变和应用面广D．步骤的科学性54．当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货（）的品种，以其作为替代品进行套期保值。A．在功能上互补性强B．期限相近C．功能上比较相近D．地域相同55．股票(组合)的收益由两部分组成，即系统风险产生的收益和（）。A．必要收益B．市场平均收益C．AlphaD．元风险利率56．VaR方法是（）开发的。A．联合投资管理公司B.J．P．MorganC．费纳蒂D．米勒来源：．CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是（）。A．北美的证券分析师组织B．欧洲证券分析师的协会组织C．亚洲证券分析师的协会组织D．拉丁美洲证券分析师公会59．自律规范这部分内容在CFA考试中约占（）的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。A．5%B．10%C．15%D．20%60．自有关证券公开发行之日起（）内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。A8个月B.6个月C．12个月D．18个月二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)1．证券投资的两大具体目标是（）。A.在风险既定的条件下投资收益率最大化B．在收益率既定的条件下风险最小化C．在流动性既定的条件下风险最小化D．在收益率既定的条件下流动性最小2．证券组合分析的内容主要包括（）。A．马柯威茨的均值方差模型B．资本资产定价模型C.循环周期理论D．套利定价模型3．保守稳健型投资者的投资策略通常是（）。A．投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购B.投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票C．投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金等D．投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券4．国际金融市场比较常见且相对成熟的行为金融投资策略有（）。A．小盘股策略B.反向投资策略C．动量投资策略D．时间分散化策略5．中国人民银行的主要职责包括（）。A．从事有关的国际金融