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第一章证券投资基础知识一、单项选择题1.作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种()A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券3.金融期货证券是一种()A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券4.证券业协会性质上一种()A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织5.同业拆借市场在金融市场体系中属于()范畴A.资本市场B.长期资金融通市场C.贷款市场D.货币市场6.()《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。A.1994年7月1日B.1998年7月1日C.1999年4月1日D.1999年7月1日7.()国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。A.1992年4月22日B.1993年4月22日C.1994年4月22日D.1995年4月22日8.证券必须同时具备的两个最基本特征是()A.法律特征与经济特征B.法律律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征9.证券按其性质不同,可以分为()A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券10.资本证券主要包括()A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权11.拥有证券就意味着享有对财产的()权利A.所有、使用、收益和处置B.占有、流通、收益和处置C.占有、使用、收益和处置D.占有、使用、流通和处置12.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是()A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增值D.虚拟资本价值13.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为()A.股票市场和债券市场B.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场14.证券市场按纵向结构关系,可以分为()A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场15.证券市场按横向结构关系,可以分为()A.股票市场和债券市场和基金市场B.发行市场和流通市场C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场16.世界上第一家股票交易所在()成立A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.费城17.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票德()A.政府机构、金融机构、公司和企业B.中央政府、地方政府、公司和企业C.政府机构、中央银行、公司和企业D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业18.机构投资者主要有()A.企业B.公益基金C.金融机构D.以上都是19.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务A.政策性B.公开市场操作C.投融资D.保值20.证券公司的主要业务内容有()A.股票、债券和基金B.发行、自营和基金管理C.承销、咨询和基金管理D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务21.金融市场是由各个子市场组成的,它由()市场和()市场两大类所组成。A.债券和股票B.证券和保险C.货币和资本D.银行信贷和证券22.证券市场虽主要属于资本市场,但与()市场关系密切。A.货币B.期货C.期权D.商品23.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为()市场A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币24.证券市场即为()市场A.货币B.资本C.间接融资D.直接融资25.证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主有()三个方面A.筹资、定价、资本配置B.筹资、定价、收益C.收益、监督、资本配置D.监督、定价、资本配置26.证券交易价格是通过（）得以确定的A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行者与证券商协商27.股票实质上代表了股东对股份公司的()A.产权B.债权C.物权D.所有权28.在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的()A.绝大多数B.相对多数C.有效多数D.超过半数29.记名股票与不记名股票的差别在于()A.股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式30.股票净值又称()A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值31.在股票票面上标明的金额，是股票的()A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值32.股东大会是股东公司的()A.权利机构B.决策机构C.监督机构D.法人代表33.优先股股息当年未能足额分派时能在以后年度补发的优先股，称为()A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股34.在我国，国有股权行政管理专职机构是()A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司35.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种()A.真实资本B.财产直接支配权C.虚拟资本D.物资直接支配权36.国际债券的计价货币通常是()，以便在国际资本市场筹措资金。A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币37．贴现债券通常在票面上()，是一种折价发行的债券。A.不规定利率B.规定利率C.标明折价率D.不标明折价率38.债券是由()出具的。A.投资者B.债权人C.债务人D.代理发行者39.债券代表其投资者的权利，这种权利称为()A.债权B.资产所有权C.财产支配权D.资金使用权40.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为()A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券41.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券()A.少B.多C.相同D.不确定42.贴现债券的发行属于()A.平价方式B.溢价方式C.折价方式D.都不是43.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式44.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为()A.展期偿还B.满期偿还C.全额偿还D.部分偿还45.债券与股票的相同点在于()A.都是筹资手段B.收益率一致C.风险一样D.具有同样权利46.安全性最高的有价证券是()A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券47.偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为()A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债48.政府为了实施某种特效政策而发行的国债是()A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特种国债49.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是()A.信用公司债B.保证公司债C.参与公司债D.收益公司债50.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问51.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()托管。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理公司D.基金投资顾问52.证券投资基金反映的是()关系。A.产权B.所有权C.债权债务D.委托代理53.证券投资基金的资金主要投向()A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝54.投资基金的收益有可能高于()A.股票B.债券C.金融期货D.金融期权55.投资基金的风险可能小于()A.股票B.固定利率债券C.浮动利率债券D.债券56.封闭式基金期满终止，清产核资后的()按投资者的出资比例进行分配。A.基金总资产B.基金净资产C.可分配收益D.基金资本57.封闭式基金单位的交易方式是()A.赎回B.证交所上市C.即可赎回，又可上市D.柜台交易58.封闭式基金的交易价格取决于()A.基金总资产B.基金净资产C.供求关系D.基金负债59.开放式基金的交易价格取决于()A.基金总资产值B.基金单位净资产值C.供求关系D.基金资产净值60.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价61.已知价计算法中的“已知价”是指()A.当日的开盘价B.当日的收盘价C.上一个交易日的开盘价D.上一个交易日的收盘价62.未知价计算法中的“未知价”是指()A.当日证券市场上各种金融资产的开盘价B.当日证券市场上各种金融资产的收盘价C.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价63.证券投资基金在美国的称谓是()A.“基金”B.“单位信托基金”C.“证券投资信托基金”D.“共同基金”64.下列几种基金中，一般()的年管理费率最低。A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金65.证券投资基金资产的名义持有人是()A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人66.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币()A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元67.基金持有人与基金管理人之间的关系是()A.委托与受托的关系B.经营与监管的关系C.所有者与经营者的关系D.持有与托管的关系68.基金管理人与托管人之间的关系是()A.委托与受托的关系B.经营与监管的关系C.所有人与经营者的关系D.持有与托管的关系69.基金持有人与托管人之间的关系是()A.委托与受托的关系B.经营与监管的关系C.所有人与经营者的关系D.持有与监管的关系70.率先推出外汇期货交易，标志外汇期货的正式产生的交易所是()A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.美国堪萨斯农产品交易所71.国际货币市场中的国库券期货标的物的面值是()A.10万美元B.100万美元C.1000万美元D.1万美元72.美国长期国债期货标的物的期限为()A.15年B.10年C.30年D.20年73.先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是()A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值74.看涨期权的买方具有在约定期限内按()价格买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.敲定价格75.看涨期权的买方对标的金融资产具有()的权利。A.买入B.卖出C.持有76.看跌期权的买方对标的就金融资产具有()的权利。A.买入B.卖出C.持有77.投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格在近期内将会()A.上涨B.下跌C.不变78.只能在期权到期日执行的期权是()A.欧式期权B.美式期权C.看涨期权D.看跌期权79.金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量()A.多B.相等C.少D.不定80.认股权证的认购期限一般为()A.2-10年B.3-10年C.两周到30天D.两周到60天81.金融期货的交易对象是()A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权82.期权交易中的选择权，属于交易中的()A.买方B.卖方C.双方D.第三方83.影响期权价格的最主要原因是()A.期权的执行价格B.标的物资产的现价C.标的物资产价格的波动D.合约的期限84.可转换证券实际上是一种普通股票的()A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权85.优先认股权实际上是一种普通股票的()A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权二、多项选择题1.证券是指()A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2.广义的有价证券包括很多种,其中有()A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.借据E.资本证券3.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有()。A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.银行本票4.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D.停牌证券E.场内证券5.有价证券按经济特征和法律特征划分可以