证券投资基金押题

证券投资基金押题1一、单选题（每题0.5分）1.基金的各类专用印章由（）负责刻制并代基金保管和使用．A基金管理人B基金管理公司C基金托管人D保险公司题型：常识题页码：116难易度：易专家答案：C解析内容：保管基金印章是基金托管人基金财产保管的内容。2.基金上市交易公告书的主要编制品种中，其中不包括（）.A封闭式基金B开放式基金CLOFDETF题型：常识题页码：213难易度：易专家答案：B解析内容：披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金和交易型开放式指数基金。3.投资者在强趋势的市场中的最优策略为（).A投资组合保险策略B恒定混合策略C战术性资产配置策略D买入并持有策略题型：分析题页码：324难易度：中专家答案：A解析内容：在易变、波动性大的市场环境中最优策略为恒定混合策略．在牛市买入并持有策略为最优策略。4.基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件早（）。A基本管理制度B部门业务规章C业务操作手册D内部控制大纲题型：常识题页码：99难易度：易专家答案：D解析内容：基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是内部控制大纲。5.在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。ATBT—1CT+1DT+2题型：常识题页码：61难易度：易专家答案C解析内容：我国沪、深证券交易所对封闭式基金实行T+1交割，交收．6.基金托管人的专门基金托管部门主要业务人员在l年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A10%B20%C30%D40%题型：常识题页码：201难易度：易专家答案C解析内容：基金托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。7.资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以（）历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益．A短期B中期C长期D中长期题型：常识题页码：310难易度：易专家答案：C解析内容：资产配置的历史数据法假定来来与过去相仪，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。8.采取多个基金共用一个基金合同、子基金独台运作的结构形式的基金被称为（）。A系列基金B基金中的基金C保本基金D混合基金题型：常识题页码：28难易度：易专家答案：A解析内容：系列基金的定义．系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。9.基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。A4B3C2D1题型：常识题页码：78难易度：难专家答案：B解析内容：按照我国《开放式证券投资基金试点办法》中的有关条款规定，基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认．10.债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。A高于某个特定指数的收益B与市场平均收益相同C与某个特定指数的收益相同D高于市场平均收益题型：常识题页码：364难易度：易专家答案：C解析内容：债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益与某个特定指数的收益相同．11.开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，眼不得超过（）个工作日。A5B10C15D20题型：常识题页码：67难易度：易专家答案：D解析内容：考察巨额赎回的处理方式12.我国境内基金申购款一般在（）日内到达基金的存款账户；赎回款一般在（）日从银行的存款账户划出。AT,T+1BT+1T十2,CT十2,T十3DT十3,T+4题型：常识题页码：78难易度：易专家答案：C解析内容：我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金的存款账户；赎回款一般在T+3日从银行的存款账户划出。13.积极型股票投资组合策略以（）为目的。A分散风险B实现利益最大化C努力获得与大盘同一的收益水平，减少交易成本D超越市场题型：常识题页码：328难易度：易专家答案：D解析内容：积极型股票投资组合策略以超越市场为目的．14.如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%止升到6%，则该债券基金的资产净值约(）。A上升4%B上升6%C下降4%D下降5%题型：计算题页码：355难易度：中专家答案C解析内容：市场利率上升，导致债券价格下降，因此会使债券基金的资产净值下降，15.关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是（）,A抽样复制B现金留存C基金分红D流动性题型：常识题页码：52难易度．易专家答案：D解析内容：流动性不会导致跟踪误差．抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差16.基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。A5B30C60D15题型：常识题页码：199难易度：易专家答案：A解析内容：基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上。17.现代投资组合理论的产生以（）为标志。A《投资组合选择》的发表B资本资产定价模型的建立C单一指数模型的应用D行业金融理论的建立题型：常识题页码：264难易度：易专家答案：A解析内容：现代投资组合理论的产生以《投资组合选择》的发表为标志。18.关于债券指数化投资策略的叙述，正确的是（）.A债券指数化投资策略是一种积极的债券组合管理策略B指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益C指数策略假定市场价格是非均衡的交易价格D指数化投资策略以市场非充分有效的假设为基础题型：常识题页码：364难易度：易专家答案：B解析内容：债券指数化投资策略是一种消极的债券组合管理策略．指数策略假定市场价格是公平的均衡交易价格；指数化投资策略以市场充分有效的假设为基础．19.违背投资决策业务控制的是（）.A投资指令未经审核即执行B基金经理直接向交易员下达投资指令C发生不正当关联交易损害基金持有人利益D投资决策的范围超过设定的风险权限额度题型：常识题页码：103难易度：易专家答案：D解析内容：其他都是违背基金交易业务控制的行为。20.下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求（）。A依法处分基金财产B严守基金商业秘密C保证基金资产的安全D保证基金资产的保值增值题型：常识题页码：114,115难易度：易专家答案：D解析内容：另外还有对基金财产的损失承担赔偿责任等4个基本要求。21.在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）。A0.1元B0.01元C0.001元D0.0001元题型：常识题页码：70难易度：易专家答案：C解析内容：在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为0.001元22.A证券的预期收益率为10%,B证券的预期收益率为20%A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，该投资组合的预期收益率为（）。A16%B30%C15%D25%题型：常识题页码：347难易度：易专家答案：A解析内容：10%*40十20%*60%=16%23.当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）。A溢价交易B折价交易C平价交易D不确定题型：常识题页码：62难易度：易专家答案：A解析内容：溢价交易的定义．24.我国第一只开放式基金是（）。A基金开元B基金金泰C华安创新D南方宝元题型：常识题页码：17难易度：易专家答案：C解析内容：我国第一只开放式基金是华安创新．25.目前，我国封闭式基金发行时，主要采用（）的方式．A网上和交易所B柜台和交易所C网上和网下D柜台和网上题型：常识题页码：58难易度：易专家答案：C解析内容：目前，我国封闭式基金发行时，主要采用网上和网下的方式26.不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期阴为(）。A五年B三年C半年D一个月题型：常识题页码：316难易度：易专家答案：C解析内容：不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为半年。27.目前，我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金份额，()印花税。A免征B征收单边（卖方）C征收单边（买方）D征收题型：常识题页码：189难易度：易专家答案：A解析内容：目前，我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金份额，免征印花税。28.证券投资基金由（）管理、（）托管、投资收益归（）所有。A基金管理人，中国结算公司，基金份额持有人B基金管理人，基金管理人，基金份额持有人C基金份额持有人，基金托管人，基金份额持有人D基金管理人，基金托管人，基金份额持有人题型：常识题页码：5难易度：易专家答案：D解析内容：证券投资基金由基金管理人管理、基金托管人托管、投资收益归基金份额持有人所有．29.基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A10B15C30D60题型：常识题页码：201难易度：易专家答案：C解析内容：基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项．30.无风险收益率为5%，市场组合的风险溢价为17%，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收益率是（）。A15%B15.5%C22%D20.3%题型：计算题页码：291难易度：易专家答案：D解析内容：投资者要求的收益率Ki=Rf+β(Km-Rf)这里主要强调投资者进行风险投资时，对风险溢价要求额外报酬．Rf是无风险投资的收益率，Km-Rf是风险溢价，β(Km-Rf)是对风险溢价的额外报酬，则该股票投资者要求的收益率为k=5%+17%*0.90=20.3%31.我国基金监管的目标不包括（）.A推动基金业的规范发展B保护投资者利益C运用法律、经济和行政手段对基金市场参与者的行为进行监督管理D保证市场的公平、效率和透明题型．常识题页码：220难易度：易专家答案：C解析内容：我国基金监管的目标包括：保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险：保护投资者利益；推动基金业的规范发展．32.下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（).ALOFBETFC货币基金D封闭式基金题型：常识题页码：50难易度：易专家答案：B解析内容：ETF的特点：（一）被动操作的指数型基金；（二）独特的实物申购赎回机制，（三）实行一级市场与二级市场并存的交易制度：33.下列关于资产配置的表述，错误的是（）。A资产配制是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上B其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关C从实际投资的需求来看，资产配置的日标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益D需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素题型：常识题页码：305,306难易度：易专家答案：A解析内容：资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绪的贡献率达到90%以上。34.基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（）支付基金收益。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金公司题型：常识题页码：5难易度：易专家答案：C解析内容：基金份额持有人是受益人－分享基金财产收益，基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向基金份额持有人支付基金收益35.我国基金管理公司投资决策的一般程序是（）。A制定总体投资计划，提出研究报告，制定具体方案，提出风险控制建议B制定总体投资计划，提出研究报告，提出风险控制建议，制定具体方案C提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议D提出研究报告，决定总体投资计划，提出风险控制建议，制定具体方案题型：常识题页码：90难易度：中专家答案：C解析内容：我国基金管理公司投资决策的一般程序是提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议。36.基土管理公司督察长履行职责的范围为（）。A涵盖基金及公司