证券投资基金押题2

证券投资基金押题第二套单选：1、以下市场类型中，不属于有效市场形势的是（）A、半弱势有效市场B、弱势有效市场C、半强势有效市场D、强势有效市场2、证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为（）A、审核基金设立申报材料B、对上市基金的定期报告进行事前等级、事后审查C、组织收集、分析和处理市场和媒体对基金当事人的情况反映D、对拟上市基金招募说明书的披露进行监管3、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）A、封闭式基金B、开放式基金C、ETFD、LOF4、基金信息披露的主要监管者（）A、基金托管人B、证监会及其派出机构C、证券业协会D、基金业协会5、下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是（）A、我国封闭式基金的募集期限一般为3个月B、封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算C、我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定D、封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用6、确定证券投资政策涉及到（）A、投资规模的确定B、个别证券的选择C、投资时机的选择D、多元化7、根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的基金为债券基金A、40%B、50%C、60%D、70%8、（）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件A、证券投资基金法B、基金托管协议C、基金招募说明书D、基金合同9、从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务A、基金管理公司B、基金托管人C、机构客户D、基金份额持有人10、一般来说，其他条件相同的情况下，流动性较强的债权的收益率（）A、较高B、较低C、无影响D、都有可能11、在证券投资基金营销过程管理的内容中，对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为（）A、营销控制B、营销实施C、营销计划D、营销分析12、经验表明，虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高，但波动较频繁。为规避风险，基金管理人再选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的（）A、小型资本股票战略B、中型资本股票战略C、大型资本股票战略D、混合资本股票战略13、公司各机构、部门、岗位职责保护相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分立，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则14、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）A、出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B、出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C、出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D、出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东15、朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经。以下说法正确的是（）A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任B、朱某不能接受聘任C、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任16、债券投资组合的指数策略和免疫策略的区别在于（）A、依据的利率基准不同B、处理利率方式不同C、处理利率暴露风险的方式不同D、假设条件差别很大17、投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）A、投资组合保险策略B、恒定混合策略C、战术性资产配置策略D、买入并持有策略18、违背投资决策业务控制的是（）A、投资指令未经审核即执行B、基金经理直接向交易员下达投资指令C、发生不正当关联交易损害基金持有人利益D、投资决策的范围超过设定的风险权限额度19、已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）A、3%B、5%C、7%D、9%20、假设某基金每季度收益率分别为7.50%、-3.00%、1.5%、9.00%那么简单年化收益率为（）A、15.00%B、15.36%C、14.00%D、14.36%21、股票投资的基本分析是建立在（）的前提下A、否定弱势有效市场B、否定半弱势有效市场C、否定强势有效市场D、肯定强势有效市场22、关于影响债券收益率的因素，以下叙述正确的是（）A、基础利率是投资者所要求的最低收益率B、不同发行人发行的债权与基础利率之间存在一定的利差，这种利差有时也称为市场板块间利差C、发行人的种类是影响债券收益率的首要因素D、税收负担不是影响债券收益的因素23、编制基金招募说明书的主要目的是（）A、明确管理人和托管人之间的关系B、证明基金管理人的专业资格C、让广大投资者了解基金详情D、规范基金运作的权利义务关系24、基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税A、免征B、缓征C、按《基金法》征收D、按《税法》征收25、根据有关规定，结算备付金账户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立A、托管人和基金联名B、基金C、托管人D、管理人26、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）A、上升4%B、上升6%C、下降4%D、下降5%27、偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）A、20%-40B%B、50%-70%C、40%-60%D、70%-90%28、不同范围资产配置在实践跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（）A、五年B、三年C、半年D、一个月29、以下关于资本资产定价模型（CAPM）的表述，错误的是（）A、假设投资者都是追求利益同事厌恶风险的B、β系数作为衡量系统风险的指标，与其收益水平是正相关的，即风险越大收益越高C、可以根据对市场走势的预测来选择具有不同β系数的证券或者组合以获得较高的收益或者规避市场风险D、在熊市来临之际，应选择低β系数的证券或者组合，以减少因市场下跌而造成的损失30、不属于证监会出台的基金信息披露的规范性文件有（）A、《基金净值表现的编制与披露》B、《上市交易公告的内容与格式》C、《货币市场基金信息披露特别规定》D、《基金信息披露管理办法》31、基金招募说明书的内容不包括以下（）方面A、招募说明书摘要B、基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期C、基金资产的估值D、基金运作方式32、下列不属于销售业务流程控制的内容是（）A、建立科学的资金产品评价体系B、建立完善的基金销售业务基本规程C、制定完善的资金清算流程D、建立完备的客户投诉管理体系33、无风险收益率为5%，市场组合的风险溢价为17%，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收益率是（）A、15%B、15.5%C、22%D、20.3%34、当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）35、在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税A、基金管理人B、证券投资基金C、基金托管人D、企业投资者36、当技术分析无效时，市场至少符合（）A、半强势有效市场假设B、弱势有效市场假设C、强势有效市场假设D、无效市场假设37、基金管理公司内部控制体系中的最低层次是（）A、基本管理制度B、业务操作手册C、内部控制大纲D、部门业务规章38、QDII基金的净值在估值日后（）内披露A、2天B、2个工作日C、3天D、3个工作日39、以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）A、可以参考乖离率的计算公式来测定股票就爱个的背离程度B、有时也被称为简单过滤器规则C、是相对强势指标的变形D、是技术分析指标BIAS的别称40、公司型基金与契约性基金的主要区别是（）A、法律形式不同B、投资者的地位不同C、基金营运依据不同D、运作方式不同41、证券间的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的值为1，表明（）A、两种证券间存在完全同向的联动关系B、两种证券的收益有反向变动倾向C、两种证券的收益有同向变动倾向D、两种证券间存在完全反向关系42、如果基金管理公司持续推出股票基金、混合基金、债券基金、新基金数量不断增加，这种基金产品线类型通常称为（）A、水平式B、垂直式C、综合式D、交叉式43、保本基金的（）是到期时投资者可以获得的本金保障比率A、保本比率B、安全垫C、保本期D、风险资产投资比例44、基金的主会计责任方是（）A、证券投资基金B、基金管理公司C、基金托管人D、证监会45、关于证券组合可行集的叙述，正确的是（）A、多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线B、证券组合可行集的右边界是最小标准差便捷C、多个证券组合可行域的特点是，其右边界必然是向右凸的曲线或直线D、证券组合可行集的左边界是最小标准差边界46、以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）A、基金管理公司高级管理人员不包括公司副总经理B、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告C、申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格D、基金管理公司独立董事要有3年以上的金融、法律或者财务的工作经历47、在证券投资基金促销手段中，举办研讨会属于（）A、人员推销B、公共关系C、广告促销D、营业推广48、能够进行实时套利交易的基金是（）A、LOFB、ETFC、保本基金D、伞形基金49、基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）A、内部控制大纲B、基本管理制度C、部门业务规章D、业务操作手册50、需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）A、资金账户B、基金银行存款账户C、交易所证券账户D、结算备付金51、以下不属于我国基金监管的原则有（）A、监管的连续性和有效性原则B、监管与自律并重原则C、审慎监管原则D、投资者利益优先原则52、如果市场是严格有效的、市场针对一条信息会出现下列何种反应（）A、立即做出一步到位的正确反应B、略有延迟C、立即做出一步到位式的反应D、市场对信息做出反应与市场是否有效没有关系53、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）A、淄博基金B、基金开元C、基金金素D、安泰基金54、某投资组合的贝塔（Beta）系数为1.5，市场的平均风险溢价为5%，则投资者对该投资组合要求高于无风险利率的收益率是（）A、6.5%B、5%C、4.5%D、7.5%55、采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为（）A、系列基金B、基金中的基金C、保本基金D、混合基金56、全球第一个公司型开放式投资基金是（）A、英国“海外及殖民地政府信托”B、富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C、波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D、麦哲伦基金57、证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的A、组合投资、分散风险B、扩大直接融资比例C、对所投资证券进行的深入研究与分析D、对保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币是市场58、假设某季度上证A股指数的收益率为20%，债券的收益率为2%。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为70%，债券的投资比例为30%。但基金实际的股票投资比例为60%，债券的投资比例为40%，则本季度基金的择时收益为（）A、-0.8%B、-1.8%C、1.8%D、12.8%59、在资产组合理论中，最优证券组合为（）A、所有有效组合中预期收益最高的最好B、无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合C、最小方差组合D、所有有效组合中获得最大的满意程度的组合60、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日A、5B、10C、15D、20多选题61、股票所面临的非系统风险包括（）A、信用风险B、经营风险C、利率风险D、财务风险62、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件（）A、净资产不低于2亿元B、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C、经营行为规范，管理证券投资基