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证券投资基金过关冲刺题（四）一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资计划2.我国境内第一家比较规范的投资基金是（）。A.华安创新B.南方宝元C.淄博基金D.基金开元3.基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。A.基金注册登记机构B.基金销售机构C.基金评级公司D.基金托管人4.证券投资基金的作用不包括（）。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.优化金融结构，促进经济发展C.有利于证券市场的稳定和健康发展D.促进了金融行业交易成本的降低5.目前在我国尚不存在的基金是（）。A.交易型开放式指数基金B.基金中的基金C.系列基金D.上市开放式基金6.我国证券投资基金均为（）。A.公司型基金B.契约型基金C.基金中的基金D.系列基金7.保本基金将大部分资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券8.在___________募集资金可以进行___________证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。（）A.境内；境外B.境内；境内C.境外；境外D.境外；境内9.我国封闭式基金的发售价格主要由（）构成。A.基金份额面值和基金发售费用B.基金份额面值和基金管理费用C.基金份额面值和注册登记费用D.基金份额面值和销售服务费用10.基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.10B.20C.30D.6011.目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。A.10B.50或100C.500D.100012.目前我国股票型基金的认购费率大多在（）。A.2％～2.5％B.1％～l.5％C.1％以下D.013.关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是（）。A.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费B.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值C.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高D.与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高14.在基金管理公司机构设置中，（）拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A.基金持有人大会B.董事会C.投资部D.投资决策委员会15.（）担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A.市场部B.交易部C.投资部D.研究部16.根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于（）个月。A.6B.9C.12D.817.基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A.健全性原则B.有效性原则C.审慎性原则D.相互制约原则18.基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括（）。A.日报B.周报C.月报D.季报19.支付基金相关费用的资金清算属于（）。A.交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算20.交易所资金清算流程中，执行清算指令是指（）日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。A.TB.T+1C.T+2D.T+321.（）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《证券投资基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》22.国外基金直销渠道的特点不包括（）。A.对客户财务状况更了解，对客户控制较强B.客户可得到独立的顾问服务C.易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D.推销新产品更容易23.在营销组合的四大要素中，（）是满足投资者需求的手段。A.促销B.费率C.产品D.渠道24.（）负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算公司C.基金托管人D.证券公司25.关于基金会计核算，下列说法错误的是（）。A.会计主体是基金管理公司B.会计分期细化到日C.会计年度为公历每年l月1日至l2月31日D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产和金融负债26.目前，我国证券投资基金托管费按（）计提。A.日B.周C.月D.季27.在我国，基金自（）年启动了信息披露的XBRL工作。A.2006B.2007C.2008D.200928.假设某货币市场基金8月18日的基金资产净值为35000万元人民币，8月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25％。那么，该货币市场基金8月19日应计提的销售服务费是（）元。A.2397B.2406C.2431D.243929.（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A.中国证监会B.基金登记机构C.基金管理公司D.基金托管人30.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应（）进行收益分配。A.每日B.每周C.每月D.每季31.依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。A.征收营业税，免征企业所得税B.免征营业税，征收企业所得税C.征收营业税，征收企业所得税D.免征营业税，免征企业所得税32.假设投资者在2009年7月24日（周五）申购了份额，那么基金利润从（）开始计算。A.2009年7月24日B.2009年7月25日C.2009年7月26日D.2009年7月27日33.下列各项中，属于基金临时信息披露的是（）。A.基金份额发售公告B.基金份额上市交易公告书C.基金份额净值公告D.澄清公告34.基金会计报表一般不包括（）A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.净值变动表35.下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是（）。A.《货币市场基金信息披露特别规定》B.《基金合同的内容与格式》C.《基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）》36.存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的__________；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的__________。（）A.20％，5％B.20％，l0％C.30％，5％D.30％，l0％37.（）对基金实行行业自律管理。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.中国证券业协会38.（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。A.基金公会B.基金监管部C.基金委员会D.基金公司会员部39.按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金。A.3％B.5％C.10％D.15％40.两个风险因素套利定价模型（APT）的公式为：R=Rf+（R1-Rf）β1+（R2-Rf）β2。若国库券利率Rf为4％，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3％，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2％，则该个证券的预期报酬率为（）。A.7％B.8％C.9％D.10％41.有效市场形式不包括（）。A.强势有效市场B.半强势有效市场C.弱势有效市场D.半弱势有效市场42.推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌属于（）。A.日历异常B.事件异常C.公司异常D.会计异常43.证券组合管理中第二步是指（）。A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况44.完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40％，期望收益率为l5％，证券B的标准差为20％，期望收益率为l2％，那么证券组合（25％A+75％B）的标准差为（）。A.20％B.25％C.30％D.35％45.买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A.稳健型B.激进型C.消极型D.积极型46.投资者类型不包括（）。A.风险无关B.风险厌恶C.风险中性D.风险偏好47.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是（）。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.买入并持有策略48.一般而言，全球资产配置的期限为（）。A.半年以内B.1年以内C.1年以上D.10年以上49.技术分析的鼻祖是（）。A.股利贴现模型B.道氏理论C.超买超卖指标D.价量关系指标50.（）是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。A.上涨与下跌线B.简单过滤器规则C.相对强弱D.移动平均法51.（）提对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。A.每股收益B.持续增长率C.红利收益率D.市盈率52.下列属于消极型组合管理策略的是（）。A.努力与大盘指数收益持平B.努力超越大盘指数收益C.在市场上买入价值被低估的股票D.在市场上卖出价值被高估的股票53.影响风险溢价的因素不包括（）。A.基础利率B.发行人的信用度C.提前赎回条款D.到期期限54.某债券面值l00元，年票面收益率l0％，到期一次还本付息，当前债券价格为95元，到期期限为2年，则该债券到期收益率为（）。A.15％B.12.8％C.11.6％D.10％55.完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（）。A.上升B.下降C.上下波动D.保持不变56.以下各项中，不属于指数化方法的是（）。A.分层抽样法B.优化法C.收益最大化法D.方差最小化法57.（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A.特雷诺指数B.夏普指数C.信息比率D.詹森指数58.（）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A.现金比例变化法B.二次项法C.银行存款比例变化法D.成功概率法59.为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括（）。A.统计干扰B.投资目标C.风险水平D.比较基准60.一个基金3年零9个月（相当于3.75年）的累计收益率为25％，那么用几何平均收益率的公式计算的该基金的年平均收益率为（）。A.3.89％B.4.75％C.5.13％D.6.13％二、多选题（共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）61.证券投资基金的特点包括（）。A.集合理财B.分散风险C.收益稳定D.专业管理62.基金托管人通常不能是（）。（1分）A.证券公司B.信托投资公司C.保险公司D.商业银行63.与以往基金运作模式相比，马萨诸塞投资信托基金具有（）等特点。A.证券投资基金的组织体系由契约型改为公司型B.证券投资基金的募集方式由公募改为私募C.证券投资基金的运作制度由封闭式改为开放式D.证券投资基金的回报方式由固定收益方式改为分享收益、分担风险的分配方式64.1998年3月，（）的设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.基金金泰B.华安创新C.华安富利D.基金开元65.（）等创新的基金产品相继面世推动了我国基金业的发展。（1分）A.生命周期基金B.QDII基金C.社会责任基金D.结构化基金66.依据基金投资对象的不同，基金可分为（）。A.股票基金B.伞型基金C.债券基金D.混合基金67.反映股票基金风险大小的指标主要有（）。（1分）A.标准差B.贝塔值C.持股集中度D.行业投资集中度68.由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。A.投资者B.基金组织C.基金管理人D.基金托管人69.混合基金主要包括（）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.灵活配置型基金D.股债平衡型基金70.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是（）。（1分）A.交易时问为每周一至周五，上午9：30～11：30，下午l：00～3：00B.交易遵守价格优先、时间优先的原则C.申报价格最