第三章 经济增长理论及其基准模型

第三章经济增长理论及其基准模型一、经济增长的基本问题经济增长（EconomicGrowth）是指一个国家或地区在一定时期内所生产的产品和服务总量不断增多的过程，它是反映一个国家或地区的经济实力和生活水平最重要的指标。增长的特征西蒙·库兹涅茨在《各国的经济增长》一书中把经济增长的特征概括为以下6个方面：1、按人口计算的产出高。产出增长率、人均增长率与人均产出增长率都高。2、生产率增长的速度很高，技术进步促进了产出的增长。3、经济结构的变革速度比较高。4、社会结构与意识形态改革迅速城市化进程加快，法律意识增强。5、经济增长在世界范围内扩大。6、世界各国的经济增长率不平衡。增长的要素通常认为，一个国家或地区的生产总值和收入水平依赖于该国的自然资源禀赋（包括矿产、水、森林等等）、劳动力或人力资源禀赋（包括教育、培训、技巧和技能等方面的人力资源投资）、资本资源（包括物质资本投资、基础设施建设、金融资本资源等）、企业管理、组织和技术进步状况等。经济增长的要素包括：自然资源、人力资源、资本资源以及技术进步状况。1、自然资源。主要包括耕地、石油天然气、森林、水力和矿产资源等。许多国家凭借其丰富的资源跻身于高收入国家之列，但自然资源的拥有量并不是经济发展取得成功的必要条件，比如对几乎没有自然资源的日本而言，通过大力发展劳动密集型和资本密集型的产业同样获得了经济发展。2、人力资源。劳动力投入包括劳动力数量和劳动力的技术水平。很多经济学家认为，劳动力在接受教育、培训的过程中，积累了专门的知识、经验和技能，这样形成的人力资本可以极大地提高劳动生产率，人力资源是一国经济增长的最重要的因素。3、资本资源。资本资源包括物质资本投资、基础设施建设、金融资本资源等。资本资源对于经济增长而言至关重要，经济快速增长的国家一般都在新资本品上大量投资，在大多数的经济高速发展的国家，10—20％的产出都用于净资本的形成。此外，为新兴的私人投资部门提供基础设施的社会基础投资也在经济增长中发挥了重要的保障作用。4、技术进步。除了上述的三个传统因素之外，经济增长还依赖于第四个重要因素：技术进步。历史上，增长从来不是一种简单复制的过程，使一国生产潜力获得巨大提高的往往是发明和技术创新的涓涓细流。经济增长的机制增长的机制与规模报酬这个概念密不可分，因此我们首先来介绍规模报酬的定义。规模报酬（ReturnstoScale）是指各种投入要素按相同比例变化时带来的产量变化。在进行经济分析时，通常用齐次生产函数来描述规模报酬关系。设生产一种商品的技术可以描述为一个所需投入的函数：ixixix),,,(21nxxxfy当n=1时，该函数是线性齐次生产函数。在线性齐次生产函数的情形中，当时，如果为规模报酬递增，如果为规模报酬不变，如果为规模报酬递减。另一方面，当时，如果为规模报酬递增，其余以此类推。这些数学定义表明了规模报酬的三种状态之间的对称性，而这种对称现象完全是假设的。1),,,(),,,(2121nnxxxfxxxf),,,(),,,(2121nnxxxfxxxf),,,(),,,(2121nnxxxfxxxf1),,,(),,,(2121nnxxxfxxxf),,,(),,,(2121nnxxxfxxxf),,,(),,,(2121nnxxxfxxxf1),,,(),,,(2121nnxxxfxxxf经济增长的度量在宏观经济学中，经济增长通常用以固定价格计算的某种表示人均国民收入的指标的变化率来衡量，目前应用最广泛的是以不变价格计算的国内生产总值，即实际的国内生产总值。从消费方面来看，它可以被看作是一国的居民为个人消费而在最终产品和服务上的总支出，在国内与国外的投资，以及政府在健康、教育、国防和其他服务上支出的总和。以总的生产要素收入与以总产出来定义其实是等价的。因此，经济增长应当以实际国内生产总值的增长率来度量，或者如果考虑人口变动的影响的话采用人均国内生产总值来度量。此外，国民生产总值（GNP）与国内净产值等变量也可以用来度量经济增长。二、早期的经济增长模型：哈罗德—多马模型英国经济学家哈罗德在《关于动态理论的一篇论文》（1939）和《走向动态经济学》（1948）中将凯恩斯的短期宏观经济分析动态化、长期化，几乎与此同时，美国经济学家多马在《资本扩张、增长率和就业》（1946）和《扩张和就业》（1947）中独立地提出了与哈罗德经济增长模型相似的主要结论，人们习惯上将这两个模型合称为哈罗德一多马模型。哈罗德一多马模型奠定了现代经济增长理论的基本框架，也标志着经济增长理论研究在主流经济学中的复兴。哈罗德模型哈罗德模型以凯恩斯的收入决定论为理论基础，在凯恩斯的短期分析中整合进经济增长的长期因素，主要研究了产出增长率、储蓄率与资本产出比三个变量之间的相互关系，认为资本积累是经济持续增长的决定性因素。1、哈罗德模型的基本假定⑴假定消费者边际储蓄倾向为，且与平均储蓄倾向相等，储蓄是国民收入的函数：。⑵假定劳动力L以不变、外生的速率n增长，即。⑶假定不存在技术进步和资本存量的折旧。⑷假定生产函数具有固定系数的性质，生产一单位产出Y需要的劳动L和资本K惟一给定，即sSsYSLLnuLvKY,min其中，乘数是劳动对总产出的比率，这意味着生产任何给定的产出都需要单位的劳动。乘数是不变的资本产出比，即。进一步扩展假定，视平均的和边际的资本产出比（ICOR）是一致的，有：如果，那么所有的工人和机器都得到充分的利用；如果，那么只有的资本得到利用，其余被闲置；如果，那么只有的劳动得到利用，其余的处于失业状态。0uuL0vYKvYKvuLvKuLvKuLvKLuvuLvKKvu2、哈罗德模型的基本方程根据凯恩斯的收入决定论，只有当投资I与储蓄S相等时，经济活动才能达到均衡状态，则有：I=S由于假定资本存量不存在折旧，则资本存量的增量，从而有：两边同除以产出增量，可得IKSKSKSKYYSYK因为，且，则进一步有：令，可得哈罗德模型的基本方程：（3.1）YKvsYSYsYvYYGvsG3、有保证的增长路径经济的移动均衡增长路径（哈罗德将此描述为有保证的增长路径）是为了实现完全的经济均衡，工业与商业投资决策所必须始终遵守的必要的均衡增长路径，它要求全部净储蓄（国民收入的百分比为s）能够连续地被投资所吸收。究竟在什么样的增长率上，厂商才能始终选择均衡增长所要求的等于国民收入的s百分比的投资量？哈罗德利用加速器原理，即厂商为追加一单位产出将需要单位的追加投资，得出产出的有保证的增长率，有：rv(3.2)其中，表示有保证的增长率，为意愿的充分就业下的储蓄率，为追求利润极大化的企业家认为是理想的边际资本-产出比。如果产出按国民收入的百分率提高，将要求一个相当于乘以的均衡投资，它就等于国民收入的百分率。用哈罗德的例子来说，他建议用一个占国民收入10%的典型的和等于4的，去产生一个等于2.5%的有保证的增长率。由此可见，如果存在连续地储蓄，那么为了取得均衡就要求生产也连续地按几何级数增长。rfWvsGrfWvsGwGfsrvrfvs/rvrvrfvs/fsfsrv4、经济长期均衡增长的条件哈罗德模型用有保证的增长率、实际增长率和自然增长率三个概念分析了一个经济在充分就业水平上连续生产所必需满足的长期条件：⑴经济必须在每一年使投资等于充分就业的储蓄，即经济的实际增长率必须等于有保证的增长率。如果投资份额低于充分就业时的储蓄率，那么有效需求相对于充分就业必然是不足的。因此，经济长期均衡增长第一个必需的条件是：（3.3）其中，为实际发生的增长率，即事后增长率，它由实际储蓄率和实际的资本－产出比所决定。这一条件的含义是，均衡增长将使充分就业的储蓄连续地被投资。fsrfMAvsGGAGfsrv⑵为保持连续充分就业，经济增长率必须等于实际劳动力增长率加上劳动生产率的增长率，即自然增长率。因此，经济长期均衡增长第二个必需的条件就是：（3.4）其中，为自然增长率，是由人口和技术水平所决定的经济增长率，是潜在最大的经济增长率，或者是最大可能达到的经济增长率，适应于技术进步，又能保证充分就业。n为基本假定中的劳动力增长率，为劳动生产率的增长率。综上所述，一个经济只有当它的实际增长率同时等于有保证的增长率和自然增长率时，才能实现连续的充分就业，实现经济长期均衡的增长。当以上三个经济增长率相等时，经济增长便进入到了罗宾逊夫人所说的“黄金时代”。anGGNANGaAGwGNG5、哈罗德问题哈罗德模型采取长期的动态分析方法，将凯恩斯的储蓄转化为投资加以动态化，引入了时间因素，使其理论具有说服力和应用价值。而且模型中所描述的经济增长率、储蓄率和资本产量比之间的关系是正确的，具有应用价值。除此之外，该模型从供给与需求相结合的角度上揭示了经济增长，克服了凯恩斯理论的局限性。但是哈罗得模型也存在一些问题：（1）哈罗德模型的刀刃性质。哈罗德模型把经济增长的路径设计为储蓄转换为投资，即资本积累，从而形成了刀刃上的增长，即经济不能自行纠正实际增长率与有保证的增长率之间的偏离，而且还会累积性的产生更大的偏离。具体地讲，有保证的增长率是建立在给定企业家预期类型基础上的加权平均率，如果实际增长率小于有保证的增长率，则意味着企业家们生产能力的扩张超过了现有需求量，他们将会压缩投资，并通过乘数效应压低有效需求和产出，而这又将导致更大的生产能力过剩，不平衡不断重复下去。如果实际增长率大于有保证的增长率，则相反的情况将会发生，形成累积性的经济扩张。（2）哈罗德模型中增长的均衡可能不存在。这是因为，决定有保证增长率与自然增长率的相关变量是相互独立的，储蓄率由经济中的厂商和居民的偏好决定，资本产出比是一个技术性的假定，而自然增长率对于经济制度而言是外生的。只有当、、n和的数值恰好满足等式时，才会出现稳定均衡的增长，而这种情况的可能性非常的小，所以长期均衡是很偶然的现象。具体而言，如果有保证的增长率大于自然增长率，就意味着储蓄或投资率超过了人口增长和技术进步允许的水平，经济将往下向自然增长率偏离，陷入萧条之中；如果有保证的增长率低于自然增长率，则产出将往上向自然增长率接近，经济不断地走向繁荣。fsrvfsrvaanvsrf多马模型在哈罗德模型出现后不久，多马也以凯恩斯理论为基础，将这一理论动态化、长期化，建立了多马经济增长模型。多马模型与哈罗德模型存在许多相似性，例如它们都产生了长期均衡增长的条件，都预见了长期充分就业均衡增长的困难，都面临着同样的刀刃问题。但是这两个模型也具有一定的差异性，其中最大的区别就在于哈罗德模型注重完全就业，而多马模型则更强调投资的双重性，即投资不仅是创造收入的工具，而且也能增加生产能力。具体表现为投资通过凯恩斯的乘数过程决定收入的实际水平，由于投资增加了资本存量的规模而增加了收入的最高潜在水平，即生产能力。运用类似于哈罗德模型的推导过程，多马认为存在着一种均衡增长率，即能满足一个时期的实际产出增量恰好等于该时期最高潜在产出增量的增长率，并且总产量的均衡增长率又正好与投资增长率相等。假定在一定的技术条件下，用来表示已知投资水平下生产潜在能力的变化率，并设其为常数。资本的存量增量与投资相等，即有，则，从而有。作为均衡增长率的前提是，所以。YYYYIIIKIYKYIYYYIY根据凯恩斯的乘数理论，实际产量增量等于投资乘以投资乘数即，而，其中MPC、MPS分别为边际消费倾向和边际储蓄倾向。因此，实际产出的增量公式就可写为：进而有:经变换后可得：YMULTMULTIYMPSMPCMULT111IMPSY1MPSIIMPSII因为有，且均衡时投资与储蓄相等I=S，而储蓄又与实际产出