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2019/9/26第三章公共支出规模1第三章公共支出规模2019/9/26第三章公共支出规模2第三章公共支出规模第一节公共物品理论的基本问题第二节公共支出的最优规模第三节公共支出的增长趋势：理论分析第四节公共支出的增长趋势：实证分析2019/9/26第三章公共支出规模3公共物品与公共支出规模公共物品需要由政府提供，财政承担成本。但是公共物品分为纯的公共物品和准的公共物品。准公共物品不一定必须由政府和财政负责。因此，一个国家的公共支出规模和财政为哪些公共物品付费有关。要想知道财政必须为那些物品付费，就必须了解哪些物品是纯公共物品，哪些是准公共物品。2019/9/26第三章公共支出规模4一、公共物品的基本特征二、公共物品的分类三、免费搭车者问题四、公共物品的需求与效率产量第一节公共物品理论的基本问题2019/9/26第三章公共支出规模5一、公共物品的基本特征（一）公共物品的含义（二）纯公共物品的基本特征2019/9/26第三章公共支出规模6（一）公共物品的含义1.定义纯公共物品(purepublicgoods)：任何一个人对某种物品的消费不会减少别人对这种物品的消费纯私人物品(pureprivategoods)：只有获某种物品的人才能消费该物品的物品。2.数学表达ijnjnXX（2）纯私人物品：（1）纯公共物品：niijjXX1公共物品是一种共同消费的物品2019/9/26第三章公共支出规模7（二）纯公共物品的基本特征1.非排他性(nonexcludability)不让没付钱的人消费不可能2.非竞争性(nonrivalness)增加一个人消费也不增加成本2019/9/26第三章公共支出规模81.非排他性(nonexcludability)对于纯私人产品来讲，每个人使用某一产品就能够排除他人对该产品的使用，但纯公共产品却无法排除其他人的使用。排他性是判断公共产品的最基本标准，也是一种产品具有公共性的必要条件。排他性是一种客观存在，是技术性和经济性的，即技术上必须在现有的科技水平下可以达到，而且经济上必须排他的成本远小于收益。2019/9/26第三章公共支出规模92.非竞争性(nonrivalness)私人物品增加一个消费者就增加相应的成本，只有愿意出价补偿该成本的人才能获得该产品，具有竞争性。纯公共物品消费者人数再多也不须增加成本，可以不需要消费者出价竞争获得，即非竞争性。如果一定范围内增加消费者不增加成本，但超出一定范围新增消费者会增加成本称为拥挤性竞争。个别例外：虽然具有拥挤竞争性，但由于无法排他，也是纯公共产品。2019/9/26第三章公共支出规模10准公共物品的特征或称混合物品，是具有可排他性，但是在一定程度内具有非竞争性的物品。由于可以排他，因此，收费成为可行，但是由于一定程度内增加消费者并不增加边际成本，因此是否收费根据情况而定。2019/9/26第三章公共支出规模11由于其具有一定范围内的非竞争性，因此，应尽可能使其得以最充分的利用，这样一定量的公共支出可以给社会带来最大化的满足。2019/9/26第三章公共支出规模12公共资源一般情况不属于人类创造物，如，江河、空气、草原、森林。技术上排他困难，但是使用过度会影响他人消费，带来治理成本。2019/9/26第三章公共支出规模13非排他非竞争拥挤竞争可排他马路国防公园，高速公交车纯公共品财政准公共品可收费二、公共物品的分类江河湖海公共资源2019/9/26第三章公共支出规模14特征排他性非排他性竞争性纯私人物品1.排他成本很低2.由私人企业生产3.通过市场分配4.资金来源是销售收入例如：食品、衣服等公共资源1.集体消费，但存在着拥挤2.通过国家预算分配来保护4.例如：共同产权资源(如江河)等非竞争性混合品1.2.可由私人企业生3.通过市场分配，辅之以补贴或校4.5、也可以由政府完全提供例如：公园、博物馆、高速公路等1.2.直接由政府提供或在与政府签约情况下由私人企业生3.4.资金来源是强制性税收收入例如：国防、法律制度、社会治安、马路等2019/9/26第三章公共支出规模15纯公共物品由财政提供准公共物品也可以由财政提供那么由财政提供的是否一定是纯或准公共物品呢。如果不是为什么要由财政提供呢。2019/9/26第三章公共支出规模16排他吗？竞争吗？义务教育由财政负担了其成本，研究生也有大量的公费名额，那么这类产品属于哪一类呢。大学为什么收费呢。2019/9/26第三章公共支出规模17有些类产品既具有排他性，也具有竞争性，但是财政还负担了其成本，原因在于其正的外部效应。如果从广义的非排他性来讲，这属于效用的非排他，因此具有正外部效应的产品也可以归为准公共产品，但是要根据其外部效应大小适当补助财政资金。还要注意形式。以提高效率。2019/9/26第三章公共支出规模18准公共物品提供小结性质需求性质外部性提供最优方式桥梁公路可排他、拥挤竞争基本大免费为宜教育可排他、竞争基本、较高大、较大免费、部分收费博物馆可排他、拥挤竞争较高较大部分收费、免费2019/9/26第三章公共支出规模19（二）按公共物品的地域划分：1.全球性公共物品(globalpublicgoods)2.全国性公共物品(nationalpublicgoods)3.区域性公共物品(regionalpublicgoods)4.地方性公共物品(localpublicgoods)2019/9/26第三章公共支出规模20三、免费搭车者问题（非排他性带来的后果）定义：不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称为免费搭车行为(freeriding)；有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免费搭车者（free-riderproblem）。结果：整体利益得不到最大化两个重要概念：囚徒困境(prisoner’sdilemma)税收价格(taxprice)2019/9/26第三章公共支出规模21A和B的支付矩阵A用2小时生产面包A用1小时生产面包1小时生产大坝B用2小时生产面包A和B每人都得到6单位效用A得到3+2单位效用B得到6+2单位效用B用1小时生产面包1小时生产大坝A得到6+2单位效用B得到3+2单位效用A和B每人都得到3+4=7单位效用2019/9/26第三章公共支出规模22公共物品的筹资对于纯公共物品，由于无法排他，比较小规模的可以自愿出资进行合作提供其成本。超过一定规模的就必须强制筹资，即由政府出面征税，并一般由政府组织提供。对于准公共物品由于可以排他，不会出现搭便车，但最大限度利用该产品是有效率的，因此可以政府和个人共同负担，谁承担多少视情况。2019/9/26第三章公共支出规模23四、公共物品的需求与效率产量（一）公共物品的需求曲线社会需求曲线市场需求曲线（二）公共物品的效率产量2019/9/26第三章公共支出规模24（一）公共物品的需求曲线DSDBDA支付意愿公共物品数量O每个人对公共物品的需求（评价）PA=10-QPB=20-Q社会需求（评价）P=PA+PB=30-2QQ10P=PB=20-QQ102019/9/26第三章公共支出规模25（二）公共物品的效率产量DSDBDA每米价格（支付意愿）大坝高度（米）02802001801301007010MC如果由企业提供，会出现何种均衡2019/9/26第三章公共支出规模26第二节公共支出的最优规模一、边际效用理论二、自愿交换理论四、公共选择理论2019/9/26第三章公共支出规模27EDFABCabcMUpgMDtO公共物品的边际效用（+）纳税的边际负效用（-）政府预算一、边际效用理论(marginalutilitytheory)国家馒头标准2019/9/26第三章公共支出规模28二、自愿交换理论：林达尔均衡（一）核心思想（二）基本假定（三）消费均衡点的确定及其轨迹（四）林达尔均衡2019/9/26第三章公共支出规模29二、自愿交换理论：林达尔均衡（一）核心思想类比于价格机制配置资源市场价格配置私人物品税收价格配置公共物品：纳税人—购买者（消费者）必须一致同意才可以确定公共产品的数量2019/9/26第三章公共支出规模30二、自愿交换理论：林达尔均衡（二）基本假定1.表露其对公共物品的真实偏好，收税与收益成正比。2.收入分配现状合理，人们仅关心资源在公共部门与私人部门之间的配置状况。2019/9/26第三章公共支出规模31二、自愿交换理论：林达尔均衡（三）消费均衡点的确定及其轨迹1.国民收入价值构成：假设公共产品和私人产品的单价都为1元，私人产品各自消费量为XA和XB，公共产品共同消费，需求量均衡时为G资源配置为Y=1*XA+1*XB＋1*G2.国民收入分配:Y＝YA＋YB税后：YA＝1*XA＋1t*ＧYB＝1*XB＋1(1－t)*Ｇ3.消费均衡点及其轨迹t是A承担公共品成本的比例1-t是B承担公共品成本的比例2019/9/26第三章公共支出规模32（三）消费均衡点的确定及其轨迹：以A为例XAGAt越来越小，相当于A负担公共品成本越来越少A会愿意有更多的公共品，因为价格便宜了均衡点由A变到F2019/9/26第三章公共支出规模33（四）林达尔均衡GA2019/9/26第三章公共支出规模34第三节公共支出的增长趋势：理论分析一、政府活动扩张论二、梯度渐进增长论三、官员行为增长论四、多数票规则增长论五、公共支出增长趋势的基本决定因素2019/9/26第三章公共支出规模35一、政府活动扩张论（一）基本思想19世纪80年代，德国经济学家瓦格纳考察了英国产业革命和当时的美、法、德、日等国的工业化状况之后，认为一国工业化经济的发展与本国财政支出之间存在着一种函数关系：随着现代工业社会的发展，“对社会进步的政治压力”增大以及在工业经营方面因“社会考虑”而要求增加政府支出。这就是瓦格纳法则。它可表述为：随着人均国民生产总值的提高，财政支出占GDP的比率相应提高。2019/9/26第三章公共支出规模36一、政府活动扩张论（二）图示2019/9/26第三章公共支出规模37（三）原因1、市场失灵行为主体关系复杂—司法与管理2、外部性城市化—政府干预3、政府干预经济、生产性活动不完全竞争—需政府配置资源4、文教娱乐保健福利收入弹性要求增加改革开放以来全国法院收案（件）0100000020000003000000400000050000006000000197819801982198419861988199019921994199619982000200220042006年份案件收案2019/9/26第三章公共支出规模38沈阳市10年前拥有机动车35万辆，目前拥有70万辆。青年大街通行能力6500辆，高峰期7200辆，特殊情况高达8000辆，快速路理论比例7%，实际水平1.6%。2019/9/26第三章公共支出规模39S2S3S4RBAO私人部门产出公共部门产出瓦格纳法则的图解OA=0.3GDPOB=0.6GDPS12019/9/26第三章公共支出规模40二、梯度渐进增长论（一）基本思想英国经济学家皮库克和威斯曼在20世纪60年代初对英国1890年以后的财政支出历史数据进行了经验分析，认为在正常年份财政支出呈现一种渐进的上升趋势，但当社会经历激变时（如战争、经济大萧条或其他严重灾害），财政支出会急剧上升；当这种激变时期过后，财政支出水平将下降，但不会低于原来的趋势水平。这就是梯度渐进增长论。因其理论实质上揭示了财政支出增长的两类原因，即内在因素和外在因素，故也称之为内外因素论。2019/9/26第三章公共支出规模41英国人均公共支出政府支出GNP2019/9/26第三章公共支出规模42二、梯度渐进增长论（二）基本内容1.内在因素：公民可以忍受的税收水平的提高2.外在因素：社会动荡对公共支出造成的压力置换效应(displacementeffect)审视效应(inspectioneffect)集中效应(conc