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1二、单项选择题CDBACCBDDBBCABADACBCACACADBCABCAB很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。A支出B储蓄C投资D消费直接投融资的中介机构是______。A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构金融资产是一种虚拟资产，属于_________范畴。A实物活动B信用活动C社会活动D产业活动1．进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。A主体B客体C工具D对象2．由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。A边际收入递减规律B边际风险递增规律C边际效用递减规律D边际成本递减规律3．机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于______型投资者。A激进B稳定C稳健D保守4．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于______。A股票B国债C公司债D证券投资基金5．购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者6．有价证券所代表的经济权利是______。A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权7．按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是______。A支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务－缴纳所欠税款B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务8．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。A优先股票B后配股C混合股D特别股9．股东大会选举董事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的投票方式是______。A多数投票制B普通投票制C累积投票制D直接投票制10．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息11．除可获得固定的股息外，在公司利润增加时，还可以和普通股票一样参与公司盈利分配的优先股票是_____。A累积优先股票B参与优先股票C可转换优先股票D可赎回优先股票12．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。AA股BN股CS股DH股13．债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。A债权B所有权C债务DA和C14．通常信用度高并被称为“金边债券”的是______。A国债B市政债券C金融债券D公司债券15．没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。A附息债券B贴现债券C浮动利率债券D零息债券16．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是______。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券2C附有可转换条款的债券D附有交换条款的债券17．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券18．证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。A托管人管理人B托管人托管人C管理人托管人D管理人管理人19．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的______证券投资方式。A直接B间接C集合D分散20．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。A公司型投资基金B契约型投资基金C股票型投资基金D货币市场基金21．以下不属于封闭型投资基金特点的是______。A有明确的存续期限B规模固定C交易价格不受市场供求的影响D在证券交易所交易22．主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。A成长型基金B股票型基金C平衡型基金D收入型基金23、以下不属于债券基金的是______。A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D货币基金24．负责运用和管理证券投资基金资产的是______。A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人25．基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金是______。A国内基金B国际基金C离岸基金D海外基金26．承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。A承购包销B代销C定额包销D余额包销27．接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是______。A场内经纪商B佣金经纪商C专业经纪商D做市商28．没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确29．以下属于证券经营机构传统业务的是______。A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金30．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备______。A信用评级机构B证券登记结算公司C证券信息公司D按揭证券公司多项选择题投资的特点有_______。A是现在投入一定价值量的经济活动B具有时间性C目的在于得到报酬D具有风险性答案：ABCD间接投资的优点有______。A积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险答案：ABCD证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资C促进资金合理流动D促进资源有效配置答案：ABCD1．证券投资主体包括______。3A个人B政府C企事业D金融机构答案：ABCD2．个人投资者的投资目的主要有：______。A本金安全B收入稳定C资本增值D维持流动性答案：ABCD3．机构投资者的特点主要有：______。A投资资金数量大B建立的资产组合规模较大C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大答案：ABCD4．参加证券投资的金融机构主要有：______。A证券经营机构B商业银行和信托投资公司C保险公司D证券投资基金答案：ABCD5．证券投机活动的积极作用表现在______。A平衡价格B增强证券的流动性C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用答案：ABC6．根据证券所体现的经济性质，可分为______。A股票B商品证券C货币证券D资本证券答案：BCD7．股票的特征表现在______。A期限上的永久性B决策上的参与性C责任上的无限性D报酬上的剩余性答案：ABD8．按股东的权益分类，股票可分为______。A普通股票B优先股票C后配股D混合股答案：ABCD9．普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产分配权D优先认股权答案：ABCD10．股份公司股息分配应遵循的原则是______。A同股同利原则B纳税优先原则C公积金优先原则D无盈余无股利原则答案：ABCD11．优先股票的特征有______。A领取固定股息B按面额清偿C无权参与经营决策D无权分享公司利润增长的收益答案：ABCD12．我国的股票按投资主体分为______。A国家股票B法人股票C社会公众股票D外资股票答案：ABCD13．债券的特点是具有______。A期限性B安全性C收益性D流动性答案：ABCD14．公司债券的主要种类有______。A信用公司债券B抵押公司债券C保证公司债券D住宅公司债券答案：ABCD15．按计息方式不同，债券可分为______等。A定息债券B零息债券C息票累积债券D浮动利率债券答案：ABCD16．按偿还期限不同，债券可分为______。A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券4答案：ABC17．按市场所在地不同，债券可分为______。A国内债券B外国债券C欧洲债券D全球债券答案：ABC18．证券投资基金在证券市场上是______。A投资客体B投资主体C投资中介D投资工具答案：ABCD19．证券投资基金的特征有______。A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D严格监管、信息透明答案：ABCD20．证券投资基金按组织形式可分为______。A公司型投资基金B契约型投资基金C封闭型投资基金D开放型投资基金答案：AB21．开放型投资基金与封闭型投资基金的主要区别是______。A期限不同B规模可变性不同C交易方式不同D价格决定方式不同答案：ABCD22．证券投资基金按投资目标可分为______。A积极成长型B成长型C平衡型D收入型答案：BCD23．以下属于股票基金的是______。A优先股票基金B普通股票基金C指数基金D认股权证基金答案：AB24．参与证券投资基金运作的有______。A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人答案：ABCD25．证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。A证券经纪商B证券承销商C证券自营商D证券投资咨询机构答案：ABC26．证券承销方式可分为______。A承购包销B代销C助销D招标发售答案：ABC27．证券经纪业务的特点是______。A属于二级市场的委托买卖业务B经纪商与客户之间是委托代理关系C经纪商承担的风险相对较小D收入来源于佣金答案：ABCD28．证券公司证券自营业务的特点是______。A是证券公司自主性的证券交易B自营业务的收益不稳定，投资风险较大C可以利用内幕信息获利D具有一定的投机性答案：ABCD29．随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有______。A私募发行B兼并收购C金融衍生工具交易D风险基金答案：ABCD530．在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有______。A为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书B验证招股说明书C参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件D核查、验证法律意见书，并承担相应责任答案：ABCD二、单项选择题CDAABBBDCACDACBDACBBBDADADD1．以下关于证券发行市场的表述正确的是______。A有固定场所B有统一时间C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很大2．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是______。A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行3．由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立4．股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。A有偿增资发行B无偿增资发行C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行5．超额配售选择权是指发行人授权主承销商的一项选择权，获得授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额_____的股份。。A10%B15%C20%D25%6．股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。A股本B资本公积金C盈余公积金D法定公益金7．在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是______。A核准制B注册制C登记制D审批制8．我国现行的法规规定，首次公开发行股票确定股票发行价格的方式是______。A竞价方式B协商定价方式C拍卖方式D询价方式9．债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息10．在债券发行的收益率招标中，荷兰式招标的中标人以所有中标收益率中的最高收益率认购中标额的方式是_______方式发行。A荷兰式招标B承购包销C直接发售D招标发行11．规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还12．我国上海、深圳证券交易所均实行______。A公司制B注册制C登记制D会员制13．以下关于证券上市的表述不正确的是_______。A发行上市的证券即是交易上市的证券B证