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一、开立证券账户的常见问题1．1证券账户分哪几种？1．2如何开设A股证券账户?费用如何？1．3如何开设B股证券账户?费用如何？1．4如何开设三板市场股份转让账户?费用如何？1．5投资者开户时应提供的有效身份证明文件包括哪些？1．6个人身份证或法人营业执照丢失时，如何提供开户申请资料？1．7不规范的身份证号有哪几种？1．8持有不规范身份证号的投资人如何办理开户？1．9委托他人代办开户时应当提供哪些申请资料？1．10上海、深圳证券账户可以互用吗？1．11投资者已经开立了基金账户后还可以开立A股股票账户吗？已经开立了A股股票账户后还可以开立基金账户吗？1．12不具有法人资格的事业单位、社会团体依法持有法人股时如何开立证券账户？1．13金融机构如何开立证券账户？1．14上海、深圳证券账户配号有哪些规律？1．15如何区分境内投资者和境外投资者？1．16哪些人可以开立境外B股账户？1．17如何办理网上预约开户？1．18电脑无法录入或打印投资人名称中的生僻字时怎么办？1．19发现开户机构将账户资料录入错误怎么办？1．20在开户过程中，为什么会出现“重复开户”？1．21在开户过程中，为什么会出现“单位全称错”？1．22何时可以获得账户配号？1．23证券账户开立成功后何时可以用于买卖证券？二、开立资金账户的常见问题2．1签订《证券交易代理协议》时，投资人应当关注哪些条款？2．2有了证券账户为什么还要开立资金账户？2．3可以和其他人共同使用一个资金账户吗？2．4资金账户内的保证金如何计算利息？2．5关于B股资金转账有何规定？三、上海证券交易所指定交易的常见问题3．1忘记了账户指定在哪一家证券营业部怎么办？3．2上海证券账户指定交易时为什么会返回“重复指定”？3．3实时开户成功当日可以办理上海账户指定交易吗？3．4上海B股账户也需要办理指定交易吗？3．5上海账户撤销指定交易时为什么会返回“撤销指定失败”？3．6上海指定交易和撤销指定交易是当日生效吗？3．7新股申购结果还未揭晓，可以办理转指定交易吗？四、深圳证券交易所转托管的常见问题4．1在同一家证券公司的不同营业部之间也需要办理深圳证券的转托管吗？4．2哪些证券可以办理转托管？4．3当日买入已成交的深圳证券可以办理转托管吗？4．4为什么会发生转托管未到账的情况？4．5证券被误转托管到其他营业部时怎么办？4．6停牌的股票是否可以办理转托管？4．7新股申购中签还未上市的股票是否可以办理转托管？五、委托买卖的常见问题5．1在一家证券营业部买入的证券可以在另一家证券营业部卖出吗？5．2买卖哪些证券不受涨跌幅限制？5．3申报的委托价格超出了涨跌幅限制怎么办？5．4申报委托时为什么系统返回“申报数量错”？5．5哪些交易委托可以申请撤单？5．6股票当日停牌可以提交买卖委托吗？5．7提交的委托在多长时间内有效？5．8为什么提交的交易委托未能成交？5．9上海证券交易所证券名称前的“XR”、“XD”和“DR”是什么含义？5．10哪些证券可以进行“T+0”交易？5．11为什么买入债券实际扣款多于按成交价格计算出的成交金额？5．12投资人在当天申购了新股但又撤销了指定交易,如何查找其新股数据?5．13为什么投资人账户中的上海债券“不见了”？5．14上海实物债券可以办理转托管吗？5．15买卖上海实物债券必须办理指定交易吗？5．16可转换公司债券参与集合竞价吗？5．17个人投资者可以参与国债回购交易吗？5．18什么是B股对敲交易？5．19投资人如何参与“大宗交易”？5．20为什么深市股票行情在15：57分后没有成交价、买卖盘消失，最后在15：00才出现收盘价？而上海市场正常。5．21哪些品种可以做市价委托？5．22因本人身份证资料不一致造成三板股票无法确权，怎么办？5．23找不到原证券公司营业部、忘记委托电话号码或交易密码，怎么办？六、清算交割的常见问题6．1当日卖出证券成交后可以支取资金吗？6．2清算交割必须本人亲自前往办理吗？6．3通过非柜台方式办理清算交割同样有效吗？6．4为什么清算交割的结果与成交回报的结果不一致？6．5在规定期限内投资人没有办理清算交割会有什么后果？七、发放红利的常见问题7．1如何知道上市公司红利发放情况？7．2除权日卖出证券，是否仍有分红？7．3如何补领上海市场红利？7．4办理了上海市场转指定交易，红利将发送到何处？7．5办理了深圳市场转托管，红利将发送到何处？7．6根据上市公司的分红方案有红利可领，但是为什么没有领到？7．7在送股、转增股、配股中产生的零碎股作何处理？7．8配股申报数量是否必须与可配数量一致？7．9分红派息如何计交所得税？7．10如何领取上海证券交易所企业债的利息和本金？八、证券非交易过户的常见问题8．1证券非交易过户与交易过户有何不同？8．2办理证券非交易过户为什么要提供财产继承、赠与、分割公证书？8．3办理证券非交易过户失为什么要提供账户冻结证明？8．4哪些证券可以办理非交易过户？8．5证券非交易过户的转入、转出账户可以不在同一家营业部吗？8．6已办理了回购抵押或质押的证券可以办理非交易过户吗？8．7所有的财产捐赠均可办理证券非交易过户吗？8．8司法强制扣划引起的证券非交易过户如何办理8．9证券非交易过户的过出、过入双方都必须支付过户税费吗？8．10转入方何时可以卖出过入的证券？8．11过去使用境外他人证券账户买入B股，现在本人开立了B股证券账户，能否将他人名下股票过户到本人账户上？九、挂失补办证券账户卡的常见问题9．1证券帐户卡损毁或遗失了，怎么办？9．2在新股申购期间，为什么投资者最好不要办理挂失转户手续？9．3不同类型的证券账户之间可以办理证券转户吗？9．4当日买卖了证券可以申请挂失转户吗？9．5证券账户挂失后又找到了原账户卡时怎么办？9．6将原证券账户挂失并开立了新证券账户后，可以再将原账户解挂失吗？9．7为什么办理证券转户时系统返回“账户不匹配，不予过户”？9．8未上市流通的证券也可以办理转户吗？9．9上海市场实行全面指定交易前在上海登记公司办理过挂失，账户内仍有转配股或职工股的怎么办？9．10办理了挂失转户后又找到了原账户卡，原证券账户还可以使用吗？十、深圳证券交易所法人证券账户换卡的常见问题10．1深圳市场的个人证券账户卡需要办理换卡吗？10．2未及时办理法人账户卡换卡会有什么后果？10．3上海证券账户需要办理换卡吗？10．4企业发生了兼并、分立、重组等事项时怎么办？10．5证券账户换卡后原账户内的证券到哪里去了？十一、查询证券账户注册资料的常见问题11．1查询证券账户注册资料的数据是从哪里来的？11．2投资人应到何处查询证券账户注册资料？11.3丢失证券账户卡或被他人盗开账户时，可以查询账户开户情况吗？11．4查询账户余额的结果中包括未上市流通的职工股、法人股吗？11．5从未卖出过证券，但是为何帐户内找不到原始的基金、职工股？11．6查询证券账户交易记录的时间从何时起始？11．7查询的交易纪录中包括变更指定交易、非交易过户、证券转户的情况吗？11．8查询上海市场A股交易记录如何收费？11．9除投资者外，证券营业部还可以接受哪些部门查询？十二、变更证券账户注册资料的常见问题12．1身份证号由15位升为18位需要办理变更证券账户注册资料吗？12．2开户机构将投资人开户资料输入错误时怎么办？12．3办理变更证券账户注册资料期间可以进行正常交易吗？12．4证券账户卡丢失时如何办理证券账户注册资料变更？12．5企业法人的企业性质发生变化时也需要变更证券账户注册资料吗？12．6本人姓名或身份证号码发生了变化，如何办理证券账户资料变更？12．7跨市场转登记失败，导致股份挂账，如何处理？十三、合并证券账户的常见问题13．1合并账户必须满足什么条件？13．2被合并的证券账户注册资料不一致时，应当如何办理？13．3被合并的证券账户卡遗失时可以办理合并证券账户吗？13．4合并入的证券账户卡遗失时可以办理合并证券账户吗？13．5合并证券账户后，被合并账户中的证券到哪里去了？十四、注销证券账户的常见问题14．1当日买入证券后又注销了证券账户怎么办？14．2办理证券账户注销时为什么返回“账户余额不为零，不能销户”？14．3办理证券账户注销时为什么返回“尚有未交收记录，不能销户”？14．4注销上海A股账户有何要求？14．5遗失证券账户卡可以直接申请注销证券账户吗？十五、有关交易看盘的常见问题15．1怎么看行情？15．2大盘走势图中各种颜色的线都表示什么？15.3个股即时分时走势图怎么看？15.4什么是K线图？怎么看？1．1证券账户分哪几种？答：证券账户按市场分为：上海证券账户和深圳证券账户。按可交易的对象分为：A股股票账户、B股股票账户、基金账户、股份转让账户、其他账户。A股股票账户可以买卖A股股票及其权证、基金、债券、回购等；B股股票账户可以买卖B股股票等；基金账户可以买卖证券交易所挂牌上市的基金、国债、可转债等；股份转让账户可以买卖三板A股股票和B股股票；其它账户由上海、深圳证券登记公司为特定投资人开立。1．2如何开设A股证券账户?费用如何?答：境内自然人开户请携带本人的有效身份证明文件及复印件，境内机构开户人请提供以下资料：1、营业执照或注册登记证书原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件；2、法定代表人证明书；3、法定代表人授权委托书；4、法定代表人身份证复印件；5、经办人身份证原件及其复印件；开户人在交易时间(9:00-11:30,13:00-15:00)到证券营业网点业务柜台办理包括上海、深圳的股东帐户及资金帐户的开户手续。上海股东帐户开户费个人40元，机构400元；深圳股东帐户开户费个人50元，机构500元。1．3如何开设B股证券账户?费用如何？答：1）请到银行将外币存款(上海美元、深圳港币)划入证券公司在同城、同行的B股保证金账户。银行会出具进账凭证单，进账单备注栏应注明开户人的姓名；2）请携带开户人有效身份证明文件和本人进账凭证单到证券公司营业网点申请开立B股股票账户和资金账户。3）如果已在其它券商处开户，需要先到原券商处撤销上海指定交易；原账户上如有深圳B股还应办理转托管手续。上海B股帐户开户费个人19美元，机构85美元；深圳B股帐户开户费个人120港币，机构580港币。1．4如何开设三板市场股份转让账户?费用如何？答：开户人带上本人的身份证及复印件在交易时间(9:00-11:30,13:00-15:00)到证券营业网点业务柜台签署代办股份转让协议书，已有股票账户的客户要到开户营业部开通,同时还需出示上海、深圳的股东帐户卡和资金卡。股东帐户开户费30元,确权手续的办理费10元。1．5投资者开户时应提供的有效身份证明文件包括哪些？答：境内自然人投资者的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；境内法人投资者的有效身份证明文件为工商营业执照、社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等。境外自然人投资者的有效身份证明文件为所在国家或地区的护照或身份证明、境外其他国家或地区永久居留签证的中国护照，香港、澳门特区居民身份证、台湾同胞台胞证等；境外法人投资者的有效身份证明文件为所在国家、地区有效商业登记证明文件等。1．6个人身份证或法人营业执照丢失时，如何提供开户申请资料？答：个人身份证丢失时，投资者可以凭公安机关开具的身份证遗失证明或补办证明办理开户。法人营业执照丢失时，可以提供工商机关出具的营业执照遗失或补办证明办理开户手续。1．7不规范的身份证号有哪几种？答：《中国证券登记结算公司证券账户管理规则》第2.7条规定：“严禁为申请文件不全或用无效身份证明文件的申请人开立证券账户”。根据我们在工作实践中的总结，不规范身份证号大致有以下几种：（1）身份证号长度非15位或18位；（2）首位为“0”或其他字符；（3）出生日期错误，如19720431（4月无31号）、19810229（1981年不是闰年）等；（4）末位校验位错误；（5）不同人的身份证号重复等。1．8持有不规范身份证号的投资人如何办理开户？答：投资人应当及时与所在地公安机关联系更换不规范的身份证号，然