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1.NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的A股本总数B市场成交量C成交金额D市场价值2.收入型基金是以获取（）为目的。A当期固定收入B当期最大收入C长期资产增值D长期稳定收入3.新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。A2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日B2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日C2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日D2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日4.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A信用衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D股权类产品的衍生工具5.（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数6.各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。A提高基金的变现性B保持基金的流动性C防止基金操纵市场D防止内部人控制7.（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A基金份额持有人B基金托管人C基金发起人D基金监管者8.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约9.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量（）。A普通股票B债券C权证D优先股10.依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。A欺诈发行股票、债券罪B操纵市场罪C内幕交易罪D非法发行股票和公司、企业债券罪11.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A获取超额利润B打破金融管制C避险D放松外汇管制12.根据《证券法》，（）应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。A证监会B证券交易所C证券业协会D证券公司13.在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为（）。A红筹股B境外上市外资股C境内上市外资股DS股14.外汇期货交易在20世纪70年代由()率先推出。A芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMMB芝加哥期货交易所C纽约期货交易所D伦敦期货交易所15.下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。A票面利率B市场利率C债券面额D债券发行人16.龙债券的投资者来自于（）。A亚洲的主要国家B欧洲、北美C非亚洲地区D除日本以外的亚洲地区17.下列债券中信用风险最小的是（），A可转换公司债券B中央政府债券C金融债券D地方政府债券18.债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。A物权B所有权和转让权C债权债务D处置权19.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。A最低利率要求B最高利率限制C平均利率限制D基准利率要求20.期货交易的交易保证金由（）缴纳。A买方B卖方C交易双方D交易所21.一般在股票现货市场和股票指数期货市场作（）的操作，并通过β系数进行调整，就可以基本抵消股票市场的系统性风险。A相同B相反C相近D任意22.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。A1990年11月，1991年8月B1990年12月，1991年7月C1991年7月，1990年12月D1991年8月，1990年11月23.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。A公司债券、金融债券、政府债券B金融债券、政府债券、公司债券C公司债券、政府债券、金融债券D政府债券、金融债券、公司债券24.从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为（）等。A随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势B个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资，以全球基金、国际基金为代表的机构投资者大量投资境外证券C异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大D全球资本市场之间的相关性显著加强25.关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。A流动性B安全性C无风险性D稳定性26.公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体（）一致同意提出。A董事会成员B监事会成员C非流通股股东D流通股股东27.世界上第一个股票交易所，应该是（）。A阿姆斯特丹股票交易所B费城证券交易所C芝加哥证券交易所D纽约证券交易所28.从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。A远期B期货C期权D互换29.以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是（）。A金融债券和外币债券B企业债券C短期融资券D中央企业债券30.通常所说的“金边债券”是指（）。A政府债券B金融债券C公司债券D保险公司债券31.证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括（）。A单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量B违背客户的委托为其买卖证券C不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金32.证券投资基金在美国称（）。A共同基金B指数基金C证券投资信托基金D单位信托基金33.证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。A公开原则B公平原则C公正原则D监督与自律相结合的原则34.下列项目中，属于债权类资产的远期合约的是（）。A定期存款单B单个股票的远期合约C股票价格指数的远期合约D远期利率协议35.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（）。A专项债券B普通债券C固定利率债券D浮动利率债券36.酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。A在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券B在我国港澳台地区发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券C在我国内地发行的代表境外或者我国港澳台地区证券市场上某一种证券的证券D在我国港澳台地区发行的代表境外或者内地证券市场上某一种证券的证券37.金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A互相B多方面C双方面D单方面38.假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是()。A15B30C7.5D4539.股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票，称（）。A可转换优先股票B浮动收益优先股票C股息率可调整优先股票D一般优先股票40.欧洲债券是指借款人（）。A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券41.有价证券是（）的一种形式。A商品证券B权益资本C虚拟资本D债务资本42.一证券公司的注册资本为人民币5000万元，则其不可以从事的业务是（）。A证券自营业务B证券经纪业务C证券投资咨询D与证券有关的财务顾问业43.台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。A电子股发行量加权股价指数B金融股发行量加权股价指数C22种产业分类股价指数D发行量加权股价指数44.（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。AB股BH股C蓝筹股D红筹股45.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（）。A缺少发达的货币市场B企业过于依赖直接融资C企业过于依赖银行的间接融资D混业经营46.利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。A品种、数量、期限相当且方向相同B品种、数量、期限相当但方向相反C品种、数量、价格相同但方向相反D品种、风险、期限相同但方向相反47.股票价格与市场利率之间的关系通常表现为（）。A利率与股票价格同方向变动B利率提高引起股票价格下降C利率与股票价格随机变动D利率提高引起股票价格上升48.股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。A股息率固定优先股票B股息率可调整优先股票C可转换优先股票D可赎回优先股票49.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务。A公开市场B存款准备金C再贴现D再贷款50.股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A25%,10%B10%,25%C25%,15%D15%,25%51.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A股东权利B股东义务C管理者权利D股权激励52.证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。A变更业务范围或者注册资本B变更公司总经理C变更持有5%以上股权的股东、实际控制人D变更公司章程中的重要条款53.金融期货一般不包括()。A期权期货B外汇期货C利率期货D股权类期货54.纽约证券交易所的名称出现在（）。A1790年B1793年C1817年D1863年55.我国证券交易所采用的交易方式为（）A做市商制B专家经纪人C自助方式D经纪制56.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（）。A证券交易所B证券监管机构C证券业协会D证券公司57.我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A5%B8%C10%D20%58.基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率（年率）逐日计提的。A总资产B净资本C流动资产D净资产59.我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A80%B90%C70%D60%60.NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的（）。A场内一级市场B场内二级市场C场外一级市场D场外二级市场多选题61.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责包括（）等。A依法募集资金B办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜C办理基金备案手续D进行基金会计核算并编制基金财务会计报告62.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）等特点。A自由转让B主要吸纳个人小额储蓄资金C转让价格取决于对该国债的供给与需求D自由认购63.可转换债券的基本要素包括（）等。A有效期限和转换期限B面值C票面利率或股息率D权利64.股票具有的特征包括（）。A流动性B永久性C参与性D风险性65.现阶段，我国证券市场监管的目标是（）。A保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营B运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用C防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序D运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应66.利率衍生工具包括（）。A远期利率协议B利率期货C利率期权D利率互换67.我国银行间债券市场的清算方式有（）。A见券付款B见款付券C钱货两清D券款对付68.股份有限公司发行的股票在证券交易所主板上市交易，必须符合（）等条件A股票经国务院证券监督机构核准已公开发行B公司股本总额不少于人民币五千万元C公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上D公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载69.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A发行人必须在约定的时间还本付息B债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证C投资者是出借资金的经济主体D发行人是借入资金的经济主体70.一般而言，与公募证券相比而言，私募证券具有以下特点（）。A向不特定的社会公众投资者公开发行B向少数特定的投资者发行C审查条件较为严格，要采取公示制度D审查条件相对宽松