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基础第一套单项选择1、交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（A）。A上涨B不变C下降D不确定2、一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应（C）。A较低B不变C较高D无法判断3、下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（D）。A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险4、证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（D）。A证券公司设立、收购或者撤销分支机构B变更公司章程中的重要条款C合并、分立、变更公司形式D变更持有3%以上股权的股东、实际控制人5、我国酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（C）。A在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券B在境外或香港特区发行的代表内地证券市场上某一种证券的证券C在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券D在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券6、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的（D）。A红利B股息C收益D剩余财产7、通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（C）。A封闭式基金B企业年金C开放式基金D社保基金8、附认股权证的公司债券与可转换公司债券的不同之处在于（B）。A前者在行使新股认购权之后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权之后，债券形态依然存在B前者在行使新认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失C前者以新股进行认购，后者用大股东的股份来进行转换，不发行新股D前者用大股东的股份来进行转换，不发行新股，后者以新股进行转换9、我国目前的股票发行制度是（B）。A注册制B核准制C审批制D备案制10交易通常都必须遵循（C）。A客户优先原则和时间优先原则B价格优先原则和数量优先原则C价格优先原则和时间优先原则D时间优先原则和价格优先原则11当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（B）。A增加B下跌C不变D无法确定12无记名股票与记名股票的差别主要表现在（C）。A股东权利B股东义务C记载方式D收益与风险大小13证券投资基金（A）。A收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票B是直接投资工具C所筹集资金主要投向实业D不能满足那些不能或不宜直接参与股票，债券投资的个人或机构的需要14中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（A）。A国债B中央银行票据C地方政府债券D赤字国债15扬基债券所吸收的主要是（A）。A美元资金B日元资金C人民币资金D欧元资金16股份公司在提供优先认股权时会设定一个（C），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A股权认购日B股权发行日C股权登记日D股权交易日17财产股息时股份公司用（D）作为股息分派给股东。A公司财产B现金C股票D现金以外的其他财产18《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（B）。A6个月B12个月C24个月D36个月19通常情况下，债券的收益率（B）。A与偿还期成反比，与风险性成反比B与偿还期成正比，与风险性成正比C与偿还期成正比，与风险性成反比D与偿还期成反比，与风险性成正比20交易所交易基金简称为（A）。AETFBLOFCTIPSD以上都不是21开放式基金份额的申购赎回价值按（B）。A基金份额资产总值B基金份额资产净值C基金资产总值D基金资产净值22中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员（A）。A纪律惩戒B调查处理C批评教育D监管控制23公司型基金反映的经济关系是（A）。A所有权关系B债权债务关系C信托关系D委托代理关系24下列有关金融期货的表述正确的是（D）。A与金融现货相比，交易监管程度不同B与普通远期交易相比，交易对象不同C按基础工具划分有4种类型D与商品期货一样，具有限仓制度25可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量（A）。A普通股票B债券C权证D优先股26债券持有人持有的规定了票面利息率，必须在到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（A）。A息票累计债券B附息债券C零息债券D缓息债券27长期国债的偿还期限一般为（C）.A1年或1年以内B1年以上、10年以下C10年或10年以上D20年或20年以上28由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（C）。A信用风险B经营风险C财务风险D购买力风险29证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（B）。A经营证券经纪业务已满3年的便新试点证券公司B公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，并且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于停改期间C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D客户资产安全、完整、客户交易结算资金已现第三方存管30龙债券的投资者来自于（A）。A亚洲的主要国家B欧洲、北美C非亚洲地区D除日本以外的亚洲地区31ETF的申购和赎回用（B）来交换ETF份额A现金B一篮子股票C国债D定期存单32股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（A）。A实际价值B账面价值C内在价值D清算价值33将金融期货划分为外汇期货、率期货和股权类期货是按（A）的不同划分的A基础工具B衍生工具C收益D风险34下列关于存托凭证的优点，错误的是（B）。A市场容量大，筹资能力强B以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算C避开直接发行股票与债券的法律要求D上市手续简单，发行成本低35我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是（A）。A100股（份）B1股（份）C1000股（份）D10股（份）36深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担这是指（B）。A监察独立B运行独立C代码独立D指数独立37普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（A）。A普通股股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时B普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配C普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配D普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配38以下（D）不属于证券交易所交易系统A交易主机B交易大厅C参与者交易业务单元或交易席位D信息服务网39根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员执业行为进行自律管理的主体是（A）A中国证券业协会B证监会C证券交易所D证券公司40（B）按照基金合同的决定，根据基金管理人的投资指令及时清算、交割事宜。A基金份额持有人B基金托管人C基金发起人D基金监管者41进入21世纪以来，在证券市场上最引人注目的事件（A）A欧洲证券交易所的重组B一些跨国金融控股集团的形成C金融业分业制度的终结D证券市场的网络化42以下关于我国的公司债券说法错误的是（A）A我国的公司债券是指依照法定程度发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券B公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司C2007年8月，中国证券监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》D2008年10月，中国证券监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》43我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是（A）A100股（份）B1股（份）C1000股（份）D10股（份）44证券公司总经理向（A）A董事会B股东大会C控股股东D证券持有人45由于期货价格与现货价格趋势基本一致并逐渐趋同，所以。（B）A现货价格成了世界各地期货成交价的基础B今天的期货价格可能就是未来的现货价格C今天的现货价格可能就是未来的期货价格D现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点46金融衍生工具的基本特征不包括(B)A跨期性B非杠杆性C联动性D不确定性或高风险性47选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（B）A上证综指B新上证综指C深圳成分股指数D深圳A股指数48目前我国金融债券最主要的发行主体是（C）A商业银行B中国人民银行C政策性银行D证券公司49证券市场是指(C)A发行市场B交易市场C股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的市场D流通市场50（A）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A国务院B证监会C发改委D商务部51根据《中华人民共和国刑法》依法享有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（A）A提供虚假财务会计报告罪B欺诈发行股票、债券罪C非法发行股票和公司、企业债券罪D内幕交易、泄露内幕信息罪52封闭式基金的期限是指基金的（A）A固定的存续期B不固定的存续期C固定的募集期D固定的申购期53如果要在美国市场上筹集资本，则须采用（A）A三级有担保存托凭证B一级有担保存托凭证C二级有担保存托凭证D144A私募存托凭证54认购公司型基金的投资人是基金公司的(A)A股东B管理人C委托人D债权人55对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（C）A经营风险B管理风险C公司亏损风险D信用风险56以下哪种风险不属于系统风险（A）A信用风险B利率风险C经济周期波动风险D政策风险57对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（A）的公司股本。A长期稳定B可以偿还C短期弥补流动性D减少公司固定支出58.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所，布鲁塞尔交易所，（A）签署协议，决定合并为一家称之为EURONEXT的心烦欧交易所、新泛欧交易所。A巴黎交易所B葡萄牙交易所C伦敦国际金融期权期货交易所D新加坡交易所59证券公司申请融资融券试点，其客户资产必须安全，完整，客户交易结算资金必须实行（D）A集中管理B分散管理C独立核算D第三方托管60在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（B）A远期B存托凭证C期货D期权61货币市场基金不得投资的金融工具是（ABD）A股票B可转换债券C现金D剩余期限超过397天的债券62以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（ABD）A每点300元B交易代码为IFC最低交易保证金为合约价值的13%D采用现金交割方式63《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即国九条）的内容包括：（ABCD）A充分认识大力发展资本市场的重要意义B推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务C进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展D健全资本市场体系，丰富证券投资品种64以下关于股票合并的说法正确的是（AB）A股票合并又称并股B股票合并通常会刺激股价上升C并股常见于高价股D股票合并又称拆细65我国《证券与投资基金》规定，基金份额持有人享有（ABCD）等权利A分享基金财产收益B参与分配清算后的剩余基金财产C依法转让或者申请赎回持有的基金份额D按照规定要求召开基金份额持有人大会66国际债券的发行对象主要是（CD）。A各国政府B政府所属机构C银行或其他金融机构D自然人67证券投资基金存在的风险主要有（ABCD）。A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险68金融期货和金融期权的不同之处包括（AC）。A盈亏特点不同B期限不同C履约保证不同D交易市场不同69债券和股票的主要区别是（ABCD）。A权利不同B目的不同C期限不同D收益不同70我国股票市场融资国际化是以（BCD）等股权融资作为突破口的。AA股BB股CH股DN股71证券公司监事行使的职权包括（ABD）。A检查公司财务B提议召开临时股东大会会议C制定公司是我基本管理制度D当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、经理层人员予以纠正72下列有关沪深300股指期货合约说法正确的是（ABD）。A在中国金融期货交易所上市交易B采用现金的交割方式C最后交易日为合约的第一个周五D最小变动价位为0.2点73从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（ABC）等不同层次。A在国际资本市场募集资金B开放国同资本市场C有条