证券登记及客户服务业务知识培训

证券登记及客户服务业务知识培训中国结算深圳分公司客户服务部2011年7月21日目录第一部分证券登记业务概述第二部分客户服务部业务概述第三部分证券非交易过户业务第五部分证券公司业务受理中的问题第四部分证券质押登记业务第一部分证券登记业务概述（一）证券登记的概念证券登记结算机构接受发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册，确认证券持有人持有证券事实的行为。第一部分证券登记业务概述业务依据（二)证券登记业务相关规范性文件第一部分证券登记业务概述初始登记股票首次公开发行、增发、配股权证发行基金募集企业债、公司债券记账式国债退出登记转板登记退出登记吸收合并代码转换变更登记证券过户登记集中交易过户登记非交易过户登记其他变更登记司法冻结、质押、权证行权、可转债转股、可转债赎回或回售、ETF申购或赎回、股改产生的证券变更登记（三）证券登记的分类第一部分证券登记业务概述（四）我司提供的登记服务上市公司－－－－－－－－－登记存管部投资者－－－－－－－－－客户服务部初始登记服务和退出登记服务非交易过户、质押等证券登记服务第一部分证券登记业务概述第二部分客户服务部业务概述提供多渠道业务咨询服务电话:4008058058（三地）邮件:[e-mail]传真:4008833008-0收集解答市场热点问题刊登于每周二《证券时报》新股配号与中签自助语音查询投诉及建议客户服务业务证券账户开立证券账户注册资料查询、修改证券账户注销、挂失补办休眠证券账户激活证券查询证券质押、解除质押证券协议过户死亡继承离婚财产所涉证券过户法人资格丧失所涉证券过户证券临时保管柜台登记业务.第二部分客户服务部业务概述（一）柜台登记业务－－特殊投资者证券账户开立第二部分客户服务部业务概述我司柜台账户开立业务仅面向特殊投资者开展，普通投资者的开户业务统一在证券公司处办理。具体包括以下两大类证券账户：特殊投资者证券产品分类：证券公司集合理财产品证券公司定向资产管理信托产品证券投资基金基金管理公司特定客户资产管理保险产品全国社会保障基金企业年金特殊投资者分类：证券公司信托公司银行★基金管理公司保险机构外国战略投资者合格境外机构投资者（QFII）破产管理人★（二）柜台登记业务－－证券查询业务依据：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实时开户业务指南》－－－－－－－－－－－－－2005年10月第四次修订第二部分客户服务部业务概述证券持有信息查询柜台派息查询证券变更信息查询实物股票查询冻结查询证券账户信息查询证券账户信息历史变更查询冻结历史查询查询1、境外机构的身份证明文件所在国家和地区有权机关核发的证明该境外机构主体资格及合法存续的证明文件；授权人签署的委托经办人办理相关业务的授权委托书；境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签署授权委托书的证明文件；授权人有效身份证明文件复印件；经办人有效身份证明文件及复印件；其他。（三）柜台登记业务－－境外投资者身份证明文件新规定第二部分客户服务部业务概述2、境外自然人的身份证明文件境外自然人有效身份证明文件原件及复印件；包括：外国（地区）公民身份证或护照；有外国（地区）永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照；台湾居民来往大陆通行证；香港永久性居民身份证、澳门永久性居民身份证。委托他人代办的，还需提交申请人签署的授权委托书，经办人有效身份证明文件原件及复印件。（三）柜台登记业务－－境外投资者身份证明文件新规定第二部分客户服务部业务概述3、须公证、认证除我国有关部门签发的居民身份证、中国护照、台湾居民来往大陆通行证、办妥签证和入境手续的外国（地区）护照外，其他境外投资者提交的材料都要公证、认证；外国（地区）：须经我国驻该国使、领馆认证；香港：须经我国司法部委托的香港公证人公证，并盖有中国法律服务（香港）有限公司转递香港公证文书专用章；（三）柜台登记业务－－境外投资者身份证明文件新规定第二部分客户服务部业务概述3、须公证、认证澳门：须经澳门政府公证部门或我国司法部委托的公证人公证，并经中国法律服务（澳门）公司加盖核验章；台湾：须经台湾地区的公证部门公证，并由海基会按照1993年《海峡两岸公证书使用查证协议》寄送公证书副本。台湾投资者还应提供接收台湾公证书的内地公证协会出具的公证书正本与海基会寄送该会的副本一致的核对证明。（三）柜台登记业务－－境外投资者身份证明文件新规定第二部分客户服务部业务概述4、须翻译境外投资者提交的文件如为外文，需提供经我国驻该国使领馆认证或境内公证机构公证与外文一致的中文译本。（三）柜台登记业务－－境外投资者身份证明文件新规定第二部分客户服务部业务概述第三部分证券非交易过户业务（二）需提交材料及审核要点（三）申请表范例（四）办理流程（五）收费标准（一）证券非交易过户业务概述（六）注意事项第三部分证券非交易过户业务第三部分证券非交易过户业务（一）业务概述1、证券非交易过户业务种类（2）证券公司代理的非交易过户业务①死亡继承、遗赠所涉证券过户②离婚财产分割所涉证券过户（1）结算公司柜台办理的非交易过户业务①证券协议转让（含行政划拨）过户②法人资格丧失所涉证券过户③死亡继承、遗赠所涉证券过户④离婚财产分割所涉证券过户⑤向基金会捐赠证券的过户2、证券非交易过户依据《上市公司非流通股股份转让业务办理规则》（2004.12.15）《上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则》（2004.12.31）《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》（2006.8.14）《证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形》（2011.7.1发布，2011.10.1实施）《中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南》（待发布）注：原《法人资格丧失所涉股份非交易过户业务指南》、《中国结算深圳分公司实时开户业务运作指引》中的相关内容相应废止。第三部分证券非交易过户业务（一）业务概述1、证券协议转让（含行政划拨）需提交的材料：（1）《证券非交易过户申请表》；（2）深圳证券交易所出具的股份转让确认书；（3）转让协议原件；（4）转让双方的身份证明文件原件及复印件；（5）转让双方的证券账户卡原件及复印件；（6）如转让行为需国资委、财政部、商务部等行政主管部门批准的，还应当提供相关批文原件及复印件；（7）本公司要求的其他文件。第三部分证券非交易过户业务（二）需提交材料及审核要点1、证券协议转让（含行政划拨）受理范围：（1）与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让；（2）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的；（3）外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让；（4）中国证监会认定的其他情形。第三部分证券非交易过户业务（二）需提交材料及审核要点1、证券协议转让（含行政划拨）材料审核要点：（1）股份转让确认书：深交所出具，加盖深交所业务章;（2）转让协议原件：写明转让股份相关信息，加盖双方公章及法定代表人签字;（3）转让双方有效身份证明文件：需出示原件，复印件加盖公司公章,转让双方的营业执照应当通过最近年度工商年检，且证券账户的开户资料（姓名/名称、身份证号/注册号）务必与其身份证或者营业执照记载的內容一致；（4）法定代表人授权委托书：加盖公章及法定代表人签名；法定代表人授权其他人签署过户申请书等文件，须有法定代表人授权委托书；（5）相关批文：如转让行为需国资委、财政部、商务部等行政主管部门批准的，还应当提供相关批文原件及复印件。第三部分证券非交易过户业务（二）需提交材料及审核要点2、法人注销需提交的材料：（1）《证券非交易过户申请表》；（2）法人资格状态证明文件；①法人已解散未注销的，需提供原法人已处于解散状态的证明文件（如有权机关责令公司关闭、撤销的文件）②法人已注销的，需提供发证机关出具的原法人资格注销的证明文件（如工商局出具的企业注销证明）（3）清算组成立的证明文件；（4）经公证的清算报告；（5）原法人证券账户卡原件及复印件（如有）；（6）过入方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件；（7）委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件等。第三部分证券非交易过户业务（二）需提交材料及审核要点２、法人注销材料审核要点（1）《证券非交易过户申请表》：转让方加盖清算组公章。（2）原法人注销的证明材料：由发证机关出具，其具体内容应包括但不限于：①原法人的名称及企业注册号；②原法人已注销；③原法人的股东组成及出资情况；且证券账户的开户资料（姓名/名称、身份证号/注册号）务必与其身份证或者营业执照记载的內容一致。（3）清算组成立的证明文件：由工商行政管理部门出具或其他有权机关出具，须列明清算组负责人及组成人员，提交原件。清算组负责人身份证复印件、清算组负责人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件。（4）经公证的清算报告：内容须能够说明债权债务已清理完毕及拟过户股份的归属；（5）转让双方证券账户卡原件及复印件：证券账户的开户资料（姓名/名称、身份证号/注册号）务必与其身份证或者营业执照记载的內容一致。第三部分证券非交易过户业务（二）需提交材料及审核要点２、法人注销特别提示：（1）企业被吊销的，应进行补充清算，并在工商行政管理部门办理注销登记手续后，再凭前面所列材料申请过户。（2）《公司登记管理条例》43条的规定，除合并、分立外，法人注销前要进行清算，处理全部剩余资产，清算结束30日内到原登记机关办理注销手续。（3）以下三种情况相关当事人应当向法院提起确权之诉：企业被吊销后无法进行补充清算；企业被吊销后无法在工商行政管理部门办理注销登记手续；企业虽已注销但未按照相关法律法规的规定进行清算的。法院出具确权判决书的，受让方应当申请法院将原法人名下股份强制执行至受让方名下，具体办理流程参见本公司有关协助执法业务的规定。第三部分证券非交易过户业务（二）需提交材料及审核要点3、死亡继承、遗赠需提交的材料：（1）《证券非交易过户申请表》（2）能够说明遗产归属的法律文书；（3）继承人的身份证明文件原件及复印件；（4）继承人的证券账户卡原件及复印件；（5）证券交易所出具的转让确认书（如需）；（6）过出方应缴纳个人所得税的，申请人需提供税务机关出具的完税证明；（7）本公司要求的其他材料。第三部分证券非交易过户业务（二）需提交材料及审核要点3、死亡继承、遗赠材料审核要点:(1)能够说明遗产归属的法律文书：例如继承公证书或经公证的遗赠抚养协议、法院调解书、判决书，写明继承双方姓名、身份证号及过户股份的名称及股数；(2)继承人的身份证明文件原件及复印件：证券账户的开户资料（姓名/名称、身份证号/注册号）务必与其身份证记载的內容一致。第三部分证券非交易过户业务（二）需提交材料及审核要点3、死亡继承、遗赠特别提示：继承公证书应符合《继承法》、《婚姻法》等法律法规的规定，并注意下列问题：（1）被继承人证券账户内的证券是否属于夫妻共同财产，继承涉及的证券只能是属于被继承人的部分，属于其配偶的部分应过户至配偶名下；（2）存在多个继承人的，部分继承人可以放弃继承，相关证券由其他继承权人继承。但是对于多个继承人在继承证券后再行签订赠与协议的非交易过户，本公司不予办理；（3）继承人是未成年人的，证券应该过户至未成年人名下；如需过户至其法定监护人名下，则应在继承公证书中明确说明。第三部分证券非交易过户业务（二）需提交材料及审核要点4、离婚财产分割需提交的材料：（1）《证券非交易过户申请表》；（2）离婚证明文件；（3）经公证的离婚财产分割协议或生效的司法判决书、调解书等；（4）双方身份证明文件原件及复印件；（5）双方的证券账户卡原件及复印件；（6）本公司要求的其他材料。第三部分证券非交易过户业务（二）需提交材料及审核要点4、离婚财产分割材料审核要点：（1）经公证的离婚财产分割协议：例如离婚判决书、调解书已说明证券分割的情况，可以不提供此协议，应写明过户双方姓名、身份证号及过户股份的名称及股数；（2）司法文书：法院加盖生效章、出具