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部分单选1、证券市场分为股票债券基金等是按照(品种结构)区分2、第一家证券交易所阿姆斯特丹见到N次了3、标志中国证券市场区域性推向全国：国务院证券委和证监会成立4、《过于推进资本市场改革……若干意见》把资本市场提高到(国家战略任务)的高度5、关于股票的论述错误的是设权证券6、优先股的限制主要是限制什么表决权?7、向发起人、法人发行的应该是记名股票8、股票分割合并若干股合成1股9、严重通胀对股价的影响成本支出增加股价下降10、(股息率固定优先股)题干好像是定义11、(红筹股)题干是定义12、未完成股改的非流通股股份不包括境外上市外资股13、电子式储蓄国债定义填空(非流通)14、shibor(16)家15、(欧洲债券)几家大银行几家几十家国际性银行承销的是……16、1998年亚洲金融危机过于依赖银行间间接融资17、FT-100迅速反应英国市场行情的指数18、美国现代金融服务法案1999年分业经营多选题重点--每题1分其他题型的有空慢慢补充..题号不对应1、哪些基金可以投资证券社保企业年金社会公益证券投资基金2、现货交易、远期交易、期货交易的比较：选项有不易区分监管困难之类的3、影响债券利率的因素市场利率筹资者资信期限长短3、政府债券的特征4、地方债券：一般债券以本地财政担保，专项债券建成后收入作保证5、外国债券：必须经当地官方主管批准，受当地法规约束6、基金投资当事人持有人托管人管理人7、基金费用除管理费外托管费交易费运作费销售服务费8、金融期货种类没有远期期货的吧其他都选9、国际金融市场主要参考利率期货伦敦银行同业拆放利率期货联邦基金利率期货3月港元利率期货10、奇异型期权在(基础资产选择权性质有效期)与其他标准化交易所期权存在区别11、有担保存托凭证分类一级二级三级144A12、资产证券化包括：不动产应收账款信贷资产未来收益13、中国证券化试点银行：建行国家开发银行14、政府债券(发行规模期限结构未清偿余额)关系到一国政治经济发展全局15、金融机构积极介入积极参与金融衍生工具发展的原因好像有个陷阱16、为转移或防范风险采用的信用工具信用联结票据利率互换股权类资产互换?保证金互换(这个错的吧)17、债券与股票的相同都是直接融资都是筹资手段18、短期国债相关概念一年以下货币市场重要部分等19、证券投资基金的主要风险20、场外交易市场有哪些21、OTC交易的特征通讯方式分散一对一部分判断19、保险公司次级债债权人可要求申请破产清算错20、上证180指数基准指数100点错21、恒生指数2007年38只对2.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为，股票，债券，其他证券3.股票没有期限4.证券市场是价值直接交换的场所5.第8至13页的证券投资人一大块尤其是数字问题10%20%6.证券市场的中介机构自律性组织7.1602年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所8、是国务院发布的国九条9.股票是综合权利证券10.。记名股票和无记名股票的区别11.。无面额无票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值12.股票合并又称并股，，是将若干股股票合并1股(题中是10股并1股)13.通货膨胀问题61页14.普通股票与优先股票，，，大的决议，，需要经出席会议股东所持表决权的2/3通过15.。外资股72页境外上市外资股问题红筹股不属于外资股16.。2005年4月29日，，证监会发布，，《股权分置改革。。》自改革方案实施起。。12个月内不得上市交易，，**17.。债券利率受很多因素影响(79页)18.。政府债券的特征86页19.。。90页的储蓄国债(电子式)。。。20.。96页政策性金融债券(国家开发银行，，，进出口银行，，农业发展银行，，发行)21.。112页的底下的1997年东南亚金融危机的原因。。。企业过于依赖银行体系的间接融资。。。22.。证券投资基金在香港称为单位信托基金116页23.ETFLOF申购赎回问题127页24、基金份额持有人享有的权利129页上面25.。设立基金管理公司的条件1亿实缴货币从事的3年无违法，，，3亿130页26.。131页受托资产管理业务，，那几个数字5000，，，2亿，，，200亿27.。金融衍生工具的分类147页28.。155页债券远期交易数额最小为债券面额10万元，，，交易单位为债券面额1万元29.。156页，，金融期货的定义和特征30.。有保证金的一定要看31.。167页中间因为期货价格与现货价格的走势基本一致并趋于相同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格32、、178页可转换债券重点看33.。200页向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元的，，应由承销团承销。。34.。204页首次公开发行股票的条件，，，，35.。269页风险与收益的关系36.。282页证券经纪业务，，投资者与证券公司签署风险揭示书，，客户须知，，证券交易委托代理协议，，开立第三方存管。。。37。。282页。。从事经纪业务时，，须遵守的规定38.。。证券公司从事投资咨询业务，，应有5名取得咨询从业资格39.。284页。。证券公司，，投资咨询业务人员不得从事下列活动那段。。40.。自营业务决策机构三级体制。。董事会-投资决策机构-自营业务部门41.。291页融资融券业务全部基础知识试题及答案回忆1：证券服务机构的定义(单)包销的特点(多选)大宗交易部列入指数计算财政政策对股票价格的影响开股东大会10%以上股份股东优先股票的种类(全选)息票累计债券的定义赤字国债定义储蓄国债定义以企业形式发地方债券是中国特色shibor又16家报价行为基础混合资本债券的四个特征(全选)熊猫债券可转换公司债券和可交换债券的区别(多)封闭基金期限的决定因素(多选)0与ETF相比LOF的特点(多选)美国科存托凭证的业务机构(选三个)核准制场外交易采用做市商相对法的定义(p124)债券收益(多选)设立子公司的条件一年净资产大于12亿证券交易所得组成(多选)基础知识试题及答案回忆2：金融衍生品分类问题龙债券、零息债券息票累积债券都搞清楚我国发行的国债类型股息红利的决定因素融资融券都用什么方式还资还券还有关于行权部分道琼斯指数28年之后采用简单算术平均法(我悲剧的选错了好像)还有什么状况交易所暂停或者终止上市交易价格优先指的是什么基金投资者都需要交什么费用基础知识试题及答案回忆3：因为连着考了基础知识和投资分析，详细地怎么问的记不得了。1.证券的性质2.有价证券的分类3.证券市场的特征结构基本功能4.中投公司5.费城交易所6.股票要式证券7.股票参与性8.货币政策9.红筹股不属于外资股10.无限售条件股份11.凭证式债券，可记名挂失不能流通12.实物债券是重标准格式实物的债券13.政策性银行14.混合资本债券15.基金美国称共同基金16.基金的特点17.封闭式基金期限因素18.开放式封闭式的区别19.债券远期交易期限品种20.金融互换21.权证的分类(按权力分)22.承销(5000w)23.股票发行条件24.股票发行的定价方式25.中小板2个不变26.证券公司注册资本要求27.证券公司风险控制指标基础知识试题及答案回忆4：实物债券的表述非累积优先股票的特点只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券利率互换申请融资融券的证券公司应具备的条件龙债券各国对股票基金投资比例限制的主要目的中国指数期货是标准化合约，最小变动单位2011年9月证券从业资格考试市场基础知识真题回忆(供参考)恒生中国内地综合指数系列多选记名股票股东名册记载的事项有哪些发行债券的政策性银行有私募证券的特点(审核严格不严格一些方面的选项)国家开发银行发行过哪些债券亚洲证券市场的哪个弊端引发了97亚洲金融风暴i(过分依赖什么融资我不会蒙的)国九条的一个题目商业银行债券包括证券公司受期货公司为国中间介绍业务提供的服务中国债券指数体系包括综合协议交易平添接受用户的申报类型有股票价格指数期货的交易单位储蓄国债采取什么托管体质(什么一级二级第三方什么的)股票价格指数期货的交易单位我国货币市场基金的份额净值固定在多少我不会蒙的悲催啊按照反洗钱法保存交易信息至少五年哪个衍生工具通常在OTC市场交易单选深圳证券交易所综合指数包括哪些证券交易试题及答案回忆1：什么不属于技术风险考了很多管理风险啊!还是有就是自营资产管理融资融券这3个多的惊人，特别是什么交易所啊登记公司啊第三方啊什么的报价也挺多的然后就不记得了多选：证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任有一道计算题貌似和教材上的一样：某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，计算除权(息)报价。答案好像是9.4证券交易试题及答案回忆2：1.证券市场建立于年2.银行间债券交易业务采用的的交易方式3.价格优先的成交原则4.开立证券账户的合法性概念5.开盘集合竞价阶段6.电脑管理会计核算人员不得兼办清算业务多选1.证券登记结算服务2.报价驱动的特点3.证券交易所纪律处分4.开盘集合竞价和连续竞价的概念5.委托人和经纪商的权利和义务6.证券账户管理内容7.etf申购赎回需要遵守的规定判断1.债券分为政府证券金融证券公司债券2.期货交易是标准化的远期交易3.证券存管的概念4.基金交易目前不收过户费证券交易试题及答案回忆3：1.《证券法》时间2.代办股份转让3.第三方存管的涉及对象4.委托人和经济商的权利与义务5.上证集合竞价时间6.自营业务的运作原则7.内幕交易8.融资融券业务基本原则9.标的证券股票符合条件10.买断式回购交易又称?(开放式)11.质押式买断式回购(涉及内容蛮多的建议看一下有些题目不记得了)12.定向资产管理与集合资产管理(有两三道)13.清算与交收14、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，计算除权(息)报价。答案好像是9.4分红派息(多选)配股股东大会网络投票(多选和判断)证券自营，质押式回购交易(这个比较多)外国合格投资者占股比例多选：证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任委托买卖竞价与成交交易结算交易席位和交易单元网上发行资产管理业务融资融券风险及其控制债券回购交易多选：证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任有一道计算题貌似和教材上的一样：某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，计算除权(息)报价。答案好像是9.42011年9月证券从业资格考试《证券交易》真题回忆(供参考)1.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系证券交易的方式，这是道多选题，比较简单2证券公司经营证券资产管理业务的注册资本，选项有一个2亿，就选这个，因为最低最低注册资本为1亿嘛，也有可能是净资本不低于2亿元人民币，呵呵3.证券交易所会员每年4月30日这个交各种东西，这个是多选题，貌似我做错了4.证券交易所接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向……单选是5个5.深圳证券交易所开业时间，注意是开业时间6.连续竞价确定原则，多选题7.基金交易目前不收过户费，判断题8.证券法的有关规定，几万以上几万一下的那个处罚，选择题，搞不清具体是那个了，最好都看一下9回购期限什么的，有哪些品种，选项有1天，7天，21天、28天的，这个知识点我纯粹不懂……10，好像是网上发行的特点有高效、经济、安全、连续判断的11.…………最高不超过多少油90%和95%，说的是债券回购好像12，销户的考有一个13.有一个答案是……2亿的……8亿的14、有一个配股关于交易日什么T+3的等……15、融资融券的考了不少，还有就是债券回购，我教材后面的没看，所以题记不得了