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1第一章A股业务1.1股票交易的基本原则？答：“公平、公正、公开”是证券市场的最基本的行为准则。1.2深、沪A股如何开立股东帐户卡？答：股票账户分为上海证券交易所股票账户和深圳证券交易所股票账户两种。（1）投资人到营业部办理申请开立证券帐户手续，填写《证券帐户注册申请表》；（2）出示有关证件、文件（个人投资者：本人亲自办理的，提供本人身份证及复印件；由他人代办的，需提供代办人有效证件及其复印件、授权委托书或公证书）；（3）取得证券帐户卡。（深圳帐户卡当日有效，上海帐户卡T+1日有效）。1.3如何开立第三方存管模式下的证券帐户？答：个人客户开立证券帐户，分为券商预指定和银行确认两个环节。个人客户本人持有效身份证件、证券账户卡到开户营业部，签署第三方存管三方协议，然后个人客户本人持身份证件、证券账户卡、须开通第三方存管的银行折（卡），和加盖营业部业务章的三方协议到银行柜台,办理银行确认手续。21.4开立深、沪A、B股东帐户如何收费？答：（1）上海A股：个人40元，机构400元；深圳A股：个人50元，机构500元。（2）上海B股：个人19美金，机构72美金；深圳B股：个人120港币，机构580港币。1.5投资者如何办理和变更指定交易？答：（1）投资者应提供本人身份证、上海股东卡原件，代理人还应提供代理人身份证和授权代理书，签订《指定交易协议书》或《指定交易撤销申请登记表》。指定交易或撤销指定申报一经本所交易系统确认即生效；（2）当日有沪市买卖委托的证券帐户不得撤销指定交易；（3）沪市股票要在指定交易后T+1日到帐；（4）指定交易即时生效，完成后即可进行证券买卖；1.6在什么情况下指定交易不能撤销？（1）当天有成交；（2）当天有委托，未成交；（3）登记公司认为不能撤销的情况；（4）新股认购和新股配售期内投资者不宜撤销指定交易。1.7投资者指定交易为何指定不了？答：（1）一种可能是该股东帐号刚刚开出，还未生效（新开出的股东帐号T+1日才能生效），这些帐号开出当天无法办理指定交易；（2）另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了，遇到这种情况可以通过（021）68800030语音服务系统查询。1.8证券交易有几种竞价方式？3答：证券交易一般采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。1.9什么是集合竞价？答：指对一段时间内接受的买卖申报一次集中撮合的竞价方式。竞价时间：上午9:15～9:251.10什么是连续竞价？答：在集合竞价之后，对投资者申报的委托进行逐笔连续撮合处理的过程。竞价时间：上午9:30～11:30，下午1:00～3:001.11什么是开市价？答：当日该证券第一笔成交价；证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。1.12什么是收市价？答：证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。1.13委托未成交是什么原因？答：（1）您的委托有无进入证券交易所交易主机；（2）当您申报时，您委托的价格可能是参考了当时交易行情显示的价格，但由于行情传输的时滞效应，交易所交易主机中的买卖申报情况与行情显示存在一个时间差。当您的委托报入交易所交易主机时，最新的撮合价格可能已有所变化，也可能导致你的委托无法成交。（3）申报时间内，没有跟您的委托相匹配的申报数量.1.14每日休市期间电话委托是否为有效委托？4答：上午收市后，下午开市前的电话委托，大多证券营业部将其作为有效委托。这些证券营业部的电脑委托系统在这个时段接受了客户的委托后，即将委托信息储存在营业部电脑委托系统内，下午开市后，营业部的电脑委托系统即自动将储存信息发送到交易所交易主机.很多证券营业部同样受理每日收市后的投资者电话委托，这类委托同样储存于营业部电脑委托系统内，等次交易日开盘后，证券营业部将其作为集合竞价报入证券交易所交易主机。在做这类委托前建议投资者最好向所在证券营业部详细咨询。1.15委托申报是以什么规则最先成交的？答：交易所交易原则为：价格优先，时间优先。1.16什么样的委托不能撤单？答：以下两种情况不能撤单：1．申购新股；2．增发新股的申购目前新系统中对于上午停牌一个小时的证券，在停牌期间（一般指上午）可以进行委托及撤单，但委托必须在复牌后才能进行撮合，撤单则可实时生效。对于全天停牌的证券，根据券商柜台系统的不同，可能无法成功委托及撤单，资金或股票当天可能会被冻结，若要处理需与券商工作人员协商解决。1.17不成交也应有交割单吗？答：所谓交割单是作为委托成交的交收凭证，交收凭证的前提条件是首先有成交，才有用于交割的交割单。因此，没有成交的委托是无法打印交割单的。1.18投资者参加新股配售申购数量如何确定？5答：每持有10000元上市流通股票的市值可申购1000股新股，不足10000元的部分不计入可申购市值。同一投资者拥有的沪深两市股票市值不予合并计算。1.19市值配售有没有申购上限？答：有申购上限，而且每个股票账户只能申购一次。超额申购和重复申购部分，两所新股发行系统将自动剔除，只保留有效申购部分。1.20哪些证券市值可以参与配售？答：沪深两市已上市流通人民币普通股（A股），包括：ST、PT的股票，国家股、法人股、内部职工股、B股、基金、债券以及已发行未上市（如新股、增发股、配股）股票等不能参与配售。1.21市值计算日何日确定？答：市值计算日为发行公告指定的交易日，以当日各股票收盘价的总和计算市值。可申购数量将于申购日前两个交易日（T－2）的收市后，由交易所向会员营业部发送。1.22撤销指定交易后没有重新办理指定，能否参与二级市场新股配售？答：虽然撤销了指定交易，但仍拥有二级市场新股配售权，如果想要参与二级市场新股配售，只需要该日在证券营业部办理指定交易手续，即可参与。1.23投资者在某天申购了新股，次日又撤销了指定交易，如何查找该投资者的新股数据?答：投资者的新股申购数据仍传送给原申购席位，投资者可以在原申6购席位上查询。新股申购期间最好不要撤销指定交易，如在新股申购期间撤销指定交易，申购资金仍返还给原申购席位，只会给投资者自己带来不必要的麻烦。1.24对于同一证券帐户是否可以多次放弃认购申报？是否可以将申报的放弃认购撤消？答：对同一证券帐户，证券公司可以多次申报放弃认购数量。对已申报放弃认购的，证券公司也可以撤消，具体办法是将放弃认购数量填写为负值后重新申报。中国结算上海分公司将该证券帐户每次申报数量合计后作为最终放弃认购数量。1.25重复申购新股资金被双倍冻结，如何处理？答：投资者重复申购新股，就重复冻结新股申购款。如果投资者在交易时间内发现误操作，可以马上找营业部工作人员反映，并要求将重复冻结的申购款手工“解冻”。1.26申购新股时配号和摇号的时间安排？答：（1）新股发行当天（T日），投资者申购，并由本所反馈受理情况；（2）申购日后的第一天（T+1），申购资金冻结；（3）申购日后的第二天（T+2），主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资，本所对有效申购进行连续配号，将配号传至各证券营业部，并公布中签率。（4）申购日后的第三天（T+3），摇号抽签，并于当日公布中签结果。（5）申购日后的第四天（T+4），对未中签的申购款予以解冻。71.27申购新股的申报数量有何要求？答：新股申购下限是1000股，且申购必须是1000股或其整数倍。投资者进行新股申购时不能超过申购上限，否则被视作无效委托无法申购。1.28新股申购时的申购编号是不是申购配号？答：不是。申购编号是营业部配合给客户的流水号，申购配号由交易所电脑统一产生。1.29沪市、深市如何领取红股？答：领取方式：自动划到投资者账上。领取时间：R+1日到账(R：股权登记日)，可流通红股上市交易，投资者可以到证券部打印对账单，查看红股是否到账。所有红股（不分性质）的到账时间是一致的。1.30沪市、深市股息何时到帐？答：领取方式：自动划到投资者账上，可以到证券部打印对账单，查看股息到账情况领取时间：R+1日到账（R：股权登记日）。1.31送红股与转增股有何区别？答：红股是上市公司中期或年度盈利分派送予股东的股份。投资者可将红股视为股息的一部分。转增股虽然同样是上市公司送予股东的股份，与送红股不同的是，红股是利润分配所得，转增股则从资本公积金转成股本。1.32什么是股权登记日、除权（息）日？除权、除息价怎样计算？答：上市公司的股份每日在交易市场上流通，上市公司在送股、派息或配股的时候，需要定出某一天，界定哪些股东可以参加分红或参与8配股，定出的这一天就是股权登记日。股权登记日后的第一个交易日就是除权日或除息日除权(息)报价＝[(前收盘价-现金红利)+配(新)股价格×流通股份变动比例]÷(1+流通股份变动比例)1.33除权日卖出股票，是否仍有分红？答：股权登记日当天收市后，仍持有该公司股票，可享有分红；第二天(除权日)卖掉股票，依然是可以享受公司分红的股东。1.34沪市XR、DR、XD代表什么？答：XR，为英文Ex-Right的缩写，表示该股已除权，购买这样的股票后将不再享有分红的权利；DR，为英文Ex-Rivident和Ex-Right合在一起的缩写，表示除权除息，购买这样的股票不再享有送红派息的权利。XD，为英文Ex-Divident的缩写，表示股票除息，购买这样的股票后将不再享有派息的权利。1.35配股漏配是否可以补配？答：如果您拥有配股权，就可以自主选择配股或者放弃配股。若不愿放弃配股权，就必须在配股挂牌期参加配股，过期就作为自愿放弃处理，不能缴款补配。1.36股票在哪些情况下暂停交易？（1）公布年度报告、公布中期报告、公告预分配股方案、公告重大事件时停牌一小时。（2）召开股东大会视情况定（如会议期间与开市时间重叠，自股东9大会召开当天起，直至其所披露资料在指定报刊上公布）（3）引发股价波动的传言视情况定（停牌后需公司公开澄清后方能复牌）（4）处罚性停牌视情况定（停牌后，待处理结果公布后方能复牌）1.37深市证券账户挂失与补办答：（1）投资者遗失证券账户卡，可凭身份证到中证登记深圳分公司或其指定的证券营业嗍办理挂失补办证券账号新号码的手续。（2）如投资者同时遗失证券账户和身份证，需持公安机关出具的身份证遗失证明、户口本及其复印件办理挂失和补办手续。（3）投资者如委托他人代办挂失，代办人应同时出示法律公证文件。1.38办理指定交易的证券账户怎样挂失？答：先到原指定交易的证券部取得“确无交易交收违约责任”的证明书，凭此证明书才能到证券登记结算公司或代办处办理相关手续。1.39查询、挂失收费为多少？答：投资者在券商处查询股票无需收取任何费用，但到证券登记公司查询，不打印清单不收费，打印清单每户收20元费用。股票账户挂失补办原号码每户收费10元，补开新户按新开户标准收取。沪市收费标准简列如下：证券商在受理投资者沪市证券查询时不收取查询费，如要求打印查询记录可适当收费，上海本地为5元/页，10元/户，异地为10元/页。每张软盘不得超过50元。股票挂失手续费10元，异地20元，另加电信费10元。补开新户按新开户标准收费。101.40我的身份证被别人盗用来开立了证券账户，该怎么办？答：被别人盗用，视同遗失，您可用身份证到中证登记深圳或上海分公司或其指定的证券营业部办理挂失补办证券账户新号码的手续，原账户作废，账户内的股票被冻结。这里提请投资者注意，不要用别人的身份证办理自己的证券账户，否则有随时被冻结的可能。第二章B股业务2.1什么叫B股？答：B股的正式名称是人民币特种股票。它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在境内(上海、深圳)证券交易所上市交易的外资股。2.2哪些人可能投资B股？答：根据中国证监会有关规定，B股的投资者限于（1）外国的自然人、法人和其他组织；（2）中国台、港、澳地区的自然人、法人和其他组织；（3）定居海外的中国公民；（4）境内个人投资者；（5）中国证监会规定的其它投资人。2.3投资者办理B股证券帐户应提供哪些开户资料？答：（一）境外投资者1．境外个人投资者提交：（1）境外居民身份证或护照