第十一章 经济增长理论

一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增加的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。——西蒙·库兹涅茨第十章经济增长理论第一节经济增长与经济发展一、经济增长的涵义（一）简单（短期）定义经济增长，是指实际GDP或实际人均GDP的增加。（二）长期定义经济增长，是指经济周期中相邻的后高峰的实际GDP或实际人均GDP比前高峰的实际GDP或实际人均GDP的增加。（三）全面定义经济增长，包括三个方面的内容：1、商品和劳务供给的长期持续增加；2、技术进步和生产力水平的提高；3、制度和意识形态的改进。二、经济（收入）增长率G=∆Y/Y其中：G为收入增长率；∆Y=Yt—Yt-1Y=Yt–1三、经济发展（一）涵义一国由不发达状态过渡到发达状态，表现为在经济增长基础上出现的社会经济的多方面变化。（二）与经济增长的关系1、增长是数量、发展是质量2、增长是基础，发展是结果3、增长是手段、发展是目的（三）主要指标1、投入结构的变化：劳动密集/资本密集/技术密集2、产出结构的变化：农业、工业、服务业产出的比例3、一般生活水平的变化：人均GDP/分配状况4、卫生、健康状况的变化：预期寿命/婴儿死亡率5、文化教育状况：适龄儿童入学率/辍学率/大学生比例6、自然环境、生态平衡的变化：为什么春天听不到鸟叫辛集的污染四、现代经济增长理论的发展（一）20世纪40～50年代，建立模型1、背景：各国经济高速增长。需探索经济长期稳定增长的途径2、代表：哈罗得、多马、索洛、斯旺、卡尔多（二）60年代，分析影响因素1、背景：50年代以来，各国增长了，美国落后了2、代表：丹尼森、库兹涅次（三）70年代，研究经济增长极限1、背景：环境污染问题日益突出，社会问题也开始出现2、代表：麦多斯（毁灭论）、米香（代价论）（四）80年代，知识外溢长期增长模式1、技术是经济增长模型的内生变量2、代表：罗默（五）90年代，新制度经济学1、制度也是内生变量2、代表：科斯、诺斯、斯蒂格勒第二节哈罗德－多马模型一、背景知识——哈罗德－多马模型的提出在短期中，投资的作用主要体现在乘数效应，增加有效需求。但从长期来看，投资增加了资本存量，提高了供给能力，因而具有增长效应。经济增长模型是要通过分析影响经济增长的因素与经济增长之间的关系，来探讨经济稳定增长的途径。英国经济学家哈罗德：1939年，《经济学杂志》，“论动态理论”；1948年，“动态经济学导论”。美国经济学家多玛：1946年，《计量经济学杂志》，“资本扩张、增长率和就业”；1947年，《美国经济评论》，“扩张与就业”。二者具有异曲同工之妙。合称为哈罗德－多马模型。二、哈罗德模型的建设前提（一）基础哈罗德（—多马）模型，以凯恩斯的国民收入均衡理论（I=S）为基础，是凯恩斯投资理论的进一步发展。（二）假设1、社会只生产一种产品，既可用于投资，也可用于消费2、MPS=APS3、生产中只使用两种生产要素（K与L），二者比例始终不变4、劳动力按固定不变的比率增长5、规模报酬不变：即生产一单位产品所需要的资本和劳动的数量保持不变，L/Y、K/Y均不变6、不存在技术进步和折旧，此时资本-产量比等于加速系数：资本产量比v=K/Y,加速系数=△K/△Y＝I/△Y（三）基本模型s=S/Yv=I/△YG=∆Y/YI=S结论G=s/v或∆Y/Y=s/v其中：s为储蓄率（平均储蓄倾向）S为储蓄Y为国民收入（产量）v为资本产量比率（加速系数）I为投资（四）哈罗德模型方程1、有保证增长率（均衡增长率）有保证增长率（Gw），是指满足厂商意愿的增长率，它是合意储蓄率（sw）与合意加速系数（vw）之比：Gw=sw/vw2、实际增长率实际增长率（Gt），是指实际发生的增长率，它是实际储蓄率（st）与实际加速系数（vt）之比：Gt=st/vt其中Gt=△Y/Y——实际经济增长率st=S/Y，实际储蓄率vt=K/Y=△K/△Y，实际资本产出比率=加速系数3、自然增长率自然增长率（Gn），是指一个国家能够实现的最大增长率，指长期中人口增长和技术进步所允许达到的最大增长率，也就是潜在的或最大可能的增长率。它是一定制度安排下最适宜的储蓄率（sn）与预期加速系数（vn）之比：Gn=sn/vnGn在技术不变的假定下，就是能适应劳动力增长，又能实现充分就业的增长率，即劳动力的增长率。人口增长率为n，要实现充分就业，经济增长率必须等于n，以便为增长的人口提供相应的消费品和就业机会。三、对经济波动的解释（一）充分就业的经济均衡增长的条件Gt=Gw=Gn或st/vt=sw/vw=sn/vn（二）经济短期波动的成因1、若GtGw，既说明stsw，又说明vtvw，实际投资率（储蓄率）大于均衡投资率，经济高涨。2、若GtGw，既说明stsw，又说明vtvw，实际投资率小于均衡投资率，经济萧条。3、结论：Gt≠Gw，会导致经济短期波动。（三）经济长期波动的成因1、GwGn，说明均衡投资率大于自然（最大）投资率，由于劳动力不足或技术水平限制，经济要长期萧条。2、GwGn，说明均衡投资率小于自然（最大）投资率，由于劳动力廉价或技术进步推动，经济要长期高涨。3、结论：Gw≠Gn，会导致经济长期波动。四、哈罗德“存在问题”哈罗德认为，要实现充分就业的经济均衡增长，首先要求Gt=Gw即st=sw和vt=vw，其次要求Gw=Gn即sw=sn和vw=vn，但是st、sw、sn、vt、vw和vn的决定来自于不同主体的预期和决策，相等是偶然的。因此，Gt=Gw=Gn，只是一种理想状态，经济很难按照均衡增长的途径增长。五、哈罗德“不稳定原理”哈罗德认为，若GtGw，则vtvw，企业的固定资产和存货的数量就会少于企业家的要求，从而促使企业家增加订货和增加投资，使实际产量水平进一步提高，Gt与Gw之间缺口不是缩小而是增大；反之，亦然。因此，实际增长率与有保证增长率一旦发生了偏差，经济活动不仅不能自我纠正，而且还会发生更大的偏离，即经济发展很难稳定，不是连续上升便是连续下降，总是剧烈波动。第三节新古典增长模型一、假设和思路（一）假设1、社会储蓄函数为S=sY2、劳动力按一个不变的比率n增长3、生产规模报酬不变（二）思路1、过程经济函数:Y=F(N,K)（N劳动，K资本）按规模报酬不变的假定得:גY=F(גN,גK)取ג=1/N有Y/N=F(1,K/N),假定暂时技术不变,全部人口都参加劳动,则上式表明人均产量（y=Y/N）主要取决于人均资本（k=K/N）,用y表示人均产量,用К表示人均资本，则有：y=F(1，k)=f（k）（k=Y/N）y=f(k)k从图形可看出，随着每个工人拥有资本量的增加，每个工人的产量也增加，但由于边际报酬递减，人均产量的增加速度是递减的。y2、图示二、基本方程式（一）前提：两部门经济均衡I=S（二）过程当资本存量为K时，假定折旧是资本存量K的一个固定比率δK（0＜δ＜1），则资本存量的变化△K为：△K＝Ｉ-δK根据I=S=sY，上式可以写成△K＝sY–δK，两边同时除以劳动数量N,有：△K/N＝sy–δk①注意到k＝K／N（两边取自然对数，求t的导数），于是k的增长率可以写为：△k／k＝△K／K－△N／N＝△K／K－n（令n=△N／N）于是△K＝（△k／k）K＋nK，两端同除以N得：△K／N＝（△k／k）K／N＋nK／N＝△k＋nk②合并①②得knksyknsyk)()(大写字母——总量；小写字母——均量（三）基本方程解析△k→人均资本增量k→K/N,人均资本，按人口平均的资本设备s→S/Y,储蓄率y→Y/N,人均产量sy→（S/Y）·（Y/N）＝S/N（人均储蓄）n→人口增长率δ→资本折旧率，0＜δ＜1nk→为增加的人口配备的人均资本δk→用于折旧的人均资本knksyknsyk)()(（四）新古典模型的经济涵义1、资本广化（n+δ）k→为每一增加的人口配备应得的人均资本设备，并替换报废的人均资本（报废的资本用折旧资本来表示），即实现外延型经济增长。2、资本深化△k→为现存的每人配备更多的资本设备（人均资本上升），即实现内含型经济增长。3、新古典模型的新形式资本深化=人均储蓄－资本广化或人均储蓄=资本深化+资本广化knksyknsyk)()(三、新古典稳态分析◇特征：资本主义经济存在稳定的均衡增长途径，k和y达到均衡值并且能持久不变。◇条件：△k=0，即人均资本的增量为零（根据上述特征）得到：sy=(n+δ)k即△Y/N=△K/N=△N/N=n●在均衡点A:syA=(n+δ)kA，人均储蓄等于资本广化。●A点之左:人均储蓄大于资本广化，存在资本深化，k上升,△k＞0。●A点之右:k下降,△k0。ky(n+δ)kysyAkAsyAyA与哈－多模型相反f（k）sf（k）四、稳态变动的分析（一）储蓄率变动的影响1、几何意义：储蓄率上升，sy曲线斜率增加，移动至s／y。这时，均衡点右移。2、经济学意义：储蓄率上升导致k和产量y增加。（二）人口增长的影响1、几何意义：n增加，使(n+δ)k曲线的斜率上升，移动至(n／+δ)k。这时，均衡点左移。2、经济学意义：人口增长使人均资本k和产量y降低。ky(n+δ)ksys／yCC／(n+δ)k(n／+δ)ksyykA／A五、资本的黄金律水平（一）黄金分割律推导（数学意义——代数）○y=人均消费＋人均积累（储蓄）○y=C/N＋△k＋(n+δ)k○y=人均消费+资本深化+资本广化○C/N=y－△k－(n+δ)k○假定δ=0→不存在折旧令△k=0→现存每人拥有的资本不变可以得到：C/N=y－nk○C/N取得最大值的一阶条件为（C/N）／=0即y／=(nk)／或者f／(k)=n（对k求一阶导数，因为要考察稳态人均资本量)（二）黄金分割律推导（数学意义——几何）yk*k1x／y=f（k）nkkxm／mp／pk2k3◇座标与图示k座标表示稳态时的人均资本，y座标表示对应的人均产量、人均储蓄、人均消费。◇变量与图示人均产量y=f（k）人均消费c=f（k）—nk人均储蓄（投资）i=y-c◇图解与图示k1：c小，i小k2：c增大，i需要很大k3：c=0，i更大k*：c最大，i较大◇结论f／(k)=n，人均消费达到最大（三）黄金分割律的经济意义经济发展的目标是稳态人均消费最大化。达到此目标的条件是：稳态人均资本量固定在资本边际产品等于人口增长率的水平。（四）黄金规则引言1、y是用来做什么的？2、积累和消费是此消彼长的关系。3、过去，中国强调积累，导致消费不足。生产成为“无本之木”。4、但是，过度消费、奢侈型消费而忽视积累，同样是一种病态。nkf＇)(积累根本目的—消费yks第四节经济增长因素分析一、肯德里克的分析（一）全部要素生产率1、全部要素：劳动、资本和科技。2、全部要素生产率：产量与全部要素投入量之比；3、结论：科技进步引起的增长率是年平均增长率的一半左右。（二）科技进步的影响因素1、无形投资（教育、研究和训练的投资）的增加；2、资源配置的优化；3、技术革新的扩散程度；4、生产规模的变动；5、资源质量的提高。例：肯德里克分析资料美国1948年～1981年的经济增长率是3.2％其中要素投入增长1.1％，贡献为34％全部要素生产率的增长率为2.1%贡献为66％教育因素的贡献占19％科技进步的贡献占47％全要素生产分析二、丹尼森的分析（节重点）（一）经济增长的因素就业人员的数量和年龄性别构成1、要素投入因素工作时数就业人员的知识素质资本存量的规模技术进步2、要素生产率因素管理优化知识进展（二）结论1、政府直接对经济增长的贡献很小；2、经济增长主要来源于勤奋工作、节制消费、增加投资、改善流通、发展教育、开发智力、发展科技、优化管理。三、库兹涅茨的分析（一）经济增长的原因1、在人均GDP增长中，25%归因于资源投入量增长，75%归因于要素生产率（效率）提高。经济增长主要是靠生产效率提高，而不是资源投入数量的增加。2、生