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第十五章经济增长与经济周期理论本章知识结构经济增长经济增长的含义经济增长的源泉哈罗德－多马模型新古典经济增长模型经济增长原理的思考经济增长的定义经济增长的积累效应经济增长的收益和成本哈罗德－多马模型的提出哈罗德－多马模型的基本公式合意的增长率与实际的增长率合意的增长率与自然增长率新古典经济增长模型的提出新古典经济增长模型的应用教学目标：通过本章学习，对经济增长的含义、经济增长的源泉、经济长期稳定增长的条件有一定的了解和认识，能运用哈罗德－多马模型、新古典模型、新剑桥模型的公式进行经济分析。教学要求：了解经济增长的含义、影响经济增长的因素、理解经济长期稳定的条件，掌握哈罗德－多马模型、新古典模型、新剑桥模型的公式并会运用。教学学时：2＋2第一节经济增长理论概述第二节哈罗德—多马模型第三节新古典增长模型第四节人力资本与经济增长第五节罗默新经济增长理论第六节经济周期理论概述一、有关经济增长的论述1、亚当·斯密认为如果资本量越大，雇用的生产工人在全部劳动中的比例越大，劳动生产率越高，经济增长越快。2、大卫·李嘉图认为经济增长的条件包括技术进步和资本积累的增加。3、马歇尔强调资本家的投资和企业家的经营管理活动对经济增长的促进作用。第一节经济增长理论概述4、熊彼特熊彼特在1912年出版的《经济发展的理论》中提出了“创新”理论。5、凯恩斯凯恩斯在《通论》一书中认为，一般情况下，资本主义经济活动所能达到的均衡总是小于充分就业的均衡，因此经常出现失业和经济危机。只要政府调节总需求，就可以缓和经济危机并使整个经济活动达到充分就业的均衡状态。二、经济增长的含义1、经济增长（economicgrowth）它是指一个经济周期的高峰阶段和上一个周期的高峰阶段相比较而言的产值的变化趋势。它不是指现存社会生产能力的利用率的提高而带来的产值的增加，而是指社会生产能力的提高所带来的产值的增长（实际产值的增长）（1）在图象上经济增长表现为PPC的外移；（2）反映经济增长的指标有实际GDP和人均GDP2019/9/26yandw经济学讲义7经济增长因素：自然条件自然因素具有先天秉赋性，是人类不可控制的条件；在这个意义上，富国之所以富裕，具有某种幸运的含义。自然资源指自然界提供的作为生产过程投入品的资源，如耕地，河流，森林，矿产资源等等。自然资源分为可再生资源与不可再生资源两类。丰富的自然资源对于经济发展具有积极作用。例如，美国早期经济发展，相当程度得益于辽阔的疆域和广袤的耕地资源。某些中东国家如科威特，沙特阿拉伯等产油国生活富裕，主要原因是由于这些国家地下幸运地蕴藏了大量石油资源。2019/9/26yandw经济学讲义8经济增长因素：自然条件•地理位置和气候条件：可以观察到，除了很少几个例外，被陆地包围、没有海岸线的国家一般比较贫穷。被陆地包围地区运输成本很高，发展国内市场和参加国际贸易比较困难。•另外，温带国家与热带国家在成为高收入国家的机会上存在悬殊的差异。美国，西欧，日本等发达国家几乎全部处于温带，只有两个城市经济属于例外：新加坡和香港。全世界高收入地区人口十亿，两个例外经济的人口有1000万，也就是说，世界上高收入人口大约99%处于温带地区。•有关地理和气候因素影响经济水平的具体机制还缺少有说服力研究证据，但地理位置与经济增长之间至少存在统计相关性。2019/9/26yandw经济学讲义9经济增长因素：自然条件•自然资源对经济发展的作用是有限的。自然资源匮乏的国家也可能创造很高的生产率并享受富裕生活水平。•吃生鱼片的日本是资源极为匮乏的国家，然而，由于它成功地利用了国际分工和贸易条件，加上勤奋努力，结果变成经济发达水平很高的富裕国家。相反，无论是温带地区或是拥有海岸线的经济，仍有不少处于相对落后状态。•地理决定论不可取。2019/9/26yandw经济学讲义10经济增长因素：资本积累•通过资本积累提供物质资本。物质资本是用来生产商品和劳务的技术设备及其附属物的存量，又简称资本。•常识告诉我们，工具和设备能够提高工人生产率。例如，挖一条一米深，一米宽，100米长的沟渠，没有工具完全依赖劳动力可能无法完成，用简单手工工具需要10个工人辛苦地劳作一个星期，但是如果配备挖土机之类现代设备，一个工人也许在一两天就能完成任务。常识告诉我们，工具，专业化设备等资本条件，能够极大地提高一个社会的生产率。2019/9/26yandw经济学讲义11经济增长因素：资本积累•资本存量是一国经济发展和生活水平的重要因素。发达国家人均资本存量比较高，而不发达国家人均资本存量比较低。•资本存量不是天上掉下来的。今天资本存量是昨天投资的结果，未来资本存量部分取决于今天投资。因而，增加资本存量需要一个社会在现期消费上采取某种克制态度，把每个时期创造的部分财富节省下来，用于积累和投资，形成新的资本。•政府可以运用税收，利率经济手段来鼓励本国企业和国民积累与投资，还可以实施开放政策鼓励外国资本进入本国投资，作为解决本国资本不足问题的一个补充措施。2019/9/26yandw经济学讲义12经济增长因素：人力资本•人力资本指劳动者通过教育，培训和实际经历获得的知识和技能，它们附着在劳动者个人这一特殊载体上并表现为他们素质差异。•人力资本不象物质资本那样具有可直接观察的实际形态，二者对生产率和经济发展影响具有相似之处。经济学家同样把人力资本看作生产要素，认为它们能够有效地提升一个劳动者或国家生产产品和提供服务的能力或效率。象增加物质资本需要积累和投资一样，增加人力资本也需要投资，并且需要特殊的投入要素，即教员，图书馆，实验室，学习时间等等。人力资本概念意味着可以把教育理解为一个特殊产业。2019/9/26yandw经济学讲义13经济增长因素：人力资本•由于教育是对人力资本的投资，随着人力资本对于现代经济重要性不断增大，教育对于长期增长的作用也就相应增加。经济学家特别强调教育的重要性还有一个特殊原因，就是教育具有某种正外部性效应。例如，受到良好教育的人更有可能提供发明创造，由此带来的新知识，新技术一旦变成社会一般知识或常识一部分，在社会范围内发生的积极作用可能显著大于创造者本人从中获得的直接收益，从而显示出教育的正外部效应。因而，为了促进长期经济增长，政府应当实行鼓励国民教育的政策。2019/9/26yandw经济学讲义14经济增长因素：对外开放•五六十年代很多发展中国家实行进口替代的内向型政策，试图在避免与外部世界发生不断深化的经济互动前提下提升本国经济发展水平。这些政策通常对于国际贸易进行大量关税和非关税限制，希望由此发展国内民族工业，并赶超发达国家经济。经过对几十年经济发展绩效的分析检验，现在大多数经济学家认为，出口导向的外向型政策比较有助于穷国经济发展。减少对贸易的限制，扩大开放，从参与全球经济体系过程中学习，是经济长期发展的必要条件。2019/9/26yandw经济学讲义15经济增长因素：对外开放•从最直接关系看，贸易好比是一种特殊的技术。如果一国出口纺织品进口飞机，其效果与发明了一种把纺织品变换成飞机的技术类似。由于出口品通常是比较具有资源优势和生产机会成本比较低的产品，而进口的是产品通常不具有资源优势因而生产机会成本比较高，所以贸易实现的交换通常会提高交换双方的资源配置效率，提升给定资源限制下人们生活水平，促进经济发展。•除了静态福利效果，贸易还具有其它多方面积极“溢出”效应。贸易促进信息交流沟通，使贸易参与国的企业和人民加深对于外部世界的了解，这些对于经济长期发展具有重要意义。2019/9/26yandw经济学讲义16经济增长因素：技术进步•现代经济增长理论认为，只有储蓄积累而没有技术进步的经济，其增长过程存在上限，即在某个较高收入水平就会出现停滞，实现经济持续增长的必要条件是加入技术升级。技术进步是现代经济长期增长的发动机。•明智的科技政策至少应当包含两方面内容。一方面应当直接扶持基础科技研究。另一方面，对于科技发现成果潜在具有可排他性质的研究开发活动，应当利用专利制度鼓励民间部门介入。2019/9/26yandw经济学讲义17经济增长因素：制度条件•可以把制度因素理解为有关经济体制和政策安排的总和，它所涉及的中心问题，是如何合理界定市场与政府的边界。绝大多数经济学家认为，通过计划经济实现长期经济增长和福利改善目标具有难以克服的困难，市场经济体制虽然存在很多问题，但是在总体上具有不可被政府行为替代的基本经济功能，因而应当充分发挥市场机制作用。政府应当承担监管者和规则制定者的功能，而不应充当所有者和经济活动直接决策者。这一认识是从20世纪人类经济史中总结得来的重要经验。2019/9/26yandw经济学讲义18经济增长因素：制度条件•政府在提供公共品和调节收入分配方面具有不可缺少的作用，在后面有关宏观经济政策分析还将说明，政府宏观调节也可能对宏观经济稳定运行发挥积极作用。然而，历史经验表明，计划经济扼制经济活力，并存在难以克服信息处理和协调困难，因而长期绩效普遍不如市场经济制度。充分发挥市场机制作用是谋求长期经济增长的前提性制度条件。2019/9/26yandw经济学讲义19经济增长因素：制度条件•市场机制的健全和有效性，既表现为产权界定和保护的强度和力度，也体现为市场竞争的程度和有效性。它对经济增长至少具有两方面基本作用：第一是激励作用，第二是协调作用。与此相对应，计划经济体制背后暗含了两个基本假定：一是认为行政首长或计划官员具有正确决策需要的收集和处理信息的能力，并且可以把经济协调得更好。二是认为经济活动当事人是某种道德意义上的“新人”，遇事总把他人利益或公众利益放在第一位。现在我们知道，第一点假设过于自负，第二点假设脱离现实。实际经济运行和增长，不可避免需要市场提供激励并加以协调。2019/9/26yandw经济学讲义20经济增长因素：制度条件•一个经济要发展，必须具有内在活力，促进人们都努力工作和创新。市场机制的积极功能在于它一方面提供了创新激励，另一方面拓展了创新空间，因而创造了一种激活和鼓励创新的环境。•从经济学角度看，创新激励或创新动力取决于创新给创新主体带来的净收益，因而，创新动力大小可以用创新总收益的大小即创新总收益减去创新总成本（包括风险成本）的净剩余来表示。市场环境下，企业的利润机制，企业家和个人收入激励机制，会对个人努力工作和创新发挥极为重要的作用。这个简单的道理，可能是我国市场取向的改革取得成就的基本原因之一。2019/9/26yandw经济学讲义21经济增长因素：制度条件•市场机制另一基本功能是协调社会经济活动。它所显示的社会资源相对稀缺度，为技术选择，投资选择以及消费行为选择提供了信息参照和协调机制。例如，通过投资进行资本积累，那末资本应当投向何方？扩大贸易和吸引外资有助于经济增长，那么应当出口什么和进口什么？外资进来投向什么部门？技术进步是增长的发动机，然而什么技术应当得到广泛运用？所以这些问题，都不能从他们本身涉及的关系中得到回答，而需要用到市场和价格机制协调。2019/9/26yandw经济学讲义22经济增长因素：制度条件•价格作用：例如，银的导电性优于铜，但是我们不用银做导线；飞机速度比火车快，但我们从来不用飞机运煤炭。因为银导线，飞机运煤成本太高，比铜导线和火车运煤带来的收益增加相比不值得。当生产一种产品而有两种不同的工艺路线时，我们会选择成本低的路线，而成本计算完全取决于价格体系。•因而，科学技术要成为生产力，必须有一个价格系统作为决策的参考背景。如果花很多钱研究出如何用银代替铜做导线原料，设计出专门运输煤碳的飞机货仓，那么，科研成果不仅不能缓解稀缺性制约，反而浪费了资源，因而会加剧稀缺性制约。2019/9/26yandw经济学讲义23结论？•解释发展没有定论，但是对这一问题理解在不断进步。•一国发展是很多实际条件配合或凑合的结果，因而并不完全取决理论分析（印度事例？）。然而，如果在实际条件具备前提下，适当运用经济学关于长期经济发展的分析成果，应能对长期经济增长产生积极作用。2、经济增长的累积效应（1）从一个国家来说，年增长率为