第十章区域经济一体化理论与政策

WHQ11•贸易理论和贸易政策壁垒的经济福利效应的分析表明，自由贸易是各国和整个世界最优的选择。但是由于历史和现实的原因，国家间存在较多的贸易壁垒，国际资源的配置存在巨大的帕累托改进空间。因此，各国和国际经济组织长期以来一直以不懈的努力，在推进全球贸易自由化进程和全球经济一体化进程。第十章区域经济一体化理论与政策WHQ12•贸易自由化有单边、双边和多边三种形式•贸易的发展是与国家投资和国际资本流动相伴而生，并且受到一国国内政策的影响，因此在讨论贸易自由化路径选择的过程中，不可避免地会涉及到投资、资本流动和其它经济政策问题，而这些主题都可以归入经济一体化的研究框架当中。•经济一体化的首要目的在于推动贸易自由化。WHQ13•区分几个概念：全球经济一体化、经济全球化和经济国际化，范围大小排序如何？•经济国家化→经济全球化→全球经济一体化。•经济一体化有广义和狭义之分：•广义的一体化是指全球经济一体化，狭义的经济一体化是地区（或区域）经济一体化。WHQ一、概念广义经济一体化，即世界经济一体化，是指世界各国经济之间彼此相互开放，形成一个相互联系、相互依赖的有机体。具体包括两次含义：1.全球经济一体化是一种客观趋势；2.主动融入全球一体化进程是一种现实的政策选择。第一节一体化概述WHQ15狭义经济一体化，即区域经济一体化，是指区域内两个或两个以上的国家或地区，在一个由政府授权组成的并具有超国家性的共同机构下，通过制定统一的对内、对外经济政策、财政与金融政策等等，消除国别之间阻碍经济贸易发展的障碍，实现域内互利互惠、协调发展和资源优化配置，最终形成一个政治经济高度协调统一的有机体的这一过程。WHQ16•区域经济一体化与世界经济一体化之间存在即矛盾又统一的关系：•一方面，区域经济一体化的排他性可能会阻碍全球经济一体化的发展；•另一方面，区域内部一体化的推进可能会间接推动全球经济一体化的发展。WHQ17•根据经济一体化由低级到高级、国家间经济联合由松散到紧密地发展过程，经济一体化可以划分为以下六种形式：•1.特惠贸易安排•特惠贸易安排是指在成员国之间通过签署特惠贸易协定或其他安排形式，对其全部商品或部分商品互相提供特别的关税优惠，对非成员国之间的贸易则设置较高的贸易壁垒的一种区域经济安排。最典型的例子是中国与东盟2004年签署的《货物贸易协议》，1951年法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡建立的《欧洲煤钢共同体》。二、区域经济一体化的形式WHQ182.自由贸易区•自由贸易区是指两个或两个以上的国家或经济体之间通过达成协议，相互取消进口关税和与关税具有同等效力的其他措施而形成的经济一体化组织。•目前最著名的自贸区：NAFTA（北美自由贸易区），CAFTA（中国东盟自由化贸易区）WHQ193.关税同盟关税同盟是指在自由贸易区的基础上，除了在成员国之间实行自由贸易以外，所有成员统一对非成员国实行进口关税或其他贸易政策措施，即建立起共同的关税壁垒。1958年法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡正式建成的《欧洲经济共同体》是最典型的关税同盟。关税同盟意味一国失去关税自主权，因此具有超国家性质。WHQ110•4.共同市场•共同市场（CommonMarket）是指在两个或两个以上的成员国之间，不仅完全取消了关税和非关税壁垒，建立了共同对外关税，实行了自由贸易,而且还实现了服务、资本和劳动力等生产要素的自由流动。共同市场是比自由贸易区和关税同盟更高一级的经济一体化形式。•共同市场最典型的例子是70年代的欧洲共同市场，它于1957年由西德、法国、意大利、比利时、荷兰、卢森堡六国倡导下经过十几年的努力才得以形成。WHQ111•5.经济同盟•经济同盟是指成员国之间不但商品、生产要素可以自由流动，建立了对外共同关税，而且协调和统一成员国的某些经济政策，建立起共同体一级的某种决策机构和执行机构。这是经济一体化的高级形式。•经济同盟的特点是成员国之间在形成共同市场的基础上，进一步协调它们之间的财政政策、货币政策和汇率政策。当汇率政策的协调达到一定的程度，以致建立了成员国共同使用的货币或统一货币时，这种经济联盟又称经济货币联盟。•经济同盟意味着各成员国不仅让渡了建立共同市场所需让渡的权利，更重要的是成员国让渡了使用宏观经济政策干预本国经济运行的权利。而且成员国不仅让渡了干预内部经济的财政和货币政策、保持内部平衡的权利，也让渡了干预外部经济的汇率政策、维持外部平衡的权利。•目前欧洲联盟属于此类经济一体化。WHQ112•6.完全的经济一体化•完全的经济一体化是指成员国在实现了经济同盟目标的基础上，进一步实现经济制度、政治制度和法律制度等方面的协调、乃至统一的经济一体化形式。这是经济一体化的最高形式。如果说其他五种形态是经济一体化过程的中间阶段的话，那么完全的经济一体化就是经济一体化的最终阶段。在这个发展阶段，成员国之间完全统一了所有的经济政策，各国经济发展的最终决策权已转移给超国家的权力机构，并且实现了货币的统一。WHQ113WHQ114•区域经济一体化的影响深远，不仅会影响到参与国，也会影响到非参与国，进而对世界经济福利产生影响。•关税同盟作为一种稳定、成熟的区域一体化形式受到学者的国外关注。•关税同盟理论主考考察其贸易创造效应和贸易转移效应。•代表性的理论研究者是范纳、李普西。第二节关税同盟理论WHQ115•范纳的关税同盟理论使用的是局部均衡分析方法。•模型涉及到三个国家：主要分析对象国A，与A结盟的B国，同盟外的C国，并假设A国是一个贸易小国。•由于同盟国实行统一的关境，为保证利益分配的均衡，同盟内部一般通过协商来分配关税收入。•关税同盟的影响体现在静态和动态两个方面。WHQ116一、关税同盟的静态效应•关税同盟的静态效应主要体现在贸易创造效应和贸易转移效应及其福利影响上。•贸易创造效应体现为成员国之间（A和B）因成立同盟导致的贸易规模发生。•贸易转移效应则指同盟成立对成员国（A）与非成员国（C）之间贸易的影响。WHQ117•（一）贸易创造效应•贸易创造效应（TradeCreatingEffect）是指关税同盟成立后，因成员国之间相互消除贸易壁垒导致同盟内部贸易规模扩大与生产要素重新优化配置所形成的经济福利水平提高的效果。•关税同盟的成立在成员内创造了一个自由贸易环境，各国可以根据自己的比较优势生产低成本的商品以供应整个同盟，提高了资源配置效率，可以从生产和消费两方面提高成员内的整体福利水平。WHQ118PQPADSEPB1PCPB0Q1Q2Q3Q4MHCFghWHQ119•现在看看A国和B国结成关税同盟之后的情况。这意味着A国要取消对B国征收的进口关税，同时继续维持对C国的关税。这样，A国从B国进口的商品价格将从PB′降到PB；在竞争中其国内价格也会下降到PB。在这种价格下，A国的产量将由Q2减少到Q1，需求量将由Q3增加到Q4，二者的差额Q1Q4为它从B国的新进口量。Q1Q4﹥Q2Q3，表现出关税同盟创造和扩大国际贸易的作用。•同时，贸易创造还可以增加A国福利水平，其总福利比结盟之前增加了（f+h）。福利增加的基本原因是成本更低的B国在该商品国际分工中承担了更大的生产份额，A国则将资源转向自己有比较优势的商品生产，资源得到了更有效的利用。从另一个角度看，A国增加进口量对B国也有好处。B国可从扩大出口获得规模经济效益，使资源得到更充分利用，生产成本也相应下降。WHQ120•如果A、B、C三国间成本关系如上图所示，则关税同盟的建立不会产生贸易转移，只带来了贸易创造引致的福利增进。此时，区域经济一体化完全有利于促进全球福利水平的提高。•关税同盟的贸易创造效应及其福利效应的大小主要取决于以下因素：①原有的关税水平越高，关税同盟使进口商品价格下降的幅度就越快，从而它扩大贸易量的作用便越大。②该国供给和需求弹性越大，同等量的削减关税对供给量和需求量的影响就越大，即它对扩大贸易量的作用便越大。WHQ121•③其他成员方的生产效率越高，即它的生产成本与该进口国的成本差距越大，取消关税对扩大贸易量的作用便越大。④一国在参加贸易集团之前贸易自由化的程度越低，它参加关税同盟后贸易量的增加幅度就会越大。⑤成员方的经济结构越相似，关税同盟的贸易创造效应就越大，反之，如果该国与其他成员方有较大的结构差异，自己完全不生产某种进口商品，那么，取消关税只能从扩大需求量方面增加贸易量，关税同盟的贸易创造效应便会较小。WHQ122•（二）贸易转移效应•贸易转移效应（TradeDivertingEffect）是指建立关税同盟后，由于成员国之间取消了关税和实行了对外共同关税，原来由低成本的非成员国进口的商品，改由较高成本的成员国进口。从世界范围来看，较低效率的生产取代了较高效率的生产，损失了生产利益。单就贸易转移本身来说，是减少福利的，它使国际资源分配恶化，使生产背离了比较优势的原则。WHQ123PQPADSEPC1PBPC0Q1Q2Q3Q4MHabcdeWHQ124•在A国和B国结成关税同盟之后，由于A国取消对B国的关税，A国会将进口由C国转向B国。在PB这种价格下，A国产量为Q1，需求量为Q4，进口量为Q1Q4。Q1Q4﹥Q2Q3，这说明在贸易转移的同时，贸易量也有所扩大。在这种情况下，A国的福利总量由消费者剩余MFPB、生产者剩余PBKH两部分组成。我们可以看到贸易转移会使福利水平下降，由于进口由C国转向B国，A国丧失了（a+b）这一部分关税收入。其中，a部分转化为该国的消费者剩余，它还不属于福利的净损失。但是，b部分关税收入是一种福利净损失，因为B国的成本高于C国，关税同盟助长了这种缺乏效率的资源转移。WHQ125•贸易转移效应及其所造成的福利损失的大小主要取决于以下因素：①原有关税水平越低，关税同盟对非成员国的贸易歧视程度越低，由此而产生的贸易转移的可能性越小。②成员国在关税同盟建立之前的贸易往来越密切，贸易转移的余地便越小。③关税同盟的成员国越多，贸易转移的可能性越小。④成员国与非成员国之间的成本差异越大，贸易转移所可能带来的福利损失便越大。WHQ126•（三）存在贸易转移时A国的净福利效应•一般来说，贸易创造效应是关税同盟的主要经济效应，它的积极作用明显超过贸易转移的消极影响。但就其所带来的福利效应而言，不同国家的生产者和消费者并不是相同的。•对于不同出口国来说，组成关税同盟后，高成本出口国出口增加，产量上升，贸易创造效应明显大于贸易转移效应，福利效应增加；而低成本出口国则会减少出口国和产出，其福利也必然因贸易规模缩小而下降。WHQ127•如下图所示，进口国A国消费者剩余增加（a+e+c+d），生产者剩余减少c。另外，原来从C国进口的关税收入（a+b）现在因为改从同盟国进口而丧失。综合起来，关税同盟对A国的净福利效应=（a+e+c+d）-c-（a+b）=（e+d）-b。•在此，（e+d）为贸易创造的福利效应。其中d表示因同盟内成本低（B国）的生产替代了成本高（A国）的生产而导致的资源配置效率的改善；e表示同盟内废除关税后进口价格下降、国内消费扩大而导致的消费者福利的净增加。b则表示贸易转移的福利效应。因贸易转移意味着同盟内成本高的生产替代了原来来自同盟外成本低的生产，故b表示这种替代所导致的资源配置扭曲，即贸易转移减少了A国的福利。这样，关税同盟对A国福利的净影响可表示成贸易创造的福利效应减少贸易转移的福利效应。加入关税同盟对A国是否有利，取决于贸易创造的福利能否抵消贸易转移的福利效应。WHQ128•对进口国来说，则会出现消费者福利改善，而生产者福利增加的现象，但其净福利是否增加，还取决于如下几个因素的影响：①进口国供需弹性的大小。进口国的供给弹性和需求弹性越大，其贸易创造减去贸易转移所带来的净福利效应就越大。②进口国原有的关税水平的高低。组成关税同盟前，进口国的关税税率越高，则组成关税同盟后，其贸易创造减去贸易转移所带来的净福利效应就越大。③高、低成本出口国出口价格的差别。两类出口国的价格越接近，则其贸易创造减去贸易转移所带来的净福利效应就越小。WHQ129