第四章边际革命与新古典经济学

第四章边际革命与新古典经济学4.1边际革命总论4.2新古典经济学的理论体系与特征4.3边际革命的兴起4.4经济学的第二次综合：马歇尔的经济理论4.1边际革命总论一、题解与定义时间：19世纪70年代到20世纪20年代期间。代表人物：杰文斯，门格尔，瓦尔拉斯，马歇尔，克拉克等。建立了现代三大经济理论体系之一的“新古典经济学”。边际革命的“革命性”1、把经济理论（主要是价值论）建立在主观意义上，纳入主观心理的范畴。2、宣称经济学是研究享乐并使其最大化的科学。3、消费是追求和实现享乐的直接领域，因而是经济学研究的基础和出发点。4、个人（家庭）的消费行为是研究的重点。5、个人消费心理是经济分析的根本出发点和理论支撑点。总结“无论是经济学的结构，还是它的方法，都与古典经济学截然不同”（斯皮格尔，P.435）二、边际革命图解三个先驱人物→兴起的三杰→扩展与门派形成→现代微观经济学的发展（一）三个先驱人物1、【法国】古诺（1801~1877）财富理论的数学原理研究（1838年）2、【德国】屠能（1783~1850）孤立国（1826年第一卷；1850年第二卷）3、【德国】戈森（1810~1858）人类关系的法则及人类行为的规范（1854年）（二）兴起的三杰1、【英】杰文斯(1835～1882)政治经济学理论（1871年）2、【奥地利】门格尔（1840～1921）国民经济学原理（1871）3、【法】瓦尔拉斯（1834～1910）纯粹经济学要义（1874）（三）扩展与门派形成英国：埃奇沃思（1845～1926，数学心理学1881）奥地利学派：门格尔（1840～1921）→庞巴维克（1851～1914，资本实证论，1888年）→维塞尔（1851～1926，自然价值，1889年）洛桑学派：瓦尔拉斯（1834～1910）→帕累托（1848～1923，政治经济学讲义1906年）剑桥学派：马歇尔（1842～1924）→庇古（1877～1959）《福利经济学》（1912年）瑞典学派：【瑞典】威克塞尔（1851～1926），《价值、资本与地租》（1893年），瑞典学派的先驱与奠基人，他影响了凯恩斯，也是公共选择学派的先驱。真正的创始人是缪尔达尔（1898～1987）。美国学派：【美国】费雪（1867～1947）：价值和价格理论的数学研究（1892）【美国】J.B.克拉克（1847～1938）：财富的分配（1899年）（四）现代微观经济学的发展厂商理论（theoryofthefirm）的形成。【英国】琼罗宾逊（1903~1983）：不完全竞争经济学（1933年）【美国】张伯伦（1899~1967）：垄断竞争理论（1933年）其他（略）三、边际革命的三个先驱1、【法国】古诺（1801—1877）《关于财富理论的数学原理的研究》（1838）数理经济学的鼻祖；把需求和成本等概念解释为函数性的概念。有了古诺，需求表和需求函数以及向下倾斜的需求曲线就进入了经济学的文献；提出了垄断理论，特别是双头垄断理论。厂商间的博弈。三、边际革命的先驱2、【德国】屠能（1783～1850）《孤立国》（1826；1850）边际生产力理论。变量比例与替代原理。利润最大化条件。“屠能圈”与区位理论→区域经济学“屠能圈”I.市场化菜蔬园艺作物II.森林III.谷物种植带：作物轮作、牧场、休耕地IV.备耕地：狩猎区目前我国的经验事实相反的事实。设施园艺、“绣花”农业等存在于远离中心城市的地方。（1）交通？（2）城市化与不确定性？三、边际革命的先驱３、戈森（1810～1858）《人类关系的法则及人类行为的规范》（1854年）提出消费者心理感觉为基础的价值论。第一定律：边际效用递减律。第二定律：消费组合点在：花费在每一种商品上的最后一单位货币带来与花费在其他任何商品上的最后一单位货币相同的满足。4.2新古典经济学的理论体系与特征一、新古典经济学的创新1.主观效用价值论代替了劳动价值论；2.研究领域从财富创造、经济增长转换到一定量资源的短期配置；3.经济学的结构和方法都与古典经济学截然不同；4.“均衡”成为经济分析的中心概念。5.数学在经济分析中被广泛应用，经济文献开始布满符号和曲线图。二、新古典经济学的理论结构新古典主义的一切理论都建立对个别行为主体的经济行为分析基础上。而这种分析，又由一组关于“理性经济行为”（Rationality）的公理性假设为前提。二、新古典经济学的理论结构（1）最大化行为假设；（2）在最大化选择过程中，包含着人们对各种方案的比较；而要使这种比较产生最大化选择的结果，人们的行为又必须至少满足以下三个假定：完全性反身性传递性二、新古典经济学的理论结构对“最大化行为”的分析，构成其他经济分析的基础。萨缪尔逊在《经济分析的基础》中，将最大化行为分析视为经济学各种问题内在的“核心特征”和“基本原则”。此为经济学的基本内核，无论何种经济学说，其“基本内核”是不变的。三、新古典理论体系的基本特征1、着重于从物质关系方面考察经济活动；2、其理论分析结构具有封闭性；在这一理论体系中，所有的经济因素被分成两大类：（1）“市场变量”，包括各种相对价格、总价格水平、利润率、以及各种产品、要素和货币的供给和需求量；（2）“市场背景条件”，即瓦尔拉斯所称的“data”，也就是给定的作为论据的事实或推论的前提。“市场背景条件”（1）个人的效用偏好结构；（2）现有资源财富总量（劳动、土地、资本）；（3）以私有制为基础的财富分配关系，包括“利润索取权”；现有财富总量与分配关系相结合，决定个人所拥有的“禀赋”；（4）技术表现为生产函数或“投入—产出集”；在静态分析中，技术不变；在动态分析中，加上技术进步率，考察技术变迁所产生的影响。“市场背景条件”（5）经济信息，包括对经济现状的认识和对未来的预期，信息完全；（6）在宏观分析中，加上货币存量；（7）在动态分析中，加上人口增长率；（8）有关经济机制的假定：在新古典的均衡分析中，都假定在私有制条件下的自由交换的资本主义市场机制；在非均衡分析中，往往假定存在“价格刚性”或“配额”等限制条件。4.３边际革命的兴起一、革命兴起的缘由1870年代初，“三位一体”的诞生标志着边际革命的兴起。革命内容：挑战古典经济学的基础——生产成本价值论，确立以边际效用为核心的主观价值论。革命的缘由及目的（杰文斯）“曾有人认为经济学已近于完全。这种人，对于本书的内容，必难加以采纳。”“有许多经济学说，在我看来，既在形式上是科学的，且又与事实相调和。在这里，我特别要指出人口理论和地租理论。”“但我们不能因此便说我们关于价值的概念已经是完全的、最后的。”杰文斯的定义杰文斯：初版序：“在本书，我尝视经济学为快乐与痛苦的微积分学，摆脱前辈意见的约束，来定立经济学的形式。据我看，这种形式，经济学终必采用。我早以为，经济学既为讨究量的科学，自亦须在事实上，成为数学的科学。”在1879年的再版序中，杰文斯提出用“Economics”代替“PoliticalEconomy”。“我这本书的目的，就在研究这样的原理——即自利心与效用的力学。“我主张，一切科学的经济学家皆须是数理的经济学家。”二、杰文斯的经济理论（一）人物简介威廉.斯坦利.杰文斯（1835～1882）青年时代在伦敦大学学习，其兴趣偏于自然科学，尤其是化学。一度辍学去澳大利亚（悉尼）供职于造币厂。1859年（24岁）回到英国，复学于伦敦大学。历任曼彻斯特欧文学院（1863～1876）和伦敦大学（1876～1880）的政治经济学教授。1872年，被选为英国皇家学会会员。（二）主要著作《TheCoalQuestion》（1865年）《逻辑要义》（1870年）（“他的逻辑学著作曾是世界许多地方好几代人的教材，读者的数量远远超过了他经济学著作读者的数量，是逻辑学著作使杰文斯广为人知”，斯皮格尔，443页）《政治经济学理论》（1871年）《科学理论》（1874年）（三）杰文斯在经济学史上的地位边际效用学派的创立者数理经济学派的创立者杰文斯没有像门格尔那样创立了“奥地利学派”，也没有像瓦尔拉斯那样创立“洛桑学派”，也没有像他的同胞马歇尔那样，创立“剑桥学派”。（四）《政治经济学理论》的结构与内容TheTheoryofPoliticalEconomy，1871,1879，中文版，郭大力译，中华书局，1936年；商务印书馆，1984年重印。篇章结构1、导论2、快乐与痛苦论3、效用论4、交换论5、劳动论6、地租论7、资本论8、结论（五）杰文斯的经济学1、经济学是什么？“经济学是快乐与痛苦的微积分学。”（中文：2）“经济学这种科学，是建立在少数貌似单纯的概念上。效用、财富、价值、商品、劳动、土地、资本，是这门学问的元素。”（中文：29）“经济学如果是一种科学，它必须是一种数学的科学。”（中文：30）“经济学史演绎的科学。”（中文：40）“（经济学是）自利心与效用的力学”（中文：7～8）2、哲学基础：边沁的功利主义“边沁的思想是本书理论的出发点。”（中文12）“我们必须接受边沁关于这个问题（指快乐与痛苦）的意见。”（中文：45）“快乐和痛苦无疑是经济计算的最终目的。以最小的努力获得欲望的最大满足，以最小厌恶的代价换取最大企望的成果—换言之，使快乐增至最高度是经济学的课题。”（中文：51）“凡能引起快乐或避免痛苦的东西，都可以有效用”（中文：51）3、效用理论商品与效用负商品(discommodity)与负效用(disutility)“总效用”和“最后效用程度”（finaldegreeofutility）；没有区分基数效用和序数效用，但却是“序数效用”的先驱。他指出：“我们罕能断言，乃至决不能断言，甲种快乐恰好等于乙种快乐的若干倍数。”（中文：36）。4、交换理论该理论适用的市场是：包括两个或更多的人，处置两种或更多的商品，对于资本存量、交换的愿望和交换的比率具有完全信息。命题：两种商品交换的比例，是交换之后诸商品量的最后效用程度的比率的倒数。（中文：87）5、劳动理论经济学所研究的“劳动”，是指“非完全由立即结果报酬的努力”（133），而不是“一切身心的努力”（132）。劳动量=劳动强度*劳动时间。需要与劳动之间的均衡。延长劳动的边际痛苦=所得的边际效用。劳动如何分配：若生产两种商品，均衡点在哪里？7、经济周期理论InvestigationsinCurrencyandFinance，？？太阳黑子理论（10.45年周期）。方法：统计方法，即“归纳法”。1721～1878年间的经济周期是10.46年。逻辑：太阳黑子→粮食产量（英国、印度）→粮食价格→国际贸易→英国经济。资料来源：【美国】史蒂文普雷斯曼：思想者的足迹：五十位重要的西方经济学家，江苏人民出版社，2001年，122～123。如何看待？在现代经济体系运行中，经济体系内部力量的影响力远远大于自然体系力量的影响力。理论的价值，首先在于“解释”。弗里德曼：理论在于“好用与否”。二、门格尔的经济理论（一）人物简介、著作卡尔.门格尔（1840～1921）奥地利学派的领袖。《国民经济学原理》（1871）出版后，门格尔出任维也纳大学的讲师（1879～1903）由于使用通俗的方式表达其边际原理，其影响力远大于数理学派。（二）门格尔的经济学方法１、个人主义方法论方法论个人主义的原则在于这样一种信念，即个人构成了人之科学中分析的终极单位。根据这项原则，所有的社会现象在不考虑有目的的行动者个人的计划和决策的情况下，是不可能得到理解的。关于“个人主义方法论”基本命题：1、人之个体乃是社会、政治和经济生活中惟一积极主动的参与者；2、个人在决策时将为了自己的利益行事，除非受到强制；3、没有人能够像利益者个人那样了解自身的利益。关于“个人主义方法论”哈耶克（1